本文主要采用比較分析方法研究合格投資者制度。從合格投資者制度的內(nèi)涵出發(fā),研究合格投資者制度的理論基礎(chǔ),并分析相關(guān)影響因素。分析各國及地區(qū)合格投資者制度,選取不同的角度進(jìn)行比較分析。在討論了中國合格投資者制度建設(shè)的現(xiàn)狀和存在的不足后,結(jié)合前文分析結(jié)果提出針對性的法律建議,并積極探討正在試點(diǎn)的合格境外有限合伙人制度。第一部分是制度內(nèi)涵分析。本文從私募基金和合格投資者制度等的相關(guān)定義和內(nèi)涵開始分析,梳理了相關(guān)制度的發(fā)展背景和出發(fā)點(diǎn),為下文分析打下基礎(chǔ)。并從法律背景、制度目標(biāo)、影響因素的角度,整體探究合格投資者制度。并總結(jié)合格投資者制度存在和發(fā)展的意義。第二部分分析相關(guān)國家和地區(qū)合格投資者制度。主要從立法模式和具體規(guī)則方面出發(fā),分別分析了美國、英國以及亞洲地區(qū)如日本、中國臺灣、中國香港的合格投資者制度。最后一章是對我國自身合格投資者制度建設(shè)的現(xiàn)狀分析,并結(jié)合中國國情,具體設(shè)計(jì)合格投資者的區(qū)分標(biāo)準(zhǔn)。在此基礎(chǔ)上,重點(diǎn)分析正在興起的境外合格有限合伙人制度,梳理相關(guān)問題并提出解決思路。 

【文章來源】：華東政法大學(xué)上海市

【文章頁數(shù)】：54 頁

【學(xué)位級別】：碩士

【文章目錄】：
摘要
Abstract
導(dǎo)言
第一章 私募基金合格投資者制度概述
    第一節(jié) 私募基金合格投資者制度概念分析
        一、私募基金
        二、合格投資者
    第二節(jié) 私募基金合格投資者制度探究
        一、私募基金合格投資者制度法律背景
        二、私募基金合格投資者制度目標(biāo)
        三、私募基金合格投資者制度影響因素
    第三節(jié) 合格投資者制度的法律意義
        一、促進(jìn)私募基金發(fā)展
        二、保護(hù)投資者利益
第二章 各國私募基金合格投資者制度研究
    第一節(jié) 美國私募基金合格投資者制度
        一、美國私募基金合格投資者制度立法模式
        二、美國私募基金合格投資者制度具體規(guī)則
    第二節(jié) 英國私募基金合格投資者制度
        一、英國合格投資者制度立法模式
        二、英國合格投資者制度具體規(guī)則
    第三節(jié) 亞洲地區(qū)私募基金合格投資者制度
        一、日本私募基金合格投資者制度
        二、中國香港、臺灣地區(qū)私募基金合格投資者制度
第三章 我國私募基金合格投資者制度現(xiàn)狀及建議
    第一節(jié) 我國私募基金合格投資者制度的現(xiàn)狀
        一、我國私募基金合格投資者制度的相關(guān)規(guī)定及不足
        二、我國私募基金合格投資者相關(guān)問題及發(fā)展途徑
        三、私募基金“合格投資者”立法建議
    第二節(jié) 構(gòu)建私募基金合格投資者制度中的法律創(chuàng)新
        一、合格境外有限合伙人制度的必要性和可行性
        二、合格境外有限合伙人制度的可行性
        三、合格境外有限合伙人制度的試點(diǎn)
        四、合格境外有限合伙人制度的發(fā)展障礙及解決途徑
結(jié)語
參考文獻(xiàn)
在讀期間發(fā)表的學(xué)術(shù)論文與研究成果


【參考文獻(xiàn)】：
期刊論文
[1]中小投資者保護(hù)協(xié)會法律地位初探[J]. 易文松.  法制與社會. 2010(09)
[2]國外私募股權(quán)投資基金的交易退出制度及其借鑒[J]. 吳盼文,吳超,邊俊利,王若平.  華北金融. 2009(06)
[3]我國私募證券投資基金立法初探[J]. 彭虹.  河南金融管理干部學(xué)院學(xué)報(bào). 2009(02)
[4]國際投資法語境中的外商證券投資問題[J]. 羅國強(qiáng).  社會科學(xué)輯刊. 2009(01)
[5]試論證券私募發(fā)行規(guī)范的適度性[J]. 王崢.  金融與經(jīng)濟(jì). 2008(05)
[6]論我國有限合伙制產(chǎn)業(yè)投資基金的建立[J]. 林紅壘,蒲濤.  科技經(jīng)濟(jì)市場. 2008(04)
[7]我國私募基金投資者利益保護(hù)初探[J]. 李晶,李璐菲.  海南金融. 2007(08)
[8]完善我國證券私募制度的初探[J]. 王建文.  華東經(jīng)濟(jì)管理. 2006(03)
[9]大力培育合格的機(jī)構(gòu)投資者[J]. 沈炳熙.  中國貨幣市場. 2004(09)

碩士論文
[1]我國私募股權(quán)投資基金法律規(guī)制研究[D]. 盧群.西北大學(xué) 2010
[2]私募基金法律監(jiān)管的維度研究[D]. 宋驊.華東政法大學(xué) 2008



本文編號：3052631