針對總量控制與交易機(jī)制（C&T）條件下的碳排放核查問題,構(gòu)建了一個三方博弈模型,對控排企業(yè)、第三方核查機(jī)構(gòu)和政府監(jiān)管部門的博弈行為進(jìn)行了分析,得到了該三方博弈的均衡條件;對于當(dāng)前給定政府復(fù)查行為,分析了企業(yè)的最優(yōu)上報碳強(qiáng)度。研究結(jié)果表明,"以歷史碳強(qiáng)度為參考,控排企業(yè)上報碳強(qiáng)度差異越大復(fù)查概率越大"的政府復(fù)查機(jī)制存在一定的不合理性,尤其當(dāng)實(shí)際碳強(qiáng)度高于參考碳強(qiáng)度時,可能導(dǎo)致控排企業(yè)和第三方核查機(jī)構(gòu)的合謀;相對配額分配方式下,碳強(qiáng)度上升比總排放上升更可能導(dǎo)致控排企業(yè)瞞報碳排放,而且工業(yè)增加值高的大企業(yè)瞞報風(fēng)險更高;當(dāng)政府復(fù)查概率提高到一定程度時,可以有效抑制控排企業(yè)和第三方核查機(jī)構(gòu)的合謀行為。本文的研究結(jié)果對政府碳排放復(fù)查政策的制定具有一定的借鑒意義。 

【文章來源】：運(yùn)籌與管理. 2019,28(09)北大核心CSSCICSCD

【文章頁數(shù)】：9 頁

【部分圖文】：

三方博弈樹

?誹記慷?u0和上報碳強(qiáng)度ur，有針對性地提高復(fù)查概率γ，即如果上報碳強(qiáng)度與歷史碳強(qiáng)度差異越大，則政府復(fù)查概率越大(參考《深圳市碳排放權(quán)交易管理暫行辦法》)。假設(shè)γ0＜1/(n1+n2+1)，否則政府實(shí)施嚴(yán)格復(fù)查政策，控排企業(yè)和核查機(jī)構(gòu)不合謀。當(dāng)|ur－u0|?δu0時，即上報碳強(qiáng)度ur和歷史參考值u0差異超過一定比例δ(差異閾值)時，政府一定會復(fù)查核實(shí)，否則政府將根據(jù)上報碳強(qiáng)度ur調(diào)整復(fù)查概率γ，假設(shè)調(diào)整符合以下線性關(guān)系(如圖2所示):γ=(γ0+(1－γ0)u0－urδu0，(1－δ)u0＜ur＜u0γ0+(1－γ0)ur－u0δu0，u0?ur＜(1+δ)u0(10)圖2復(fù)查概率圖由公式(9)和(10)可定義以下收益函數(shù):g1(ur)=πmax11|(1－δ)u0＜ur＜u0=pv(ua－ur)－［(n1+n2+1)pv(ua－ur)+c2］［γ0+(1－γ0)(u0－ur)/(δu0)］(11)則二階導(dǎo)數(shù)d2g1du2r=－2pv(n1+n2+1)(1－γ0)δu0＜0，所以收益函數(shù)g1是上報碳強(qiáng)度ur的凹函數(shù)，令一階導(dǎo)數(shù)dg1dur=0，得極值點(diǎn):u(1)r=12［u0+ua+c2pv(n1+n2+1)+δu01－γ0(γ0－1n1+n2+1)］(12)定義收益函數(shù)g2(ur)=πmax11|u0?ur＜(1+δ)u0，同理可證收益函數(shù)g2是上報碳強(qiáng)度ur的凸函數(shù)

然選擇瞞報。因此，碳強(qiáng)度對企業(yè)瞞報行為更具有決定性影響，當(dāng)碳強(qiáng)度升高時企業(yè)更有可能瞞報，當(dāng)碳強(qiáng)度下降時，企業(yè)更可能不瞞報。但工業(yè)增加值高的大企業(yè)，當(dāng)政府復(fù)查政策變寬松時，更有可能發(fā)生瞞報(以圖6和圖7中ua=3．975為例，可以明顯看出，va=100000時，當(dāng)δ超過0．6后企業(yè)瞞報行為即由不瞞報轉(zhuǎn)變?yōu)椴m報u(1)r，而對于va=60000只有當(dāng)δ超過0．85時才發(fā)生瞞報)。(5)和股票價格類似，在碳排放權(quán)交易市場中，碳價p的波動是比較正常的，然而對于給定政府復(fù)查政策，參見表4關(guān)于碳價敏感性的實(shí)驗(yàn)結(jié)果(γ0=0．1，δ=0．15)，碳價p在較大范圍內(nèi)波動，仍可維持企業(yè)瞞報量不變(例如在va=60000和ua=4．05組合下，碳價由基準(zhǔn)值0．007提高到0．03即上升328．57%，或者由基準(zhǔn)值0．007下降到0．0034即下降51．43%，企業(yè)瞞報量仍然維持3000不變)，說明政府復(fù)查政策具有較高的魯棒性，受市場碳價的影響很小。圖4γ0與s的關(guān)系圖(va=60000)圖5γ0與s的關(guān)系圖(va=100000)圖6δ與s的關(guān)系圖(va=60000)圖7δ與s的關(guān)系圖(va=100000)圖8p與s的關(guān)系圖(va=60000)圖9p與s的關(guān)系圖(va=100000)27運(yùn)籌與管理2019年第28卷

【參考文獻(xiàn)】：
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本文編號：3503471