大力發(fā)展戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)是我國實現(xiàn)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級,加快全球產(chǎn)業(yè)鏈布局,從傳統(tǒng)制造業(yè)大國向制造業(yè)強國邁進的重要戰(zhàn)略步驟。國內(nèi)戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)在未來一段時間將繼續(xù)保持較快的增長態(tài)勢,戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)類投資項目在全國各地區(qū)還將進一步涌現(xiàn)出來。發(fā)展戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)始終離不開金融服務(wù)的支持,更加離不開多層次資本市場的支持,這其中就包括產(chǎn)業(yè)基金對其進行的一系列投資和孵化。隨著國內(nèi)戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展的迅猛速度和對產(chǎn)業(yè)支持力度的不斷加深,相關(guān)領(lǐng)域產(chǎn)業(yè)基金的投后管理規(guī)模也同樣保持較高增長趨勢。雖然戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)具有高成長、高收益的特點,但同時該行業(yè)本身還受到高風險性和不確定性等因素的制約,部分投資機構(gòu)已經(jīng)出現(xiàn)了投后風險問題。因此解決好戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)基金投后風險管理問題對基金本身以及行業(yè)都有重要現(xiàn)實意義。本研究是投后管理的一個分支,將研究的重點聚焦在投后風險管理機制問題上。首先,文章對戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)基金投后風險管理機制的問題表現(xiàn)和成因做了細致分析,分別從組織體系、風險識別、風險預警跟蹤、解決方案、效果評價機制等角度闡述存在的效果問題,并從多個角度分析產(chǎn)業(yè)問題的原因。另外,又以生物醫(yī)藥產(chǎn)業(yè)A基金為例,分析其在投后風險管理機制問題上存在的部分行業(yè)普遍性的情況,以及對投后風險管理機制進行優(yōu)化過程中采取的具體措施,來證明通過對管理機制的優(yōu)化對投后風險管理工作具有重要現(xiàn)實意義。其次,文章重點勾略了戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)基金投后風險管理機制優(yōu)化的實現(xiàn)思路、實施路徑和模型總框架。重點基于企業(yè)風險管理理論、管理機制設(shè)計理論,從組織機制、運行機制、監(jiān)審機制、改進機制這四個維度作為投后風險管理機制優(yōu)化的重要具體路徑。最終形成一個較為全面系統(tǒng)的優(yōu)化模型框架。最后,為了實現(xiàn)戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)基金投后風險管理機制功能的有效性,文章又提出了多項保障措施,從建立投后風險管理內(nèi)部制度、人才培養(yǎng)機制、團隊激勵、技術(shù)研發(fā)投入,到加強過程監(jiān)督管理等措施使之進一步具備實現(xiàn)條件。
【學位單位】：上海社會科學院
【學位級別】：碩士
【學位年份】：2019
【中圖分類】：F832.51;F276.44
【部分圖文】：

圖２－１企業(yè)風險管理框架??資料來源：ＣＯＳＯ。??企業(yè)風險管理框架中的五大要素項下還分別由２０項原則組成，如表２－１所示。??這些原則涵蓋了從治理、執(zhí)行和溝通的各個方面。各類型企業(yè)可以根據(jù)自身不同??業(yè)務(wù)形態(tài)、規(guī)模和特征等情況選擇適宜的操作原則。????表２－１企業(yè)風險管理原則????一、治理和文化?二、戰(zhàn)略與目標制定?三、執(zhí)行??１．履行董事會風險監(jiān)督職能?６．分析業(yè)務(wù)環(huán)境?１０．風險識別???２．建立運營和管理架構(gòu)?７．確定風險偏好?１１．風險評估???３．確定理想的企業(yè)文化?８．評估可選戰(zhàn)略?１２．風險排序???４．立足于實現(xiàn)核心價值?９．制定業(yè)務(wù)目標?１３．風險應(yīng)對方案???５吸引、培養(yǎng)和預留人才?｜?１４．建立風險組合觀??四、檢査與修正?五、信息、溝通和報告???１５．評估重大變化?１８．運用信息技術(shù)???１６．檢查風險和績效１９．溝通風險信息

機制的運作來實現(xiàn)系統(tǒng)功能，因此就會對“系統(tǒng)實體”提出要求、施加影響，同時??“系統(tǒng)實體”中存在人力、物質(zhì)等要素對管理機制的有效運作又提供了支撐。依照??以上分析，我們勾勒出管理機制設(shè)計的一般性框架，如圖２－２所示。??系統(tǒng)組織化與活動??作用：結(jié)構(gòu)、運行??決定??管理系統(tǒng)?因羞、｜管理系統(tǒng)?實現(xiàn)、｜管理系統(tǒng)??“實體”?功能?目標??提出＇￣＠?標、??要求導向??＼管理機制＾??圖２－２管理機制設(shè)計框架??資料來源：作者整理。??１３??

量和規(guī)模還是處于歷史最高記錄，產(chǎn)品備案數(shù)量達到４２，５４６只，產(chǎn)品備案規(guī)模??突破７．２萬億元，實際投后管理規(guī)模約為５．６萬億元左右。??根據(jù)私募通數(shù)據(jù)，截止到２０１８年上半年，國內(nèi)私募股權(quán)投資基金退出僅??１６，５８７筆（多支基金退出一家企業(yè)記多筆），即使按照每支基金每起投資案例對??應(yīng)一筆退出案例計算，每只產(chǎn)業(yè)基金平均僅退出１／３的項目，這就意味著其中也??會有大量即將臨近投資期的戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)項目面臨著如何順利實現(xiàn)退出的問??題，特別是在當前國內(nèi)經(jīng)濟增速放緩、國際貿(mào)易保護主義抬頭、全球相關(guān)企業(yè)間??競爭加劇等背景下，投后管理規(guī)模的急劇增長對管理人日常運營和退出能力提出??了更高的要求，對于戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)基金管理人的投后壓力未來依然是只增不??減。??申位：（ＺＪｅ?單位：只??
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本文編號：2849045