近年來(lái),我國(guó)金融市場(chǎng)的發(fā)展過(guò)程中產(chǎn)生了一系列由于金融產(chǎn)品交易違規(guī)而發(fā)生的違法犯罪問(wèn)題,特別是存有著因金融類產(chǎn)品在交易上不合規(guī)、信息不對(duì)稱、市場(chǎng)失靈等因素以至于引來(lái)的一些違法和犯罪的活動(dòng)。在此之中尤為凸顯的還是某些基金經(jīng)理心術(shù)不正、貪圖私利,利用其已掌握的未公開(kāi)信息作非法的交易以賺取較高數(shù)額的非法利益,不單是在相當(dāng)大的程度上損害了一般交易者的合法權(quán)益,也擾亂了中國(guó)正常穩(wěn)定的金融監(jiān)管秩序。我國(guó)金融市場(chǎng)行政監(jiān)管主體是中國(guó)證監(jiān)會(huì),多年來(lái),政府監(jiān)管部門通過(guò)頒布監(jiān)管政策、加強(qiáng)監(jiān)督檢查力度、強(qiáng)化技術(shù)核查手段、組織行業(yè)警示教育等多項(xiàng)措施,逐漸建立起基金行業(yè)職業(yè)道德管理體系,也加大了對(duì)“利用未公開(kāi)信息交易”行為的事后查處力度。但目前治理效果依然不容樂(lè)觀,主要存在“利用未公開(kāi)信息交易”行為立法不完善、證監(jiān)會(huì)的監(jiān)管力度不足、基金管理公司內(nèi)部治理和監(jiān)管不到位、基金業(yè)協(xié)會(huì)組織的監(jiān)管作用沒(méi)有發(fā)揮、缺乏社會(huì)監(jiān)督等問(wèn)題。鑒于此,有必要建立公募基金“利用未公開(kāi)信息交易”的綜合治理體系,本文將分析政府公募基金“利用未公開(kāi)信息交易”的現(xiàn)狀,找出政府治理過(guò)程中存在的問(wèn)題,并結(jié)合當(dāng)前的實(shí)際,提出具有針對(duì)性的治理優(yōu)化對(duì)策。本論文... 

【文章來(lái)源】：華東政法大學(xué)上海市

【文章頁(yè)數(shù)】：61 頁(yè)

【學(xué)位級(jí)別】：碩士

【文章目錄】：
摘要
abstract
第一章 導(dǎo)言
    一、問(wèn)題的提出
    二、研究?jī)r(jià)值及意義
    三、文獻(xiàn)綜述
        (一)國(guó)外文獻(xiàn)綜述
        (二)國(guó)內(nèi)文獻(xiàn)綜述
    四、主要研究方法
    五、論文結(jié)構(gòu)安排
    六、論文主要?jiǎng)?chuàng)新及不足
        (一)創(chuàng)新之處
        (二)不足之處
第二章 公募基金“利用未公開(kāi)信息交易”相關(guān)理論解析
    一、公募基金相關(guān)概念
        (一)公募基金的概念
        (二)利用未公開(kāi)信息交易的概念
    二、市場(chǎng)失靈的理論
        (一)市場(chǎng)失靈的概念
        (二)基于市場(chǎng)失靈的分析
    三、信息不對(duì)稱的理論
        (一)信息不對(duì)稱的概念
        (二)基于信息不對(duì)稱的分析
第三章 政府治理“利用未公開(kāi)信息交易”現(xiàn)狀分析
    一、政府治理“利用未公開(kāi)信息交易”的法律法規(guī)體系
    二、治理“利用未公開(kāi)信息交易”的責(zé)任主體及其權(quán)力配置
    三、政府對(duì)“利用未公開(kāi)信息交易”的治理成果
第四章 政府治理“利用未公開(kāi)信息交易”存在的問(wèn)題及原因分析
    一、“利用未公開(kāi)信息交易”案例
        (一)案件總體情況
        (二)相關(guān)案例分析
    二、政府治理“利用未公開(kāi)信息交易”存在的問(wèn)題
        (一)政府部門行政處罰標(biāo)準(zhǔn)不夠明確
        (二)政府部門處罰力度不夠
        (三)治理主體之間協(xié)調(diào)不足
    三、政府未有效治理“利用未公開(kāi)信息交易”的原因分析
        (一)法律規(guī)制有待進(jìn)一步完善
        (二)政府單一治理模式有待轉(zhuǎn)變
        (三)治理主體的權(quán)力配置有待調(diào)整
第五章 境外政府的實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)
    一、美國(guó)政府責(zé)任認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)明確
    二、英國(guó)政府治理體系嚴(yán)謹(jǐn)
    三、中國(guó)香港政府治理手段完善
    四、境外實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)對(duì)我國(guó)政府治理的啟示
第六章 政府治理“利用未公開(kāi)信息交易”的優(yōu)化對(duì)策
    一、建立基于事前、事中、事后的過(guò)程監(jiān)管體系
        (一)政府及各參與主體構(gòu)建事前防控機(jī)制
        (二)政府及各參與主體完善事中監(jiān)督檢查
        (三)政府及自律組織加強(qiáng)事后處罰力度
    二、建立以政府為主體的多重治理機(jī)制
        (一)政府應(yīng)發(fā)揮主導(dǎo)作用
        (二)證監(jiān)會(huì)應(yīng)完善監(jiān)督職能
    三、建立以自律監(jiān)管為輔的多重治理機(jī)制
        (一)證券交易所應(yīng)加強(qiáng)監(jiān)控,積極提供相關(guān)信息
        (二)強(qiáng)化基金業(yè)協(xié)會(huì)職能,進(jìn)一步發(fā)揮監(jiān)管作用
    四、建立以基金公司、社會(huì)監(jiān)督為補(bǔ)充的多重治理機(jī)制
        (一)基金公司應(yīng)建立完善的內(nèi)部控制體系
        (二)充分發(fā)揮社會(huì)監(jiān)管作用
第七章 結(jié)論
    一、本文總結(jié)
    二、研究展望
參考文獻(xiàn)
后記



本文編號(hào)：3306961