基金經(jīng)理利益沖突的個(gè)人交易不僅嚴(yán)重?fù)p害廣大基金投資者的利益,而且踐踏證券市場(chǎng)的公平原則,侵蝕投資者的投資理念和信心,引發(fā)整個(gè)基金行業(yè)的信任危機(jī),并最終影響證券市場(chǎng)乃至整個(gè)國(guó)民經(jīng)濟(jì)的良好運(yùn)行與穩(wěn)定發(fā)展。近年來(lái)日益嚴(yán)重的基金經(jīng)理個(gè)人交易問(wèn)題已引起社會(huì)的廣泛關(guān)注。基金經(jīng)理進(jìn)行個(gè)人交易主要有經(jīng)濟(jì)利益的驅(qū)使、監(jiān)管不到位以及違法成本低等方面的原因。而趨于泛濫之勢(shì)的個(gè)人交易也表明監(jiān)管機(jī)構(gòu)未針對(duì)個(gè)人交易產(chǎn)生原因的規(guī)制措施沒(méi)有起到根本的遏制作用,一刀切的監(jiān)管思路并不可行。我國(guó)應(yīng)轉(zhuǎn)變對(duì)基金經(jīng)理個(gè)人交易的規(guī)制思路,在預(yù)防機(jī)制方面,應(yīng)在完善相關(guān)法律體系的前提下,區(qū)分基金經(jīng)理的個(gè)人交易的類型,允許基金經(jīng)理無(wú)利益沖突的個(gè)人交易,并對(duì)基金經(jīng)理實(shí)行合理的薪酬分配制度以及適當(dāng)?shù)莫?jiǎng)勵(lì)懲處制度和聲譽(yù)激勵(lì)制度；在監(jiān)督檢查機(jī)制方面,對(duì)基金經(jīng)理的監(jiān)管模式應(yīng)選擇以政府監(jiān)管為主,充分發(fā)揮行業(yè)自律的輔助作用,而對(duì)基金經(jīng)理個(gè)人交易的日常監(jiān)管應(yīng)由基金管理公司通過(guò)內(nèi)部監(jiān)控來(lái)實(shí)施,同時(shí)還應(yīng)加強(qiáng)基金經(jīng)理的信息披露以及建立舉報(bào)獎(jiǎng)勵(lì)制度來(lái)鼓勵(lì)社會(huì)監(jiān)督；在責(zé)任追究方面,應(yīng)構(gòu)建民事、行政、刑事三位一體的法律責(zé)任追究機(jī)制。
【學(xué)位單位】：福建師范大學(xué)
【學(xué)位級(jí)別】：碩士
【學(xué)位年份】：2011
【中圖分類】：D922.28;F832.51
【文章目錄】：
摘要
Abstract
中文文摘
目錄
緒論
    一、選題的理由及意義
    二、國(guó)內(nèi)外對(duì)該選題的研究現(xiàn)狀
    三、研究的思路及方法
第一章 基金經(jīng)理個(gè)人交易概述
    第一節(jié) 基本概念
        一、證券投資基金
        二、基金經(jīng)理
        三、基金經(jīng)理個(gè)人交易
    第二節(jié) 基金經(jīng)理個(gè)人交易的危害性分析
        一、從宏觀方面分析
        二、從微觀方面分析
第二章 基金經(jīng)理個(gè)人交易的現(xiàn)狀及成因分析
    第一節(jié) 我國(guó)基金經(jīng)理個(gè)人交易的現(xiàn)狀
        一、我國(guó)基金經(jīng)理個(gè)人交易現(xiàn)狀
        二、我國(guó)關(guān)于基金經(jīng)理個(gè)人交易的法律規(guī)定
    第二節(jié) 我國(guó)基金經(jīng)理個(gè)人交易的成因分析
        一、經(jīng)濟(jì)利益驅(qū)使
        二、監(jiān)管不到位
        三、違法成本低
第三章 美、英兩國(guó)和香港地區(qū)對(duì)基金經(jīng)理個(gè)人交易的法律規(guī)制之比較分析
    第一節(jié) 立法方面的比較分析
        一、美國(guó)規(guī)制基金經(jīng)理個(gè)人交易的法律規(guī)范
        二、英國(guó)規(guī)制基金經(jīng)理個(gè)人交易的法律規(guī)范
        三、香港地區(qū)規(guī)制基金經(jīng)理個(gè)人交易的法律規(guī)范
        四、小結(jié)
    第二節(jié) 監(jiān)管制度的比較分析
        一、美國(guó)關(guān)于基金經(jīng)理個(gè)人交易的監(jiān)管制度分析
        二、英國(guó)關(guān)于基金經(jīng)理個(gè)人交易的監(jiān)管制度分析
        三、香港地區(qū)關(guān)于基金經(jīng)理個(gè)人交易的監(jiān)管制度分析
        四、小結(jié)
    第三節(jié) 責(zé)任機(jī)制的比較分析
        一、美國(guó)基金經(jīng)理個(gè)人交易的責(zé)任機(jī)制
        二、英國(guó)基金經(jīng)理個(gè)人交易的責(zé)任機(jī)制
        三、香港地區(qū)基金經(jīng)理個(gè)人交易的責(zé)任機(jī)制
        四、小結(jié)
第四章 我國(guó)基金經(jīng)理個(gè)人交易的規(guī)制對(duì)策
    第一節(jié) 預(yù)防機(jī)制
        一、完善相關(guān)法律
        二、細(xì)化個(gè)人交易類型,對(duì)不構(gòu)成利益沖突的個(gè)人交易以疏代堵
        三、建立合理的激勵(lì)機(jī)制
        四、實(shí)行金融實(shí)名制
    第二節(jié) 監(jiān)督檢查機(jī)制
        一、政府監(jiān)管機(jī)制
        二、行業(yè)協(xié)會(huì)自律監(jiān)管機(jī)制
        三、基金公司內(nèi)部監(jiān)控制度
        四、社會(huì)監(jiān)督機(jī)制
    第三節(jié) 責(zé)任追究機(jī)制
        一、民事責(zé)任制度的構(gòu)建
        二、行政責(zé)任制度的健全
        三、刑事責(zé)任制度的完善
結(jié)語(yǔ)
參考文獻(xiàn)
攻讀學(xué)位期間承擔(dān)的科研任務(wù)與主要成果
致謝
個(gè)人簡(jiǎn)歷

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