2010年3月31日,隨著深滬交易所正式啟動交易試點工作,融資融券終于從幕后走上臺前。融資融券制度以效率為追求價值。但是作為一項“舶來品”,我國融資融券交易中的相關制度安排存在諸多爭議以及從我國法律角度觀之的矛盾之處。融資融券交易若想成為一項穩(wěn)定的制度被固定下來,并實現(xiàn)其所追求的目標價值必須尋求法律困境的化解路徑。通過規(guī)范分析、比較分析、數(shù)據(jù)分析等方法對我國融資融券中制度安排進行研究,分析融資融券相關制度安排與我國既有法律體系的沖突之處。并通過對立法背景的探尋、境外相關制度的對比,尋找化解融資融券制度沖突的法律路徑。融資融券創(chuàng)造性的引入讓與擔保,這與我國物權法定原則、法律優(yōu)先等原則相沖突。我國學者提出的最高額質押、賬戶質押等化解沖突路徑難經推敲。從我國《物權法》的立法背景以及讓與擔保的本質出發(fā),可以找到讓與擔保制度的生存的空間,消解融資融券擔保制度的法律困境。融資融券中引入信托關系,卻并未完全遵循信托法的原理,使得融資融券中信托關系存在難以自圓其說的矛盾之處。大膽承認以證券為標的的讓與擔保制度在我國法律體系中的地位,是化解信托制度法律沖突的唯一出路。融資融券初始保證金比例的設定與調節(jié),... 

【文章來源】：中南大學湖南省 211工程院校 985工程院校 教育部直屬院校

【文章頁數(shù)】：52 頁

【學位級別】：碩士

【文章目錄】：
摘要
ABSTRACT
目錄
引言
    0.1 問題的提出及選題意義
        0.1.1 問題的提出
        0.1.2 選題的意義
    0.2 論證的框架
    0.3 研究現(xiàn)狀與本文創(chuàng)新
        0.3.1 研究現(xiàn)狀
        0.3.2 本文創(chuàng)新
    0.4 分析進路與研究方法
        0.4.1 分析進路
        0.4.2 研究方法
第一章 融資融券交易的法學透析
    1.1 融資融券概念考辨
        1.1.1 融資融券概念的學理闡釋
        1.1.2 我國融資融券概念的法律界定
    1.2 融資融券交易的價值取向
    1.3 融資融券交易法律關系分析
        1.3.1 委托法律關系
        1.3.2 債權債務法律關系
        1.3.3 擔保法律關系
        1.3.4 信托法律關系
        1.3.5 監(jiān)管法律關系
第二章 融資融券交易擔保困境及化解路徑分析
    2.1 我國融資融券交易擔保制度的性質分析
        2.1.1 融資融券交易擔保制度的讓與擔保性質分析
        2.1.2 融資融券交易擔保物并非信托財產
    2.2 融資融券交易擔保制度法律困境分析
        2.2.1 融資融券交易擔保制度違反物權法定原則
        2.2.2 融資融券交易擔保制度違反法律優(yōu)先原則
        2.2.3 關于違反"禁止流質"悖論的消解
    2.3 融資融券交易擔保制度法律沖突的解決
        2.3.1 對我國學者提出的擔保制度困境突圍方案的評析
            2.3.1.1 最高額質押觀點
            2.3.1.2 賬戶質押觀點
        2.3.2 讓與擔保制度法律困境的消解
            2.3.2.1 境外成熟資本市場國家或地區(qū)的做法
            2.3.2.2 確立讓與擔保在我國法律體系中的地位
第三章 融資融券交易信托引入的法律困境及化解路徑分析
    3.1 融資融券交易中信托關系的規(guī)定
    3.2 融資融券交易中引入信托關系的原因
    3.3 融資融券交易信托引入的法律困境分析
        3.3.1 融資融券交易中信托制度與"分業(yè)經營原則"沖突辨析
        3.3.2 委托人與受托人的權利行使有違我國法律規(guī)定
        3.3.3 投資者與證券公司作為共同受益人存在矛盾
        3.3.4 信托財產與擔保物有本質的區(qū)別
    3.4 引入信托關系法律困境的消解
第四章 融資融券交易保證金制度困境及化解路徑分析
    4.1 境外初始保證金比例決定權的規(guī)定
    4.2 融資融券交易初始保證金的經濟調節(jié)功能
    4.3 我國融資融券交易保證金比例決定權的法律困境分析
    4.4 初始保證金比例決定權應歸屬中國人民銀行
第五章 融資融券交易監(jiān)管困境及化解路徑分析
    5.1 我國融資融券交易監(jiān)管模式分析
    5.2 境外融資融券交易監(jiān)管模式選擇
    5.3 我國融資融券交易監(jiān)管的法律困境及化解路徑
        5.3.1 融資融券交易監(jiān)管的法律困境
        5.3.2 融資融券交易監(jiān)管模式的完善
結論:撥開迷霧見青天
參考文獻
致謝
攻讀學位期間主要的研究成果


【參考文獻】：
期刊論文
[1]析我國融資融券交易風險防范法律制度的不足與完善[J]. 劉鏐.  法律科學(西北政法大學學報). 2010(04)
[2]論我國融資融券交易擔保機制的法律構造——以最高額質押為視點的框架分析[J]. 廖煥國.  法律科學(西北政法大學學報). 2009(05)
[3]我國融資融券交易的法律問題探析[J]. 胡畢軍,柴艷.  河北法學. 2009(06)
[4]信用交易保證金與股價波動關系研究[J]. 王旻,廖士光.  上海立信會計學院學報. 2009(01)
[5]對融資融券債權擔保制度的思考[J]. 翟浩.  南通職業(yè)大學學報. 2008(04)
[6]臺灣地區(qū)融資融券擔保品的法律性質分析[J]. 富琪.  金融法苑. 2008(04)
[7]化解我國融資融券交易擔保困境的路徑選擇[J]. 樓建波.  法學. 2008(11)
[8]我國證券信用交易風險控制的幾個法律問題研究[J]. 陳紅.  法商研究. 2008(05)
[9]證券公司融資融券業(yè)務債權擔保的法律分析[J]. 何艷春.  證券市場導報. 2008(09)
[10]在我國開展融資融券業(yè)務的合法性初探[J]. 李虹.  金融論壇. 2007(09)

碩士論文
[1]融資融券擔保制度研究[D]. 于慶.吉林大學 2010



本文編號：3519599