【摘要】：證券市場的穩(wěn)定程度直接影響國民經(jīng)濟(jì)的發(fā)展。我國證券市場經(jīng)過多年的發(fā)展,逐步融入到中國實(shí)體經(jīng)濟(jì)運(yùn)行之中,與此同時(shí),由于市場信息透明度不高、市場法規(guī)制度不完善、社會監(jiān)管機(jī)制缺失等原因,暴露出了許多監(jiān)管不足的問題,尤其引人注目是股票內(nèi)幕交易行為屢禁不止。20世紀(jì)90年代以來,發(fā)達(dá)國家紛紛完善了內(nèi)幕交易的監(jiān)管制度,世界各國也加快股票內(nèi)幕交易監(jiān)管的步伐。 我國1999年頒布了《證券法》,并在2005年對證券法進(jìn)行了全面的修訂,然而到目前為止與成熟的證券市場相比,我國在股票市場內(nèi)幕交易的監(jiān)管方面,仍然缺乏一套行之有效的辦法。為此,本文在認(rèn)真分析美國內(nèi)幕交易監(jiān)管制度的基礎(chǔ)上,對我國內(nèi)幕交易監(jiān)管不足的現(xiàn)實(shí)狀況進(jìn)行了剖析,結(jié)合我們國家股票市場自身的狀況,借鑒該國的先進(jìn)經(jīng)驗(yàn),提出完善我國股票內(nèi)幕交易監(jiān)管的建議。本文分三章對其進(jìn)行了論述。 第一章股票內(nèi)幕交易及監(jiān)管概述,探討了內(nèi)幕交易的基礎(chǔ)理論問題包括對內(nèi)幕交易的概念作了界定；對內(nèi)幕交易監(jiān)管的核心概念進(jìn)行了分析；從當(dāng)前監(jiān)管實(shí)際需要的角度出發(fā),分析內(nèi)幕交易的危害,提出了內(nèi)幕交易監(jiān)管的必要性。 第二章分析了發(fā)達(dá)的市場經(jīng)濟(jì)國家美國的內(nèi)幕交易監(jiān)管制度,便于我國在股市監(jiān)管方面借鑒和完善。本章第一節(jié)概述了美國內(nèi)幕交易監(jiān)管的立法演進(jìn)和機(jī)制。第二節(jié)主要從美國內(nèi)幕交易行為發(fā)生前、發(fā)生過程中、發(fā)生過程后一系列的規(guī)范證券市場運(yùn)行的監(jiān)管制度進(jìn)行分析,主要包括：內(nèi)幕交易的預(yù)防制度、內(nèi)幕交易事中監(jiān)控制度、內(nèi)幕交易事后的法律責(zé)任制度和輔助性的社會監(jiān)管制度。 第三章介紹我國內(nèi)幕交易監(jiān)管方面的不足,并提出了完善建議。首先,介紹了我國自律性監(jiān)管機(jī)制的不完善；闡述了我國證券市場監(jiān)管體制的缺陷；深入分析了立法上的不足、執(zhí)法上的缺陷、信息披露制度的缺陷、內(nèi)幕交易過程中監(jiān)控技術(shù)的不發(fā)達(dá)、事后監(jiān)管中民事責(zé)任的缺位和社會監(jiān)督制度的不足。立足我國市場的現(xiàn)實(shí)狀況,結(jié)合發(fā)達(dá)國家美國的寶貴經(jīng)驗(yàn),從改革我國證券監(jiān)管體制以及加強(qiáng)證券內(nèi)幕交易的事前、事中、事后監(jiān)管和社會監(jiān)督方面進(jìn)行了論述。然后提出了完善我國股票內(nèi)幕交易監(jiān)管的構(gòu)想,即：應(yīng)當(dāng)改革監(jiān)管體制、完善預(yù)防制度、健全執(zhí)法機(jī)制、完善民事法律責(zé)任、完善社會監(jiān)管和網(wǎng)絡(luò)監(jiān)督機(jī)制。
【學(xué)位授予單位】：湖南師范大學(xué)
【學(xué)位級別】：碩士
【學(xué)位授予年份】：2011
【分類號】：D922.287;F832.51

【參考文獻(xiàn)】

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本文編號：2670638