隨著我國股權(quán)分置改革的進(jìn)行與發(fā)展,我國證券市場重新進(jìn)入一個(gè)活躍期,而隨著我們證券市場主板的鞏固與完善以及創(chuàng)業(yè)板的推出,我國證券交易在市場層面越來越走向制度化、規(guī)范化。與此同時(shí),正處于研討準(zhǔn)備階段的融資融券業(yè)務(wù)以及指數(shù)基金的推出與發(fā)展可能從根本上改變我國證券市場缺乏對沖機(jī)制,系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)不可避免的尷尬局面。而糾結(jié)于現(xiàn)階段我國證券市場的核心問題則是如何保護(hù)好中小投資者,維護(hù)證券市場的正常交易秩序,使證券交易的一級、二級市場真正發(fā)揮為企業(yè)融資、為投資者帶來資本性收益的良好社會效應(yīng)。不可否認(rèn)的是,我國證券交易市場離真正意義上的公開、公平、公正三原則的要求還相距甚遠(yuǎn),上市公司高管違反受信義務(wù)（fiduciary duties）進(jìn)行內(nèi)部交易、參與操縱市場的行為屢見不鮮。誠然,任何一個(gè)市場秩序的維護(hù)需要借助事先、事后多重機(jī)制和制度的保障與維護(hù),但現(xiàn)階段最為急迫的任務(wù)是為實(shí)然上已經(jīng)受不法行為損害的中小投資者提供一個(gè)最為合適的法律救濟(jì)手段。上述救濟(jì)手段的目的在于在保護(hù)投資者的合法權(quán)益的同時(shí)糾正不法行為。筆者以證券侵權(quán)賠償責(zé)任為論述重點(diǎn),吸收傳統(tǒng)民法的債法構(gòu)成體系,著眼于行為的后果,采納“效果路徑”,分析證券... 

【文章來源】：北京化工大學(xué)北京市 211工程院校 教育部直屬院校

【文章頁數(shù)】：51 頁

【學(xué)位級別】：碩士

【文章目錄】：
學(xué)位論文數(shù)據(jù)集
摘要
ABSTRACT
導(dǎo)論
第一章 證券侵權(quán)責(zé)任
    1.1 證券侵權(quán)責(zé)任——證券民事責(zé)任之核心
    1.2 證券侵權(quán)責(zé)任的一般條款
        1.2.1 民事侵權(quán)責(zé)任法中的一般條款
        1.2.2 美國證券法"規(guī)則10b-5"的法理分析
        1.2.3 建立我國證券侵權(quán)責(zé)任法上的一般條款
第二章 具體證券侵權(quán)行為
    2.1 內(nèi)幕交易
        2.1.1 內(nèi)幕交易的概念
        2.1.2 內(nèi)幕交易侵權(quán)行為的構(gòu)成
        2.1.3 內(nèi)幕交易侵權(quán)責(zé)任的因果關(guān)系
        2.1.4 內(nèi)幕交易侵權(quán)行為的不法性
    2.2 虛假陳述
        2.2.1 虛假陳述侵權(quán)行為的基本原理
        2.2.2 虛假陳述侵權(quán)行為的具體表現(xiàn)
    2.3 操縱市場
        2.3.1 操縱市場行為的含義
        2.3.2 操縱市場行為的不法性
        2.3.3 操縱市場行為的主要形態(tài)
        2.3.4 美國證券法上操縱市場行為與合法行為的區(qū)別
    2.4 證券公司及其從業(yè)人員損害客戶法益之行為
第三章 證券侵權(quán)損害賠償責(zé)任的范圍與計(jì)算
    3.1 虛假陳述損害賠償責(zé)任的算定
    3.2 內(nèi)幕交易損害賠償責(zé)任的算定
    3.3 操縱市場損害賠償責(zé)任的算定
第四章 證券侵權(quán)行為損害賠償之債的救濟(jì)模式
    4.1 證券侵權(quán)行為的特點(diǎn)
    4.2 復(fù)雜型訴訟形態(tài)的類型
        4.2.1 共同訴訟制度
        4.2.2 訴訟代表人制度
        4.2.3 集團(tuán)訴訟制度
        4.2.4 共同訴訟、代表人訴訟與集團(tuán)訴訟之比較
        4.2.5 我國現(xiàn)階段證券侵權(quán)訴訟模式以及展望
參考文獻(xiàn)
致謝
導(dǎo)師和作者簡介
碩士研究生學(xué)位論文答辯委員會決議書



本文編號：3498414