發(fā)布時(shí)間：2020-08-01 16:02

【摘要】：近年來,伴隨著我國經(jīng)濟(jì)的高速增長,城市化進(jìn)程不斷加快,城市軌道交通項(xiàng)目建設(shè)的需求也隨之急劇增長。PPP(Public-Private-Partnership)模式在解決政府財(cái)政壓力、引進(jìn)社會(huì)資本和提高公共服務(wù)效率方面起到了很大的作用。城市軌道交通PPP項(xiàng)目存在著參與方眾多且關(guān)系錯(cuò)綜復(fù)雜,項(xiàng)目實(shí)施涉及政治、民生、市場等多方面因素的特點(diǎn)。在其投資回收過程中,項(xiàng)目中存在的風(fēng)險(xiǎn)能否被全面識別,能否被公平、合理的分配,成為參與各方關(guān)注的主要問題。因此,對城市軌道交通PPP項(xiàng)目進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)研究不僅能為參與方的決策提供理論依據(jù),而且為項(xiàng)目合同設(shè)計(jì)與談判實(shí)踐提供指導(dǎo)。本文以城市軌道交通PPP項(xiàng)目作為研究對象,針對風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)流程中的因素識別評價(jià)、風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)模型展開研究。首先,在明確城市軌道交通PPP項(xiàng)目概念、建設(shè)管理特點(diǎn)及風(fēng)險(xiǎn)管理現(xiàn)狀的基礎(chǔ)上,提出了風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)研究思路和框架;其次,對項(xiàng)目各階段可能存在的不同風(fēng)險(xiǎn)因素進(jìn)行識別,構(gòu)建風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)指標(biāo)體系和評價(jià)方法;緊接著針對識別出的風(fēng)險(xiǎn)因素利用模糊層次分析法進(jìn)行了有效的風(fēng)險(xiǎn)評價(jià);然后,在分析不同分擔(dān)主體的風(fēng)險(xiǎn)偏好基礎(chǔ)上,構(gòu)建了風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)博弈模型;最后,以西安市地鐵9號線一期工程項(xiàng)目為例進(jìn)行了實(shí)證研究。本文取得的主要研究成果如下:(1)建立了城市軌道交通PPP項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)識別及評價(jià)方法�；贚i的風(fēng)險(xiǎn)分類方法將城市軌道交通PPP項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)因素歸納為宏觀層面、中觀層面和微觀層面三大類,在風(fēng)險(xiǎn)識別結(jié)果的基礎(chǔ)上建立了11個(gè)一級指標(biāo)和45個(gè)二級指標(biāo)的PPP項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)指標(biāo)體系,并采用模糊層次分析法構(gòu)建了城市軌道交通PPP項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)模型。通過此模型可以得到每個(gè)風(fēng)險(xiǎn)因素的影響程度排名和項(xiàng)目的總體風(fēng)險(xiǎn)水平,進(jìn)一步地可以根據(jù)排名情況得到哪些風(fēng)險(xiǎn)因素需要優(yōu)先進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)和風(fēng)險(xiǎn)管理。(2)構(gòu)建了城市軌道交通PPP項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)博弈模型。通過分析城市軌道交通PPP項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)主體中政府與私人部門對于同一風(fēng)險(xiǎn)因素的風(fēng)險(xiǎn)偏好程度,對項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行了初步分擔(dān),從而確定風(fēng)險(xiǎn)獨(dú)自承擔(dān)或共同承擔(dān)。在此基礎(chǔ)上,構(gòu)建了不完全信息條件下的討價(jià)還價(jià)博弈模型,通過分析得出不同參與方的具體風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)比例,另外,雙方分擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)比例受各自對于某一風(fēng)險(xiǎn)的風(fēng)險(xiǎn)偏好以及談判系數(shù)、地位非對稱程度的影響。(3)以西安市地鐵9號線一期工程項(xiàng)目為例,根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)模型分析得出該項(xiàng)目的總體風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)得分3.3128,項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)適中;其次,依據(jù)參與各方風(fēng)險(xiǎn)偏好程度對風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行初步分擔(dān),得出11項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)由政府獨(dú)立承擔(dān),25項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)由私人部門獨(dú)立承擔(dān),其余9項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)則需要分擔(dān)主體共同承擔(dān);最后,結(jié)合不完全信息條件下的討價(jià)還價(jià)博弈模型得出共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)的份額,其中利率變動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)、通貨膨脹率變動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)、融資成本風(fēng)險(xiǎn),政府承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)比例為57.85%、63.77%、55.59%,這些風(fēng)險(xiǎn)政府承擔(dān)的比例超過55%,但對于客流情況來說,私人部門承擔(dān)63.30%的風(fēng)險(xiǎn)。針對上述研究成果,分別從政府和私人部門的角度提出風(fēng)險(xiǎn)防范建議,為城市軌道交通PPP項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)科學(xué)決策提供理論參考。
【學(xué)位授予單位】：西安理工大學(xué)
【學(xué)位級別】：碩士
【學(xué)位授予年份】：2018
【分類號】：F283;F572
【圖文】：

西安理工大學(xué)碩士學(xué)位論文險(xiǎn)管理的概念及過程管理的過程是對風(fēng)險(xiǎn)由認(rèn)識到風(fēng)險(xiǎn)分析和風(fēng)險(xiǎn)防范的過程。PP項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)管理，就是項(xiàng)目的管理者通過組織、協(xié)調(diào)和控制等手風(fēng)險(xiǎn)。具體地說，項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理是合理運(yùn)用各種風(fēng)險(xiǎn)管理方法識別、評估、應(yīng)對、監(jiān)控項(xiàng)目相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)，積極采取規(guī)避措施，減險(xiǎn)事故，以確保以最低成本達(dá)到目標(biāo)的整個(gè)風(fēng)險(xiǎn)管理過程。風(fēng)險(xiǎn)能否成功。項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理的過程是風(fēng)險(xiǎn)識別、風(fēng)險(xiǎn)評估、風(fēng)險(xiǎn)的風(fēng)險(xiǎn)管理過程如圖 2-1 所示。風(fēng)險(xiǎn)識別

西安理工大學(xué)碩士學(xué)位論文域資金難題，還能夠有效促進(jìn)民營經(jīng)濟(jì)的次公布的四批國家示范項(xiàng)目統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)顯示資額 2.3 萬億元，覆蓋 31 個(gè)省(自治區(qū)、項(xiàng)目 843 個(gè)、投資額 2.0 萬億元。從行業(yè)市政設(shè)施、交通設(shè)施、生態(tài)環(huán)境、水利、運(yùn)輸類 84 個(gè)，占 10.0%；生態(tài)建設(shè)和環(huán)境分布如圖 2-2 所示。從各省實(shí)施情況情況 PPP 模式的項(xiàng)目較多，國家示范 PPP 項(xiàng)生態(tài)建設(shè)和環(huán)境保護(hù), 89, 9%城鎮(zhèn)綜合開發(fā),48, 5%水利建教

所以，對于私人投資者來說占有不利的地位，這樣的調(diào)價(jià)機(jī)制就會(huì)影響其收益。（4）風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)機(jī)制不成熟公平合理的風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)機(jī)制是保證項(xiàng)目成功的關(guān)鍵因素之一。目前，在城市軌道交通PPP 項(xiàng)目中，完善合理的風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)機(jī)制嚴(yán)重缺乏，在參與方的談判過程中很難達(dá)到共識，造成了參與方都沒有很好的風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)意愿。在項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)過程中，充斥著政府和私人部門之間的利益博弈，而且政府往往會(huì)利用其強(qiáng)勢地位轉(zhuǎn)移風(fēng)險(xiǎn)，雖然一定程度上減輕了政府的責(zé)任，但是總體仍是不利于項(xiàng)目實(shí)現(xiàn)合理風(fēng)險(xiǎn)分配。合理的風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)機(jī)制不僅要對風(fēng)險(xiǎn)有清晰的認(rèn)識，同時(shí)需要對風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)制訂合理的補(bǔ)償機(jī)制、約束機(jī)制以及激勵(lì)機(jī)制，這些制度的缺失對我國城市軌道交通 PPP 項(xiàng)目的發(fā)展產(chǎn)生很大的阻礙。2.3.4 城市軌道交通 PPP 項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)研究框架影響城市軌道交通 PPP 項(xiàng)目是否成功的一個(gè)關(guān)鍵因素是項(xiàng)目中的風(fēng)險(xiǎn)能否客觀合理的分配。在實(shí)施過程中，建立一個(gè)城市軌道交通 PPP 項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)研究體系是解決風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)的有力保障。學(xué)者杜亞靈【61】效仿了霍爾三維空間結(jié)構(gòu)解決問題的思路，對于風(fēng)險(xiǎn)風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)的研究分為三個(gè)維度，如圖 2-4 所示。過程維

【參考文獻(xiàn)】

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本文編號：2777684