自美國首開法律規(guī)制證券交易所自律管理的先例以來,如何規(guī)制證券交易所自律管理就成為理論上亟需解釋和實(shí)務(wù)上亟待解決的重大課題。我國在發(fā)展證券市場的過程中亦面臨法律如何規(guī)制證券交易所自律管理的重大理論課題和實(shí)踐課題。理論仍在爭論,實(shí)務(wù)仍在摸索,本文則力圖建立一種理論框架,澄清法律規(guī)制證券交易所自律管理的理論基礎(chǔ),并建言一種規(guī)制模式,為我國證券交易所自律管理的法律規(guī)制提供一種替代性制度選擇。證券交易所自律管理表現(xiàn)為對會(huì)員、上市公司、投資者的證券上市和交易行為進(jìn)行管理。由于證券交易所自律管理的形成基礎(chǔ)是會(huì)員、上市公司、投資者等證券市場參與者的契約,因此,自律就是契約當(dāng)事人自治,管理就是當(dāng)事人之間契約關(guān)系的調(diào)整,證券交易所自律管理就是在契約當(dāng)事人的合意之下,由證券交易所制定自律規(guī)則、執(zhí)行自律規(guī)則、裁決證券糾紛以平衡當(dāng)事人之間的利益沖突并分配當(dāng)事人之間的交換剩余。證券交易所自律管理由于是契約當(dāng)事人的自治,其在一定程度上能平衡當(dāng)事人之間的利益沖突,但由于自身就面臨利益沖突,證券交易所自律管理并不是總能公平地分配當(dāng)事人之間的交換剩余。證券交易所自律管理下的契約關(guān)系存在契約當(dāng)事人利益失衡,為此,法律應(yīng)當(dāng)規(guī)... 

【文章來源】：中國政法大學(xué)北京市 211工程院校 教育部直屬院校

【文章頁數(shù)】：164 頁

【學(xué)位級別】：博士

【文章目錄】：
摘要
ABSTRACT
導(dǎo)論
    一、選題的背景和意義
    二、研究現(xiàn)狀綜述
    三、研究思路和研究方法
    四、主要內(nèi)容和結(jié)構(gòu)
    五、創(chuàng)新與不足
第一章 證券交易所自律管理程序性規(guī)制的法理基礎(chǔ)
    第一節(jié) 證券交易所自律管理的定義
        一、證券交易所自律管理的已有定義
        二、證券交易所自律管理的再定義
    第二節(jié) 證券交易所自律管理的內(nèi)涵
        一、證券交易所自律管理的形成基礎(chǔ)：契約
        二、證券交易所自律管理的實(shí)質(zhì)：利益平衡
        三、證券交易所自律管理的公平問題：利益沖突
    第三節(jié) 證券交易所自律管理的正當(dāng)性
        一、證券市場上契約關(guān)系的特點(diǎn)
        二、證券市場上投資者的弱勢地位
        三、證券交易所自律管理的正當(dāng)性
    第四節(jié) 證券交易所自律管理法律規(guī)制的正當(dāng)性
        一、證券交易所自律管理的缺陷
        二、法律規(guī)制證券交易所自律管理的正當(dāng)性
    第五節(jié) 證券交易所自律管理的程序性規(guī)制
        一、契約的實(shí)體公平與程序公平
        二、契約法的程序化
        三、證券交易所自律管理的程序性規(guī)制
第二章 證券交易所組織形式的程序性規(guī)制
    第一節(jié) 證券交易所的法律性質(zhì)與自律管理
        一、證券交易所的公私性質(zhì)
        二、證券交易所的公私屬性與自律管理的關(guān)系
    第二節(jié) 國有制證券交易所的自律管理
        一、我國證券交易所的法律地位
        二、證券交易所的國有制對自律管理的影響
        三、國有制證券交易所自律管理的改革
    第三節(jié) 證券交易所的會(huì)員制與公司制對自律管理的影響
        一、會(huì)員制與公司制對證券交易所自律管理影響的爭論
        二、證券交易所的會(huì)員制對自律管理影響的評述
        三、證券交易所的公司制對自律管理影響的評述
    第四節(jié) 證券交易所組織形式的程序性規(guī)制
        一、有效的內(nèi)在控制結(jié)構(gòu)
        二、美國經(jīng)驗(yàn)的啟示
第三章 證券交易所自律管理權(quán)的程序性規(guī)制
    第一節(jié) 證券交易所自律管理權(quán)的法律性質(zhì)
        一、問題的提出
        二、學(xué)界關(guān)于證券交易所自律管理權(quán)法律性質(zhì)的爭論
        三、證券交易所自律管理權(quán)法律屬性爭論的評述
        四、證券交易所自律管理權(quán)的法律屬性與程序性規(guī)制
    第二節(jié) 證券交易所規(guī)則制定權(quán)的程序性規(guī)制
        一、證券交易所規(guī)則制定權(quán)概述
        二、證券交易所規(guī)則制定程序的法律規(guī)制
    第三節(jié) 證券交易所規(guī)則執(zhí)行權(quán)的程序性規(guī)制
        一、入會(huì)核準(zhǔn)權(quán)與上市核準(zhǔn)權(quán)
        二、監(jiān)督檢查權(quán)
        三、紀(jì)律處分權(quán)
    第四節(jié) 證券交易所糾紛解決權(quán)的程序性規(guī)制
        一、證券交易所糾紛解決權(quán)概述
        二、證券交易所的糾紛調(diào)解權(quán)
        三、證券交易所的糾紛仲裁權(quán)
第四章 證券交易所自律管理的司法程序規(guī)制
    第一節(jié) 證券交易所制定自律規(guī)則的司法審查
        一、證券交易所制定自律規(guī)則的程序?qū)彶?br>        二、證券交易所制定自律規(guī)則的實(shí)體審查
        三、上海證券交易所權(quán)證糾紛案件司法審查的評述
    第二節(jié) 證券交易所執(zhí)行自律規(guī)則的司法審查
        一、證券交易所拒絕上市申請及入會(huì)申請的司法審查
        二、證券交易所紀(jì)律處分的司法審查
        三、投資者訴訟
    第三節(jié) 證券交易所調(diào)解和仲裁的司法審查
        一、證券交易所調(diào)解的司法審查
        二、證券交易所仲裁的司法審查
結(jié)論
    一、以契約看待自律
    二、以程序看待自律
參考文獻(xiàn)


【參考文獻(xiàn)】：
期刊論文
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本文編號：3499897