【摘要】：從1856年美國第一個專利聯(lián)盟的出現(xiàn)以來,專利聯(lián)盟這一組織形式便逐漸進入了公眾的視野,期間歷經(jīng)了曲折的發(fā)展歷程,但后于20世紀(jì)90年代在高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域重新興起。在高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)中,專利聯(lián)盟這一組織能夠有效解決“專利叢林”的問題,所以受到了企業(yè)的廣泛青睞,也成為一些發(fā)達國家推動高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展的重要工具之一。我國國內(nèi)自2002年經(jīng)歷了DVD專利聯(lián)盟的事情后,才逐漸的意識到專利聯(lián)盟在高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)中的重要性。當(dāng)前我國一些高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)中專利聯(lián)盟組織不斷出現(xiàn),為了促進我國專利聯(lián)盟的健康發(fā)展和避免國外專利聯(lián)盟可能對我國相關(guān)產(chǎn)業(yè)帶來的不當(dāng)侵害,對于專利聯(lián)盟的經(jīng)濟效率以及反壟斷規(guī)制的研究就顯得極為重要。本文從市場結(jié)構(gòu)的角度出發(fā),考慮存在溢出效應(yīng)時,僅含有互補性專利組成的專利聯(lián)盟是否具有經(jīng)濟效率。研究的主要工作如下:首先對專利聯(lián)盟的國內(nèi)外研究文獻、相關(guān)理論以及美、日和歐盟的專利聯(lián)盟反壟斷法律法規(guī)進行了梳理;第二,基于縱向市場結(jié)構(gòu)理論將市場結(jié)構(gòu)進行劃分,主要分為縱向分離和縱向一體化兩種市場結(jié)構(gòu),分別對單獨許可、不完全專利聯(lián)盟和完全專利聯(lián)盟這三種情況在不同市場結(jié)構(gòu)下的靜態(tài)效率進行比較分析;第三,依據(jù)上面的市場劃分,分別對單獨許可、不完全專利聯(lián)盟和完全專利聯(lián)盟這三種情況在不同市場結(jié)構(gòu)下的動態(tài)效率進行比較分析;第四,利用國內(nèi)電子通信領(lǐng)域典型的TD-SCDMA專利聯(lián)盟的數(shù)據(jù),對其進行案例分析,討論該聯(lián)盟的實際影響。研究結(jié)論主要有以下幾點:(1)專利聯(lián)盟在不同的市場結(jié)構(gòu)下會產(chǎn)生不同的靜態(tài)效率,且并不總是具有靜態(tài)效率;(2)除了在縱向分離市場結(jié)構(gòu),且上游廠商為雙寡頭時,隨著下游廠商數(shù)目的增加,專利聯(lián)盟不具有動態(tài)效率,其它情況下專利聯(lián)盟總是具有動態(tài)效率的;(3)專利聯(lián)盟的經(jīng)濟效率會受到市場結(jié)構(gòu),市場中上下游廠商數(shù)目以及溢出效應(yīng)的影響,且影響較大。根據(jù)本文的主要結(jié)論,對專利聯(lián)盟的反壟斷規(guī)制主要提出兩點啟示:(1)專利聯(lián)盟的反壟斷審查需要考慮所涉及的專利聯(lián)盟中聯(lián)盟成員所處的競爭環(huán)境和縱向市場結(jié)構(gòu)的特征;(2)在對專利聯(lián)盟的反壟斷規(guī)制里,還應(yīng)該考慮溢出效應(yīng)及產(chǎn)業(yè)特性的影響。
【學(xué)位授予單位】：合肥工業(yè)大學(xué)
【學(xué)位級別】：碩士
【學(xué)位授予年份】：2018
【分類號】：F204
【圖文】：

圖 5.1 TD-SCDMA 專利聯(lián)盟組建前后幾個主要成員的專利申請總量變化圖（數(shù)據(jù)來源于 SIPO 官網(wǎng)）igure 5.1 Changes in the total number of patent applications of several maj members before and after the establishment of the TD-SCDMA Patent All obtained from the official website of the State Intellectual Property Office圖 5.1 可以看出，TD-SCDMA專利聯(lián)盟組建后，成員的 H04類專利增長，雖然中間有下降趨勢，但每年專利申請量仍然處于較高水平建專利聯(lián)盟后，H04 類的專利申請量增幅達到了 55%，這說明專利內(nèi)成員的創(chuàng)新行為是有促進作用的，為了對此進行驗證，本文將專后的專利申請量進行 wilcoxon 秩和檢驗，原假設(shè)設(shè)定為聯(lián)盟組建前是來自同一個總體，其分布相同，如果結(jié)果拒絕了原假設(shè)，那么認(rèn)后的創(chuàng)新行為是來自不同的總體，說明組建專利聯(lián)盟對企業(yè)的創(chuàng)新的。利用 stata 14.0軟件進行 wilcoxon 秩和檢驗，將 1995-2001年的對照組，2002-2016 年的專利數(shù)據(jù)作為實驗組，得出結(jié)果如下表 5

假定加入聯(lián)盟前后華為的創(chuàng)新行為屬于同一個分布，來自同一個總體，將專利聯(lián)盟將圖5.2 中 1995-2001 年華為的專利申請數(shù)據(jù)作為對照組，圖 5.3 中 2002-2017 年的為實驗組，利用 stata 14.0 軟件進行 wilcoxon 秩和檢驗，結(jié)果如下表 5.2所示，從下表 5.2 可知，其 z 值為-2.366，且在 5%的顯著水平上拒絕原假設(shè)，表明這兩組數(shù)據(jù)是屬于不同的分布，即華為加入 TD-SCDMA 專利聯(lián)盟后對其 H 類專利申請產(chǎn)生了影響

圖 5.3 華為加入專利聯(lián)盟后 H04 類專利申請量柱狀圖igure 5.3 Histogram of patent H04 applications of Huawei after joining thepool 5.2 華為加入 TD-SCDMA專利聯(lián)盟前后專利申請量 wilcoxon秩和檢驗結(jié)果

【參考文獻】

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本文編號：2806165