從證券投資咨詢業(yè)快速發(fā)展的現(xiàn)實(shí)要求,以及與發(fā)達(dá)國(guó)家的市場(chǎng)規(guī)制體系對(duì)比來(lái)看,我國(guó)證券投資咨詢業(yè)市場(chǎng)規(guī)制體系的不完善主要表現(xiàn)為:規(guī)制缺失與規(guī)制過(guò)度并存。鑒于此,本文以證券投資咨詢業(yè)市場(chǎng)規(guī)制為研究對(duì)象,從制度變遷的視角出發(fā),應(yīng)用制度經(jīng)濟(jì)學(xué)、產(chǎn)業(yè)組織理論、規(guī)制經(jīng)濟(jì)學(xué)等,探討我國(guó)證券投資咨詢業(yè)市場(chǎng)規(guī)制及其優(yōu)化路徑與策略。通過(guò)理論分析,首先明確界定證券投資咨詢業(yè)及市場(chǎng)邊界的四要素:主體、目的、形式、行為。其次,歸納了證券投資咨詢業(yè)務(wù)的行業(yè)價(jià)值與市場(chǎng)價(jià)值。行業(yè)價(jià)值:對(duì)整個(gè)證券行業(yè)起到過(guò)渡、平滑以及銜接作用;對(duì)證券業(yè)和金融業(yè)的創(chuàng)新發(fā)展將產(chǎn)生極大促進(jìn)價(jià)值;指導(dǎo)證券行業(yè)、證券公司進(jìn)行產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)。市場(chǎng)價(jià)值:咨詢服務(wù)能有效減少信息不充分和不對(duì)稱性,降低潛在套利者的信息搜尋與分析成本,有利于更加合理的分配證券市場(chǎng)、資本市場(chǎng)的資源;能夠最大限度的維護(hù)中小型企業(yè)的權(quán)益,更好的實(shí)現(xiàn)公平;促進(jìn)證券行業(yè)投資觀念的轉(zhuǎn)變�；谥贫劝才诺慕嵌�,梳理現(xiàn)有市場(chǎng)規(guī)制的法律體系,可歸結(jié)為三大部分:市場(chǎng)規(guī)制法律規(guī)范、市場(chǎng)規(guī)制執(zhí)法以及市場(chǎng)規(guī)制救濟(jì)。運(yùn)用制度變遷理論、產(chǎn)業(yè)組織理論與規(guī)制經(jīng)濟(jì)學(xué)等理論工具,構(gòu)建了證券投資咨詢業(yè)市場(chǎng)規(guī)制的供求分... 

【文章來(lái)源】：北京交通大學(xué)北京市 211工程院校 教育部直屬院校

【文章頁(yè)數(shù)】：139 頁(yè)

【學(xué)位級(jí)別】：博士

【部分圖文】：

014-2015年證券公司資產(chǎn)規(guī)橄情況

４１．０８??３３６９??ｉ６”?Ｉ，??２０１４?年?２０１５?年??圖３：?４證券投資咨詢公司２０１４－２０１５年證券投資咨詢業(yè)務(wù)收入情況＿??Ｆｉｇｕｒｅ?３－４?Ｓｅｃｕｒｉｔｉｅｓ?ｉｎｖｅｓｔｍｅｎｔ?ｃｏｎｓｕｌｔｉｎｇ?ｃｏｍｐａｎｙ＇ｓ?ｓｅｃｕｒｉｔｉｅｓ?ｉｎｖｅｓｔｍｅｎｔ?ｃｏｎｓｕｌｔｉｎｇ?ｂｕｓｉｎｅｓｓ??ｉｎｃｏｍｅ?ｉｎ?２０１４－２０１５??

Ｆｉｇｕｒｅ?３－４?Ｓｅｃｕｒｉｔｉｅｓ?ｉｎｖｅｓｔｍｅｎｔ?ｃｏｎｓｕｌｔｉｎｇ?ｃｏｍｐａｎｙ＇ｓ?ｓｅｃｕｒｉｔｉｅｓ?ｉｎｖｅｓｔｍｅｎｔ?ｃｏｎｓｕｌｔｉｎｇ?ｂｕｓｉｎｅｓｓ??ｉｎｃｏｍｅ?ｉｎ?２０１４－２０１５??■營(yíng)１１：收入圓證券投資咨詢：爭(zhēng)收入??５７５１．５５??ＲＥ．：、．??．．．．：??■??２６０２．８４??


本文編號(hào)：3510128