發(fā)布時(shí)間：2020-12-25 18:37

　　證券公司作為我國資本市場的中介機(jī)構(gòu),對市場功能的發(fā)揮起到關(guān)鍵作用,當(dāng)前國內(nèi)外經(jīng)濟(jì)形勢不斷變化,我國證券公司面臨的挑戰(zhàn)與日俱增。隨著A股股權(quán)分置改革的完成、IPO由核準(zhǔn)制向注冊制的過渡、QFII制度的建立、滬港通和深港通的建立、A股納入MSCI新興市場指數(shù)等一系列具有里程碑意義的事件相繼完成,我國正逐步放開資本市場管制,A股正逐步走向國際化。在這樣的大背景下,我國證券公司將更多地與國際投行進(jìn)行競爭,這是我國券商發(fā)展為世界級一流投行的重大機(jī)遇,當(dāng)然也面對重大挑戰(zhàn)。在此背景下,選擇證券公司經(jīng)營績效來進(jìn)行研究意義重大。本文認(rèn)為影響券商的業(yè)務(wù)績效主要內(nèi)部因素為公司的內(nèi)部治理和業(yè)務(wù)結(jié)構(gòu),兩個(gè)因素同等重要,在研究時(shí)應(yīng)該同時(shí)研究,因此本文同時(shí)研究兩大因素對券商業(yè)務(wù)的影響,這樣使得研究更加全面。本文按照“理論基礎(chǔ)-現(xiàn)狀分析-對比分析-實(shí)證分析-政策建議”的思路來搭建研究框架。其中第一部分緒論包括選題背景及研究意義、國內(nèi)外研究現(xiàn)狀、研究內(nèi)容與方法以及創(chuàng)新與不足。第二部分進(jìn)行相關(guān)理論概述,包括委托代理理論、控制權(quán)理論、業(yè)務(wù)多元化理論和金融創(chuàng)新理論。第三部分是我國證券公司發(fā)展現(xiàn)狀和美國投行發(fā)展對比分析。第四部... 

【文章來源】：內(nèi)蒙古財(cái)經(jīng)大學(xué)內(nèi)蒙古自治區(qū)

【文章頁數(shù)】：63 頁

【學(xué)位級別】：碩士

【文章目錄】：
摘要
abstract
第1章 緒論
    1.1 選題背景及研究意義
        1.1.1 選題背景
        1.1.2 研究意義
    1.2 國內(nèi)外研究現(xiàn)狀
        1.2.1 國外研究現(xiàn)狀
        1.2.2 國內(nèi)研究現(xiàn)狀
    1.3 研究內(nèi)容與方法
        1.3.1 研究內(nèi)容
        1.3.2 研究方法
    1.4 研究思路
        1.4.1 研究思路
        1.4.2 本文創(chuàng)新點(diǎn)及不足
第2章 相關(guān)理論概述
    2.1 委托代理理論
    2.2 控制權(quán)理論
    2.3 業(yè)務(wù)多元化理論
        2.3.1 規(guī)模經(jīng)濟(jì)理論
        2.3.2 范圍經(jīng)濟(jì)理論
        2.3.3 資產(chǎn)組合理論
    2.4 金融創(chuàng)新理論
第3章 證券公司發(fā)展現(xiàn)狀
    3.1 我國證券公司發(fā)展現(xiàn)狀
    3.2 上市券商內(nèi)部治理、業(yè)務(wù)結(jié)構(gòu)現(xiàn)狀
        3.2.1 上市券商內(nèi)部治理現(xiàn)狀
        3.2.2 上市券商業(yè)務(wù)結(jié)構(gòu)現(xiàn)狀
        3.2.3 我國證券公司存在的問題分析
    3.3 與美國投資銀行發(fā)展對比分析
        3.3.1 美國證券業(yè)發(fā)展歷程及投行發(fā)展特征
        3.3.2 美國投行業(yè)的發(fā)展模式比較
        3.3.3 總結(jié)
第4章 上市證券公司業(yè)務(wù)績效實(shí)證分析
    4.1 研究假設(shè)
        4.1.1 內(nèi)部治理與公司經(jīng)營績效
        4.1.2 業(yè)務(wù)結(jié)構(gòu)與公司經(jīng)營績效
    4.2 樣本選擇與數(shù)據(jù)來源
    4.3 變量設(shè)計(jì)
        4.3.1 因變量
        4.3.2 解釋變量
        4.3.3 控制變量
    4.4 建立多元回歸模型
    4.5 實(shí)證分析研究
        4.5.1 描述性統(tǒng)計(jì)
        4.5.2 模型設(shè)定形式檢驗(yàn)
    4.6 實(shí)證結(jié)果與分析
        4.6.1 模型一（ROA）結(jié)果分析
        4.6.2 模型二（BPS）結(jié)果分析
        4.6.3 模型三（N）結(jié)果分析
    4.7 本章小結(jié)
第5章 結(jié)論與相關(guān)建議
    5.1 主要結(jié)論
        5.1.1 關(guān)于公司治理對券商績效影響方面的結(jié)論
        5.1.2 關(guān)于業(yè)務(wù)結(jié)構(gòu)對券商績效影響方面的結(jié)論
    5.2 建議及對策
        5.2.1 建立動態(tài)、分級且協(xié)作高效的監(jiān)管體系
        5.2.2 積極并有度改善股權(quán)結(jié)構(gòu)并充分發(fā)揮股權(quán)制衡效應(yīng)
        5.2.3 適當(dāng)加大董事會規(guī)模同時(shí)提高獨(dú)立董事質(zhì)量
        5.2.4 大力開展業(yè)務(wù)多元化同時(shí)審慎合理經(jīng)營
參考文獻(xiàn)
個(gè)人簡介及攻讀學(xué)位期間獲得成果目錄清單
致謝


【參考文獻(xiàn)】：
期刊論文
[1]淺議券商投行業(yè)務(wù)操作風(fēng)險(xiǎn)及應(yīng)對措施[J]. 湯品雅.  現(xiàn)代國企研究. 2017(08)
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博士論文
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碩士論文
[1]A證券公司投行業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)管理研究[D]. 趙泳逸.廣西大學(xué) 2016
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[3]我國證券公司資本結(jié)構(gòu)與經(jīng)營績效的實(shí)證研究[D]. 陳亭竹.西南財(cái)經(jīng)大學(xué) 2016
[4]證券公司業(yè)務(wù)創(chuàng)新和發(fā)展研究[D]. 王明.安徽財(cái)經(jīng)大學(xué) 2015
[5]我國投資銀行業(yè)務(wù)結(jié)構(gòu)優(yōu)化研究[D]. 徐明.對外經(jīng)濟(jì)貿(mào)易大學(xué) 2015
[6]我國證券公司國際化的路徑選擇分析[D]. 逯利利.首都經(jīng)濟(jì)貿(mào)易大學(xué) 2014
[7]中國證券業(yè)規(guī)模經(jīng)濟(jì)與市場結(jié)構(gòu)分析[D]. 吳冰.蘇州大學(xué) 2006



本文編號：2938185