作為現(xiàn)代金融的“舶來品”,我國私募股權(quán)基金的實(shí)踐自其發(fā)展之初就面臨著無法可依的尷尬局面。近年來,隨著我國本土私募股權(quán)基金的迅速成長,越來越多的問題也隨之出現(xiàn)。事實(shí)上,與我國高速發(fā)展的私募股權(quán)基金市場相悖的是,我國現(xiàn)行的有關(guān)私募股權(quán)基金的法律規(guī)范還處在形成階段,并且主要由地方性或不同部委頒布的條例等法律規(guī)范組成,由于缺乏系統(tǒng)的法律規(guī)范的指引,導(dǎo)致我國私募股權(quán)基金的投資和運(yùn)行風(fēng)險普遍偏高,這也就在一定程度上限制了我國私募股權(quán)基金的發(fā)展。因此,就目前我國私募股權(quán)基金運(yùn)行過程中存在的法律問題,有必要對其展開一定的討論,從而達(dá)到豐富理論、促進(jìn)實(shí)踐的現(xiàn)實(shí)效果。本文首先通過對私募股權(quán)基金概念、特征及組織形式的論述,進(jìn)一步厘清了其各方當(dāng)事人之間的法律關(guān)系,同時,以我國有限合伙型私募股權(quán)基金的運(yùn)行為切入點(diǎn),總結(jié)其實(shí)踐中所暴露出來的法律規(guī)范不完善、司法認(rèn)定不統(tǒng)一、監(jiān)管機(jī)制不完備、退出渠道不健全等問題,在此基礎(chǔ)上,結(jié)合上述問題,有針對性地對美國、英國、日本等國家的私募股權(quán)基金市場及相關(guān)法律制度進(jìn)行考察,在借鑒其治理經(jīng)驗(yàn)的基礎(chǔ)上,對我國私募股權(quán)基金的制度完善進(jìn)行法律思考,提出通過制定《投資基金法》的方式確立我... 

【文章來源】：寧夏大學(xué)寧夏回族自治區(qū) 211工程院校

【文章頁數(shù)】：53 頁

【學(xué)位級別】：碩士

【文章目錄】：
摘要
Abstract
緒論
    一、選題背景和意義
        (一) 選題背景
        (二) 選題意義
    二、國內(nèi)外研究現(xiàn)狀綜述
        (一) 國外立法及研究現(xiàn)狀
        (二) 國內(nèi)立法及研究現(xiàn)狀
    三、研究方法和創(chuàng)新之處
        (一) 研究方法
        (二) 創(chuàng)新之處
第一章 私募股權(quán)基金的基本理論概述
    第一節(jié) 私募股權(quán)基金的概念及特征
        一、私募股權(quán)基金的概念
        二、私募股權(quán)基金的特征
    第二節(jié) 私募股權(quán)基金的組織形式
        一、公司型私募股權(quán)基金
        二、有限合伙型私募股權(quán)基金
        三、信托型私募股權(quán)基金
    第三節(jié) 私募股權(quán)基金的主體及其法律關(guān)系
        一、私募股權(quán)基金的主體
        二、私募股權(quán)基金相關(guān)主體之間的法律關(guān)系
    第四節(jié) 我國私募股權(quán)基金的現(xiàn)狀
        一、我國私募股權(quán)基金的發(fā)展現(xiàn)狀
        二、我國私募股權(quán)基金的立法現(xiàn)狀
第二章 我國私募股權(quán)基金實(shí)踐中存在的問題
    第一節(jié) 私募股權(quán)基金的相關(guān)法律規(guī)范不完善
        一、專項(xiàng)立法較為松散,立法層級普遍較低
        二、監(jiān)管性規(guī)定較多,缺乏對各方當(dāng)事人的權(quán)責(zé)規(guī)范
    第二節(jié) 私募股權(quán)基金合同效力的司法認(rèn)定不統(tǒng)一
        一、合伙協(xié)議中“固定收益與保底條款”的效力問題
        二、對賭協(xié)議的效力問題
        三、“債轉(zhuǎn)股”投資協(xié)議的效力問題
    第三節(jié) 私募股權(quán)基金的監(jiān)管機(jī)制不完備
        一、私募股權(quán)基金內(nèi)部缺乏有效監(jiān)管
        二、行業(yè)自律體系尚未完全建立
        三、對違規(guī)行為的懲罰力度欠缺
    第四節(jié) 私募股權(quán)基金的退出渠道不健全
        一、私募股權(quán)基金的退出環(huán)境單一
        二、實(shí)踐操作與現(xiàn)行法律規(guī)范相沖突
第三章 私募股權(quán)基金的域外考察及對我國的啟示
    第一節(jié) 私募股權(quán)基金相關(guān)法律制度的域外考察
        一、完善私募股權(quán)基金監(jiān)管的相關(guān)法律制度考察
        二、規(guī)范私募股權(quán)基金當(dāng)事人主體資格的相關(guān)法律制度考察
        三、健全私募股權(quán)基金退出渠道的相關(guān)法律制度考察
    第二節(jié) 域外相關(guān)法律制度對我國的啟示
        一、健全私募股權(quán)基金相關(guān)法律規(guī)范
        二、明確相關(guān)當(dāng)事人主體資格及權(quán)責(zé)分擔(dān)
        三、完善信用體系、產(chǎn)權(quán)登記等相關(guān)配套制度
        四、建立完備的多層次資本市場
第四章 對我國私募股權(quán)基金制度的完善建議
    第一節(jié) 完善我國私募股權(quán)基金的法律規(guī)范
        一、制定《投資基金法》,確立私募股權(quán)基金的合法地位
        二、明確私募股權(quán)基金各主體的準(zhǔn)入資格
        三、構(gòu)建私募股權(quán)基金管理人的權(quán)利義務(wù)規(guī)范體系
    第二節(jié) 明確我國私募股權(quán)基金的相關(guān)合同效力
        一、明確私募股權(quán)基金相關(guān)合同的效力
        二、擬定合同指引,規(guī)范相關(guān)協(xié)議內(nèi)容
    第三節(jié) 完善我國私募股權(quán)基金的監(jiān)管體系
        一、加強(qiáng)私募股權(quán)基金的內(nèi)部治理,完善基金托管人制度
        二、健全相關(guān)配套機(jī)制,推進(jìn)行業(yè)自律管理
        三、建立產(chǎn)權(quán)登記制度,加大對違規(guī)行為的懲罰力度
    第四節(jié) 健全我國私募股權(quán)基金的退出渠道
        一、構(gòu)建靈活機(jī)動的私募股權(quán)基金退出環(huán)境
        二、破除私募股權(quán)基金退出的法律障礙
結(jié)語
參考文獻(xiàn)
致謝
個人簡歷及論文發(fā)表情況


【參考文獻(xiàn)】：
期刊論文
[1]重新認(rèn)識“合同”與“公司” 基于“對賭協(xié)議”類案的中美比較研究[J]. 潘林.  中外法學(xué). 2017 (01)
[2]私募基金管理人義務(wù)統(tǒng)合論[J]. 許可.  北方法學(xué). 2016(02)
[3]私募股權(quán)基金管理人信義義務(wù)研究[J]. 肖宇,許可.  現(xiàn)代法學(xué). 2015(06)
[4]私募股權(quán)投資基金的概念、分類及其相關(guān)概念比較分析[J]. 劉玉霞,羅顯華.  北方金融. 2015(09)
[5]私募股權(quán)投資基金管理人準(zhǔn)入機(jī)制研究[J]. 趙玉.  法律科學(xué)(西北政法大學(xué)學(xué)報). 2013(04)
[6]海外私募股權(quán)基金發(fā)展經(jīng)驗(yàn)與啟示[J]. 李新.  商業(yè)時代. 2011(27)
[7]我國基金托管人制度的法律問題與完善建議[J]. 蔡云紅.  證券市場導(dǎo)報. 2011(07)
[8]對賭協(xié)議的法律性質(zhì)探析[J]. 謝海霞.  法學(xué)雜志. 2010(01)
[9]私募股權(quán)基金文獻(xiàn)綜述[J]. 黃亞玲.  國際金融研究. 2009(03)
[10]“謹(jǐn)慎投資者規(guī)則”與我國基金管理人注意義務(wù)的法律完善[J]. 陳斌彬.  現(xiàn)代財經(jīng)(天津財經(jīng)大學(xué)學(xué)報). 2006(02)

博士論文
[1]私募股權(quán)基金法律制度研究[D]. 呂海寧.大連海事大學(xué) 2013
[2]我國私募股權(quán)投資基金法律制度研究[D]. 趙玉.吉林大學(xué) 2010

碩士論文
[1]私募股權(quán)投資基金準(zhǔn)入監(jiān)管制度研究[D]. 姚興麗.河北大學(xué) 2017
[2]私募股權(quán)基金管理的國際經(jīng)驗(yàn)與我國現(xiàn)有模式研究[D]. 周哲騁.東南大學(xué) 2016
[3]論我國私募證券的合格投資者制度[D]. 吳林立.天津師范大學(xué) 2016
[4]私募股權(quán)投資基金退出機(jī)制法律問題研究[D]. 張亞偉.西南政法大學(xué) 2016
[5]我國私募股權(quán)基金法律制度完善研究[D]. 呂圣子.武漢工程大學(xué) 2012
[6]美國風(fēng)險投資示范合同的法律問題研究[D]. 侯劍平.蘇州大學(xué) 2008
[7]中國私募基金立法問題研究[D]. 鐘向春.清華大學(xué) 2002



本文編號：3475874