【摘要】：融資融券交易是我國為了促進證券市場健康發(fā)展,完善金融市場而推出的重要舉措。隨著我國融資融券業(yè)務(wù)試點的推行,融資融券交易對市場產(chǎn)生了深遠的影響,同時也帶來了對融資融券交易風(fēng)險監(jiān)管的挑戰(zhàn)。我國融資融券交易風(fēng)險監(jiān)管在摸索中前進,雖然出臺了一系列關(guān)于融資融券業(yè)務(wù)試點的法律法規(guī),但是在試點的過程中,還是出現(xiàn)了許多問題。通過試點階段的運行,現(xiàn)行法律法規(guī)政策的研究,發(fā)現(xiàn)我國的融資融券在證券市場轉(zhuǎn)融通模式上、現(xiàn)有法律沖突上、具體的規(guī)則規(guī)范上還存在不完善的地方。在完善融資融券交易風(fēng)險監(jiān)管的過程中必須遵循保護投資者利益原則、公平公正公開原則、效率原則、依法監(jiān)管原則。在堅持以上原則的前提下,采取推進融資融券業(yè)務(wù)的國務(wù)院立法進程,制定相對較高級別的法律法規(guī),完善證券市場的轉(zhuǎn)融通機制,健全擔(dān)保制度等措施來完善我國的融資融券交易風(fēng)險監(jiān)管。
【學(xué)位授予單位】：暨南大學(xué)
【學(xué)位級別】：碩士
【學(xué)位授予年份】：2011
【分類號】：F832.51;D922.287

【參考文獻】

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本文編號：2782203