本文關(guān)鍵詞：兩種問責(zé)機(jī)制下PPP項(xiàng)目再談判效率及其福利分配研究，由筆耕文化傳播整理發(fā)布。

【摘要】：作為一個(gè)發(fā)展中的人口大國,中國各階層群眾對公共品的需求一直十分旺盛,政府對于公共品的投資也長期保持高速度增長。就現(xiàn)階段經(jīng)濟(jì)發(fā)展形勢來看,所謂的“新型城鎮(zhèn)化建設(shè)”在經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型規(guī)劃中被賦予重要地位,且其重點(diǎn)圍繞著發(fā)展中小型城市、建設(shè)特大城市的目標(biāo)進(jìn)行。在這個(gè)過程當(dāng)中,隨著人口不斷集中,公共品需求將出現(xiàn)幾何式增長,無法解決公共品的有效、有質(zhì)供給,人口的集中反而會(huì)對城市發(fā)展產(chǎn)生負(fù)面影響,甚至可能導(dǎo)致“城市病”①的出現(xiàn),進(jìn)而阻礙城鎮(zhèn)化進(jìn)程。按照傳統(tǒng)的公共品理論,公共品及公共服務(wù)應(yīng)該由政府財(cái)政購買。在唯GDP論成效的時(shí)代,一些見效慢、短期收益能力差的公共投資項(xiàng)目,如環(huán)境保護(hù)、文化教育等自然不合決策官員口味,對其投入往往較少。而即使政府和企業(yè)有意愿提供充足的公共產(chǎn)品和服務(wù),但在傳統(tǒng)理論背景下,僅靠政府財(cái)政來支撐公共項(xiàng)目投資,其力度也遠(yuǎn)遠(yuǎn)無法滿足巨大的需求量。此外,在借助國有企業(yè)進(jìn)行公共品生產(chǎn)時(shí),由于市場結(jié)構(gòu)單一、制度不完善等因素,對國有企業(yè)的支持力度過大、相對的約束效力不強(qiáng),逐漸養(yǎng)成壟斷企業(yè)或寡頭,最終導(dǎo)致產(chǎn)品種類單一、功能創(chuàng)新升級緩慢的局面,效率損失嚴(yán)重�；谏鲜鲂枨罂焖贁U(kuò)張而供給能力相對不足引發(fā)的供求矛盾,人們開始探索通過適當(dāng)引入市場力量、刺激私人部門的“民間資本”參與公共項(xiàng)目投資以擴(kuò)大供給的新型公共品生產(chǎn)方式,由此公私合作(Public-Private Partnership,PPP)模式應(yīng)運(yùn)而生。歷史上第一筆正式的PPP項(xiàng)目合約于1982年在英國誕生,主要目的是為了緩解當(dāng)時(shí)該國交通運(yùn)輸能力不足的情況,具體做法是由私人企業(yè)負(fù)責(zé)項(xiàng)目興建,政府授予企業(yè)一段時(shí)期的特許經(jīng)營權(quán)以收回成本、賺取利潤,合約到期后企業(yè)再將經(jīng)營權(quán)轉(zhuǎn)交給政府公共管理部門。因此該模式也被稱為BOT(Build-Operate-Transfer)模式。該項(xiàng)目當(dāng)時(shí)取得了巨大成功,一定程度上滿足了人們對交通運(yùn)輸服務(wù)的需求。但隨著PPP模式的推廣,其弊病也日益凸顯。主要是由于PPP項(xiàng)目通常具備投資金額大、經(jīng)營回報(bào)周期長、參與人眾多等特征,導(dǎo)致締約后不確定性風(fēng)險(xiǎn)增加,以致合約的不完全程度高,與傳統(tǒng)項(xiàng)目相比更有可能發(fā)生再談判。經(jīng)濟(jì)學(xué)原理表明,再談判對項(xiàng)目效率及社會(huì)福利往往會(huì)帶來一定程度的損害,從英法海底隧道項(xiàng)目、菲律賓國電項(xiàng)目等實(shí)例來看,再談判的好壞甚至成為影響PPP項(xiàng)目成敗的關(guān)鍵因素,一個(gè)糟糕的再談判結(jié)果有可能會(huì)給合約雙方乃至消費(fèi)者群體帶來巨大的損失,因此研究PPP項(xiàng)目再談判過程中的影響因素并制定相應(yīng)對策具有重要意義。從既有的研究成果來看,對PPP項(xiàng)目再談判產(chǎn)生影響的因素很多,其中政府與企業(yè)的目標(biāo)沖突是重要因素之一,而PPP項(xiàng)目中以監(jiān)管為主的政府行為是政府目標(biāo)的具體表現(xiàn),因此研究政府的監(jiān)管行為①在PPP項(xiàng)目再談判中發(fā)揮的作用有助于探索PPP項(xiàng)目效率改進(jìn)的新途徑。但目前學(xué)者研究大多基于既定的政府偏好,并沒有進(jìn)一步探討政府行為背后的制度動(dòng)因,這幾乎相當(dāng)于假定了政府的行為具有事前的必然性,故分析結(jié)果也較為淺薄。本文以此為切入點(diǎn),探討了各類PPP模式及其變形,歸納并提取了不同PPP模式的共同屬性和特征,結(jié)合委托-代理理論、不完全契約理論、產(chǎn)權(quán)理論、公共品理論等理論,假定政府作為多重委托代理關(guān)系的“中間協(xié)調(diào)人”以追求社會(huì)總福利,即企業(yè)收益和消費(fèi)者收益之和最大化為目標(biāo),通過建立問責(zé)機(jī)制對政府行為的影響、政府行為對再談判過程的影響這一傳導(dǎo)機(jī)制,借助理論模型,考察了不同問責(zé)機(jī)制對PPP項(xiàng)目再談判效率及其福利分配結(jié)果的影響。分析結(jié)果表明,再談判的的確會(huì)對PPP項(xiàng)目效率及社會(huì)總福利造成負(fù)面影響,同時(shí)垂直問責(zé)和水平問責(zé)方式都存在一定的局限性,但有效率的垂直問責(zé)機(jī)制通常會(huì)使得消費(fèi)者在社會(huì)總福利損失的過程中得到更多保護(hù),而水平問責(zé)方式則令福利分配結(jié)果更側(cè)重于私人企業(yè)。進(jìn)一步的,本文認(rèn)為完善政府監(jiān)管體系、促進(jìn)監(jiān)管立體化,以及推進(jìn)PPP項(xiàng)目管理方法科學(xué)化、規(guī)范化、法制化等方式,可以在一定程度上降低事后不確定性,有助于節(jié)約再談判成本,從而改進(jìn)PPP項(xiàng)目生產(chǎn)效率、提高社會(huì)福利。
【關(guān)鍵詞】：PPP 再談判 不完全契約 問責(zé)
【學(xué)位授予單位】：江西財(cái)經(jīng)大學(xué)
【學(xué)位級別】：碩士
【學(xué)位授予年份】：2015
【分類號】：F283
【目錄】：

• 摘要8-10
• Abstract10-13
• 1 緒論13-21
• 1.1 研究背景及研究意義13-15
• 1.1.1 研究背景13-15
• 1.1.2 研究意義15
• 1.2 國內(nèi)外研究現(xiàn)狀15-20
• 1.2.1 PPP項(xiàng)目的效率研究15-17
• 1.2.2 PPP項(xiàng)目契約具有不完全性17-18
• 1.2.3 政企關(guān)系對PPP項(xiàng)目及其再談判的影響18
• 1.2.4 PPP項(xiàng)目效率改進(jìn)18-19
• 1.2.5 文獻(xiàn)評述19-20
• 1.3 本文的研究方法及技術(shù)路線20-21
• 2 PPP項(xiàng)目再談判相關(guān)概念及理論21-30
• 2.1 PPP模式概述21-25
• 2.1.1 PPP模式的本質(zhì)及特征21-23
• 2.1.2 PPP模式分類23-24
• 2.1.3 PPP模式的運(yùn)作機(jī)制24-25
• 2.2 PPP項(xiàng)目再談判概述25-26
• 2.2.1 再談判的形成25-26
• 2.2.2 PPP項(xiàng)目再談判的影響因素26
• 2.3 理論基礎(chǔ)26-30
• 2.3.1 委托-代理理論26-27
• 2.3.2 不完全契約理論27-28
• 2.3.3 產(chǎn)權(quán)理論28
• 2.3.4 公共品理論28-30
• 3 問責(zé)機(jī)制對PPP項(xiàng)目再談判的影響30-33
• 3.1 問責(zé)機(jī)制與政府行為概述30
• 3.2 兩種問責(zé)機(jī)制的特征及其對政府行為的影響30-32
• 3.2.1 垂直問責(zé)機(jī)制及其對政府行為的影響31
• 3.2.2 水平問責(zé)機(jī)制及其對政府行為的影響31-32
• 3.3 政府行為對PPP項(xiàng)目再談判的影響32-33
• 4 兩種問責(zé)機(jī)制下再談判問題的理論分析33-44
• 4.1 代表性PPP模式的選取33
• 4.2 再談判問題下的PPP項(xiàng)目模型化33-35
• 4.3 基本假設(shè)與得益函數(shù)35-38
• 4.3.1 理性人假設(shè)35-36
• 4.3.2 政府監(jiān)管的動(dòng)力來自問責(zé)36-37
• 4.3.3 企業(yè)努力程度（? ）受到政府監(jiān)管程度的影響37-38
• 4.3.4 對政府監(jiān)管水平（? ）的綜合討論38
• 4.4 模型求解38-40
• 4.5 模型推論及其分析40-42
• 4.6 小結(jié)42-44
• 5 問責(zé)機(jī)制對PPP項(xiàng)目再談判影響的案例分析44-47
• 5.1 菲律賓國電項(xiàng)目44-45
• 5.1.1 項(xiàng)目概況44
• 5.1.2 案例評析44-45
• 5.2 英法海底隧道項(xiàng)目45
• 5.2.1 項(xiàng)目概況45
• 5.2.2 案例評析45
• 5.3 小結(jié)45-47
• 6 結(jié)論及建議47-51
• 6.1 政府在處理PPP項(xiàng)目再談判問題的不足之處47-48
• 6.1.1 對PPP項(xiàng)目運(yùn)行及再談判過程的思想認(rèn)識(shí)存在缺位47
• 6.1.2 尚未配備具有專門技術(shù)及素質(zhì)的管理隊(duì)伍47
• 6.1.3 法律問責(zé)體系不健全47-48
• 6.1.4 行政問責(zé)過程中政府職能權(quán)限不明晰48
• 6.1.5 問責(zé)形式單一效果差48
• 6.1.6 缺乏對問責(zé)的再問責(zé)48
• 6.2 改善PPP項(xiàng)目再談判問題的政策建議48-51
• 6.2.1 加強(qiáng)政府部門對PPP項(xiàng)目的思想認(rèn)識(shí)49
• 6.2.2 建立具有相應(yīng)專業(yè)素質(zhì)的人員隊(duì)伍49
• 6.2.3 健全法律問責(zé)體系49-50
• 6.2.4 明晰政府部門職能及行政問責(zé)主體50
• 6.2.5 建立科學(xué)立體的問責(zé)體系50
• 6.2.6 加強(qiáng)建設(shè)對問責(zé)的再問責(zé)制度50-51
• 參考文獻(xiàn)51-54
• 致謝54-55

【參考文獻(xiàn)】

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  本文關(guān)鍵詞：兩種問責(zé)機(jī)制下PPP項(xiàng)目再談判效率及其福利分配研究，，由筆耕文化傳播整理發(fā)布。

本文編號：365160