本文關(guān)鍵詞：股票期權(quán)制與我國證券公司激勵機(jī)制的重構(gòu)，由筆耕文化傳播整理發(fā)布。

《合肥工業(yè)大學(xué)》 2008年

證券公司股權(quán)激勵機(jī)制研究

劉韌  

【摘要】： 人力資本越來越成為證券公司綜合競爭力中最有價值的資源,從而受到普遍關(guān)注和重視。尤其是從事證券行業(yè)多年的專業(yè)人員以及具備豐富證券公司管理經(jīng)營的高管人員,他們長期積累的經(jīng)驗和新環(huán)境下的創(chuàng)新能力,更是決定著公司未來發(fā)展方向以及股東價值的提升。但是,長期以來我國證券公司公司治理機(jī)制不完善,高管人員激勵制度不合理,導(dǎo)致高管人員缺乏工作積極性和創(chuàng)造性。因此,必須正確認(rèn)識和充分尊重人力資本對于證券公司發(fā)展壯大的價值,建立高效的激勵機(jī)制,從而調(diào)動經(jīng)營者的積極性和創(chuàng)造性,實現(xiàn)公司價值最大化。 隨著我國資本市場不斷發(fā)展壯大,證券行業(yè)規(guī)范逐漸確立,證券公司的發(fā)展進(jìn)入了全新階段,可以認(rèn)為,當(dāng)前證券公司實施股權(quán)激勵的條件已經(jīng)趨于成熟,同時證券公司紛紛上市也使股權(quán)激勵制度的市場環(huán)境基本具備。因此本文主要研究的問題是:如何設(shè)計適合我國政策環(huán)境、并合理有效的股權(quán)激勵模式,加大對證券公司經(jīng)營者及高級專業(yè)人才的激勵與約束,保護(hù)廣大投資者的積極性,實現(xiàn)證券公司乃至資本市場的可持續(xù)發(fā)展。 研究結(jié)構(gòu)上,本文一方面總結(jié)了國內(nèi)外關(guān)于激勵機(jī)制的理論研究現(xiàn)狀,結(jié)合證券行業(yè)特點,對我國證券公司高管人員股權(quán)激勵設(shè)計進(jìn)行理論研究,以期為證券公司改善治理結(jié)構(gòu)提供有效指導(dǎo)。另一方面,通過對國內(nèi)股權(quán)激勵案例研究,提出現(xiàn)階段證券公司值得借鑒的經(jīng)驗?zāi)Ｊ揭约霸O(shè)計股權(quán)激勵制度時可能出現(xiàn)的問題,同時給出股權(quán)激勵設(shè)計時的要素分析和某券商激勵模型的參考。

【關(guān)鍵詞】：
【學(xué)位授予單位】：合肥工業(yè)大學(xué)
【學(xué)位級別】：碩士
【學(xué)位授予年份】：2008
【分類號】：F272;F832.39
【目錄】：

摘要5-6

Abstract6-8

致謝8-13

第一章 緒論13-20

1.1 提出問題及基本原理13-15

1.1.1 提出問題及意義13

1.1.2 股權(quán)激勵基本原理13-15

1.2 國內(nèi)外研究綜述15-17

1.2.1 國外研究綜述15-16

1.2.2 國內(nèi)研究綜述16-17

1.3 研究任務(wù)和方法17-18

1.4 研究內(nèi)容及章節(jié)安排18-20

第二章 證券公司治理與委托代理理論20-24

2.1 委托代理理論20-21

2.1.1 委托代理關(guān)系的產(chǎn)生20

2.1.2 委托代理關(guān)系的缺陷20-21

2.2 我國證券公司委托代理關(guān)系的特點21-22

2.2.1 證券公司委托主體目標(biāo)不明確21-22

2.2.2 政府干預(yù)與證券公司所有權(quán)缺失22

2.2.3 證券公司不同股東立場不同22

2.3 通過股權(quán)激勵解決證券公司委托代理問題22-24

第三章 國內(nèi)外股權(quán)激勵實施現(xiàn)狀24-37

3.1 國外股權(quán)激勵現(xiàn)狀24-25

3.2 國內(nèi)股權(quán)激勵現(xiàn)狀25-29

3.2.1 上市公司股權(quán)激勵制度革新25-27

3.2.2 上市公司股權(quán)激勵方式27-29

3.3 上市公司股權(quán)激勵案例分析29-37

3.3.1 中信證券29-31

3.3.2 寶鋼股份31-34

3.3.3 蘇寧電器34-37

第四章 證券公司股權(quán)激勵條件與思路37-46

4.1 證券公司股權(quán)激勵條件趨于成熟37

4.2 證券公司股權(quán)激勵特點37-41

4.2.1 證券公司股權(quán)結(jié)構(gòu)的特殊性37-38

4.2.2 證券公司監(jiān)管機(jī)制的特殊性38-40

4.2.3 證券公司現(xiàn)有的激勵機(jī)制40-41

4.3 證券公司股權(quán)激勵原則41-43

4.4 證券公司實施股權(quán)激勵存在的問題43-46

4.4.1 制度上的障礙43-44

4.4.2 相關(guān)市場有效性問題44-45

4.4.3 公司治理結(jié)構(gòu)問題45

4.4.4 觀念的制約45-46

第五章 證券公司股權(quán)激勵設(shè)計方案46-63

5.1 高管人員激勵機(jī)制的業(yè)績考評指標(biāo)46-50

5.1.1 財務(wù)價值(FV)考核指標(biāo)46-49

5.1.2 市場價值指標(biāo)(MV)49-50

5.2 證券公司股權(quán)激勵要素設(shè)計50-55

5.2.1 股票期權(quán)的行權(quán)價格50

5.2.2 授予期、行權(quán)期以及股票賣出期的設(shè)計50-52

5.2.3 授予數(shù)量的確定52-55

5.3 股票來源的設(shè)計與行權(quán)后流通問題55-56

5.3.1 大股東轉(zhuǎn)讓與股票回購55

5.3.2 向激勵對象增發(fā)股票55

5.3.3 虛擬行權(quán)方法55-56

5.4 某證券公司股權(quán)激勵設(shè)計56-60

5.4.1 某證券公司案例分析56-57

5.4.2 某證券公司股權(quán)激勵實施步驟57-59

5.4.3 某證券公司股權(quán)激勵要素設(shè)計59-60

5.5 特殊情況下股票期權(quán)的處理60-63

5.5.1 雇傭關(guān)系終止60

5.5.2 送紅股、轉(zhuǎn)增股、配股或增發(fā)新股60-61

5.5.3 購并、控制權(quán)轉(zhuǎn)移及破產(chǎn)61-63

第六章 總結(jié)與展望63-64

6.1 總結(jié)63

6.2 展望63-64

參考文獻(xiàn)64-67

攻讀碩士學(xué)位期間發(fā)表的論文67-68

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【相似文獻(xiàn)】

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  本文關(guān)鍵詞：股票期權(quán)制與我國證券公司激勵機(jī)制的重構(gòu)，，由筆耕文化傳播整理發(fā)布。

本文編號：150620