【摘要】：融資融券交易是我國(guó)為了促進(jìn)證券市場(chǎng)健康發(fā)展,完善金融市場(chǎng)而推出的重要舉措。隨著我國(guó)融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)的推行,融資融券交易對(duì)市場(chǎng)產(chǎn)生了深遠(yuǎn)的影響,同時(shí)也帶來了對(duì)融資融券交易風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管的挑戰(zhàn)。我國(guó)融資融券交易風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管在摸索中前進(jìn),雖然出臺(tái)了一系列關(guān)于融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)的法律法規(guī),但是在試點(diǎn)的過程中,還是出現(xiàn)了許多問題。通過試點(diǎn)階段的運(yùn)行,現(xiàn)行法律法規(guī)政策的研究,發(fā)現(xiàn)我國(guó)的融資融券在證券市場(chǎng)轉(zhuǎn)融通模式上、現(xiàn)有法律沖突上、具體的規(guī)則規(guī)范上還存在不完善的地方。在完善融資融券交易風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管的過程中必須遵循保護(hù)投資者利益原則、公平公正公開原則、效率原則、依法監(jiān)管原則。在堅(jiān)持以上原則的前提下,采取推進(jìn)融資融券業(yè)務(wù)的國(guó)務(wù)院立法進(jìn)程,制定相對(duì)較高級(jí)別的法律法規(guī),完善證券市場(chǎng)的轉(zhuǎn)融通機(jī)制,健全擔(dān)保制度等措施來完善我國(guó)的融資融券交易風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管。
【學(xué)位授予單位】：暨南大學(xué)
【學(xué)位級(jí)別】：碩士
【學(xué)位授予年份】：2011
【分類號(hào)】：F832.51;D922.287

【參考文獻(xiàn)】

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本文編號(hào)：2782203