本文關鍵詞：在華跨國公司研發(fā)投資集聚的空間溢出效應及區(qū)位決定因素——基于中國省市數據的空間計量經濟研究，，由筆耕文化傳播整理發(fā)布。

第30卷第1期地理科學Vol.30No.1；2010年02月SCIENTIAGEOGRAPH；在華跨國公司研發(fā)投資集聚的空間；溢出效應及區(qū)位決定因素；———基于中國省市數據的空間計量經濟研究；張戰(zhàn)仁,杜德斌；(華東師范大學中國現代城市研究中心,上海2000；摘要:研發(fā)投資的空間集聚有利于溢出知識、節(jié)約成本；:59:A文章編號:1000-0690(2010；1

第30卷第1期　　地　理　科　學Vol.30　No.1

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　

2010年02月SCIENTIAGEOGRAPHICASINICAFeb.,2010

在華跨國公司研發(fā)投資集聚的空間

溢出效應及區(qū)位決定因素

———基于中國省市數據的空間計量經濟研究

張戰(zhàn)仁,杜德斌

(華東師范大學中國現代城市研究中心,上海200062)

摘要:研發(fā)投資的空間集聚有利于溢出知識、節(jié)約成本、降低風險,采用空間自相關Moran指數及集聚分析的空間計量經濟學方法,定因素。結果發(fā)現,交互作用,,除市場規(guī)模、人才資源等需求和供給因素外,關　鍵:;;空間計量經濟模型

:59:A　　文章編號:1000-0690(2010)01-0015-07

　　1990年代以來,隨著世界跨國公司在中國投

資的延伸及其全球研發(fā)戰(zhàn)略的實施,外資研發(fā)已構成中國企業(yè)研發(fā)經費投入的重要來源及中國研發(fā)活動體系的有機組成部分�？鐕驹谥袊难邪l(fā)投資過程中出現了一種趨勢,就是傾向于在同一區(qū)域集中,形成空間聚集和產業(yè)研發(fā)樞紐型區(qū)域。據統計,截至2007年,在1223家的外資研發(fā)機構中,東部沿海為1169家,所占的比重高達96%。中西部地區(qū)54家,所占的比重分別僅為1.6%和

[1]

3.4%。這種國際投資活動在地理空間上的集聚性為研發(fā)投資活動的區(qū)位選擇提出了一些不容忽視的問題:國際研發(fā)投資集聚具有區(qū)位指向嗎?國際研發(fā)投資空間集聚是否有獨特的形成機制?其區(qū)位決定因素是什么?國際投資地理學的經典觀點,在國際研發(fā)投資領域還有效嗎?

傳統的基于區(qū)位比較優(yōu)勢的跨國投資區(qū)位理論認為,跨國公司研發(fā)投資在一定區(qū)域的集聚規(guī)模,主要受當地生產經營活動對研發(fā)投資的需要與當地研發(fā)活動要素及產出供給情況的綜合影響。東道國的市場規(guī)模、生產要素(比如勞動力)稟賦、外商投資政策等是影響跨國公司海外研發(fā)布局的重要區(qū)位變量�？鐕狙邪l(fā)投資的國際分布格局尤其凸現了當地經濟規(guī)模、人力資本、外國直接

投資、知識產權保護等的重要性。這些基于

區(qū)域比較優(yōu)勢的規(guī)范區(qū)位理論長期以單個跨國投資主體為研究對象,試圖對跨國公司研發(fā)投資區(qū)位選擇做出解釋。

但是,隨著跨國公司直接投資以及跨國公司海外研發(fā)直接投資的迅猛發(fā)展,由于忽視了眾多跨國研發(fā)投資主體空間交互作用可能對改善當地投資環(huán)境的影響,導致傳統的基于區(qū)位比較優(yōu)勢的跨國區(qū)位理論對跨國投資的選擇與空間的解釋存在不少缺陷。近10年來,隨著新經濟地理學中的一些學術思想在跨國投資空間問題研究中的應用,學者們重點區(qū)分了要素稟賦效應和集聚效應的作用,并

[5,6]

把跨國公司投資行為本身納入集聚變量中。實際上,早在20世紀初,著名的工業(yè)區(qū)位論學者韋伯就已經認識到集聚的重要性,并把它作為區(qū)位因

[7]

子之一。按照由新經濟地理學所發(fā)展起來的集聚理論,包括跨國公司海外研發(fā)活動在內,企業(yè)研發(fā)活動的空間選擇及其在一定區(qū)域內集聚有其內在的形成機制,其中既有經濟因素,也有集聚區(qū)域內所有企業(yè)相互影響因素的作用。企業(yè)研發(fā)在相鄰地區(qū)集中,結成相互關聯、相互合作、相互競爭的創(chuàng)新網絡結構,其目的是為了節(jié)約成本、降低風險、

[8]

實現資源共享,從而提高效益。對于大多數跨

[2～4]

收稿日期:2009-06-18;修訂日期:2009-09-16

基金項目:國家自然基金項目(40871067)和教育部人文社會科學重點研究基地重大項目(08JJD840184)資助。作者簡介:張戰(zhàn)仁(1979-),男,江西上饒人,博士研究生,研究方向:城市與區(qū)域創(chuàng)新。E2mail:zzywn@126.com

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國公司而言,其開展國際研發(fā)活動的一個重要原因在于企業(yè)獲取新知識和新能力的需要。因此,與一般企業(yè)研發(fā)活動一樣,大量跨國研發(fā)投資在一定區(qū)域扎堆集聚,其本身就強調了企業(yè)自身行為對改善當地投資環(huán)境的影響。為獲取知識溢出,達到知識、信息的共享,區(qū)域原有研發(fā)投資集聚規(guī)模(集聚內生因子)理應是影響跨國公司研發(fā)投資區(qū)位選擇的重要因素。而由于追求與其他競爭者聚集在同一知識外溢空間內,相鄰地區(qū)的跨國研發(fā)活動規(guī)模在一定地域空間內可能存在空間交互作用和地理溢出效應。

然而,目前國外大多學者多采用傳統的區(qū)位理從研究內容來看,,選擇,的市場規(guī)模是決定跨國公司研發(fā)投資區(qū)位選擇的最重要因素,跨國公司研發(fā)一般集聚在有較大經濟規(guī)模的地方。近年來,隨著跨國公司海外研發(fā)戰(zhàn)略定位的轉型及海外研發(fā)機構在其全球創(chuàng)新體系中地位的提高,研究者們則開始較多地強調科技資源對外資研發(fā)集聚的重要性。

毫無疑問,研究跨國公司研發(fā)投資的集聚區(qū)位因子,對于制訂引資政策和法規(guī),建立和發(fā)展國際性的研發(fā)樞紐區(qū),利用研發(fā)集聚上的集群優(yōu)勢發(fā)展現代經濟,具有十分重要的實用價值。在理論上,對豐富中國經濟地理學的研究內容也具有重要意義。相對而言,國內學者盡管對外資研發(fā)特別是在

[9～13]

華外資研發(fā)的空間布局也有相當的研究,但是,與國外學者一樣,已有研究主要沿用國外較多采用的比較優(yōu)勢理論和區(qū)位因子方法分析外資研發(fā)的區(qū)位與空間差異。幾乎沒有文獻考慮研發(fā)投資主體空間交互作用對中國地區(qū)跨國公司研發(fā)投資規(guī)模的影響。由于跨國公司研發(fā)投資區(qū)位決定涉及集聚等地理空間問題,國內學者使用橫截面數據建立計量學模型進行跨國公司研發(fā)投資區(qū)位決定因素研究時,由于數據在空間上表現出的復雜性、自相關性和變異性,使得解釋變量對被解釋變量的影響在區(qū)域之間可能是不相同的,假定區(qū)域跨國公司研發(fā)投資存在空間依賴性和異質性可能更

[14]

加符合現實。

基于以上認識,本文嘗試把集聚因素內生地納

入跨國公司研發(fā)投資區(qū)位決定的分析框架。在結構安排上,首先通過引入空間統計的Moran指數法,從空間分析的角度研究中國各地區(qū)跨國公司研發(fā)投資在地理空間上的交互作用和溢出效應,定量測度跨國公司研發(fā)投資空間集聚的內生因素;然后在考慮空間集聚內生效應的基礎上,運用空間計量經濟學的空間誤差模型和空間滯后模型檢驗各市場規(guī)模、投資政策、人才資源等區(qū)位決定因素對跨國公司研發(fā)投資區(qū)位決策的影響,資空間集聚的形成機制。

11998年開始對外資在華研發(fā)活動就有統計記錄,但缺少把研發(fā)投資作為獨立的國際直接投資的統計資料,在華外資公司包括獨立研發(fā)機構的研發(fā)投資都以公司內部的研發(fā)經費支出形式統計。在無法獲得完整的國際研發(fā)直接投資數據的情況下,選用地區(qū)規(guī)模以上外資工業(yè)企業(yè)研發(fā)支出來研究地區(qū)跨國公司研發(fā)投資的地理溢出效應。1.1　中國各地區(qū)跨國公司研發(fā)投資的空間分布描述

為了直觀反映外資在華研發(fā)活動的空間分布情況,運用參考文獻[15]的方法,將中國除香港、澳門特別行政區(qū)、臺灣省和西藏自治區(qū)外的30省市1998～2006年的數據進行標準化處理,并制作跨國公司研發(fā)投資空間分布分位圖(圖1)。由圖1可看出,跨國公司研發(fā)投資空間差異和空間集聚特征異常明顯,在空間分布格局上,吸引跨國公司研發(fā)投資規(guī)模較大或規(guī)模較小的區(qū)域呈集群態(tài)勢。從某種程度上可以認為省域跨國公司研發(fā)投資在地理分布上可能存在著明顯的空間交互作用和溢出效應,顯示出了研發(fā)投資聚集區(qū)與東、中、西三大經濟帶具有高度耦合度的空間分布格局,表現為東部沿海連片地帶由于歷史上較多跨國公司研發(fā)投資進入,由集聚形成的正反饋效應,如相鄰的上海、江蘇與浙江已經構成中國跨國公司研發(fā)投資局部高值集群區(qū),而中西部等全國經濟發(fā)展水平較低區(qū)域則構成跨國公司研發(fā)投資局部低值集群區(qū)。1.2　中國各地區(qū)跨國公司研發(fā)投資集聚的空間關聯性檢測

跨國公司研發(fā)投資的空間分布分位圖給出了各省域研發(fā)投資規(guī)模的直觀比較,顯示了各省域跨國公司研發(fā)投資的地理集中度。但是對于這種地

171期　　　　　　　　　張戰(zhàn)仁等:在華跨國公司研發(fā)投資集聚的空間溢出效應及區(qū)位決定因素　　　　　　　　　

顯的空間格局。

本文利用公式(1)計算衡量中國2004～2006年省級區(qū)域跨國公司研發(fā)投資空間自相關性及集聚的Moran’sI及其正態(tài)統計量Z值。結果顯示Moran’sI值為0.420>0,且Moran’sI的正態(tài)統計量Z值(4.347)大于正態(tài)分布函數在0.01水平下的臨界值(1.96)。表明在中國大陸省、直轄市和自治區(qū)當中跨國公司研發(fā)投資具有正相關關系,處于完全的隨機狀態(tài),,。也就在空間交互作用的。在這種空間作用下,跨國公司在中國省域研發(fā)投資空間上趨于集聚,已構成明顯的發(fā)投資集群現象。

以上分析說明,跨國公司研發(fā)投資區(qū)位決定并不是相互獨立行為,由于跨國公司本身對區(qū)域投資環(huán)境有重要影響,跨國公司具有在相鄰區(qū)域扎堆投資的沖動,換句話說就是在華跨國公司研發(fā)投資確實存在著空間交互作用、地區(qū)差異比較顯著,即跨國公司研發(fā)投資分布的地理形態(tài)一定程度上是由研發(fā)投資集聚發(fā)展的內動力產生的,并不是如基于區(qū)位比較優(yōu)勢理論所論述的那樣,由市場規(guī)模、投資政策等外力所單獨引發(fā)的。這表明,對跨國公司研發(fā)投資在中國區(qū)位決定因素的理論與實證研究,如果忽視各投資主體的空間交互作用,在理論上會存在不足,與跨國公司研發(fā)投資區(qū)位布局的現實不符。有必要在考慮跨國公司研發(fā)投資空間溢出效應的前提下,對區(qū)域跨國公司研發(fā)投資集聚機制進行空間計量經濟學的檢驗與分析。

圖1　1998～2006年中國30個省市跨國公司研發(fā)

投資平均水平的空間分布分位圖

Fig.1　TheaverageinvestmentspatialonofR&Dbyfrto,以及一個關系沒有提供更多的信息。

目前,整體上識別跨國公司研發(fā)投資在區(qū)域之間是否存在顯著的空間集聚及交互作用,通常使用由Moran提出的Moran相關指數如下:

[15]

。其計算公式

Moran’sI=

66W

nn

ij

(Yi-??Y)(Yj-??Y)

S

2

66W

i=1

j=1

nn

(1)

ijn

式(1)中,S=

2

ni=1

6(Yi-??Y),??Y=

2

n

ni=1

6Yi,表示第i

地區(qū)的跨國公司研發(fā)投資額,n為地區(qū)總數,Wij為

n×n的空間相鄰矩陣,其目的是賦予周邊不同省

市的跨國公司研發(fā)投資影響力以不同的權重,參照國內眾多學者的做法,規(guī)定若兩個省市在地理上是接壤的,則在空間相鄰矩陣中對應的值為1,否則

為0(以下同)。若相鄰省域在空間區(qū)位上相似的同時有相似的外資研發(fā)活動時,Moran’sI為正。

根據Moran’sI的設計原理,其可用來測度吸引國際研發(fā)投資不同規(guī)模等級的區(qū)域在空間上的分布格局及其差異特征,若Moran’sI為正,表示高跨國公司研發(fā)投資區(qū)域在空間上呈集聚態(tài)勢,形成了國際研發(fā)投資密集區(qū);若Moran’sI為負,表明吸引跨國公司研發(fā)投資規(guī)模不等的區(qū)域在空間上呈現分散格局;若Moran’sI接近期望值-1/(n-1)時,說明跨國公司研發(fā)投資在空間上隨機分布,不存在明

2　跨國公司研發(fā)投資集聚機制的空

間計量檢驗與分析

　　空間關聯分析雖然可以定量證明,在溢出等空

間性因素作用下,中國省域之間跨國公司研發(fā)投資存在空間交互作用,但空間自相關性因素對跨國公司研發(fā)投資區(qū)位決定的作用大小,以及造成省域跨國公司研發(fā)投資集聚行為或影響跨國公司區(qū)位決定的其它傳統因素,空間關聯分析未能做出定量判斷。為此,有必要在已構建的跨國公司研發(fā)投資區(qū)位決定模型的基礎上,采用空間計量經濟法,以中

18　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　地　　理　　科　　學　　　　　　　　　　　　　　　　　　30卷

國大陸30個省域為空間單元(西藏由于數據不完整剔除),對在華跨國公司研發(fā)投資集聚機制的各種成因進行系統的空間計量檢驗和分析。2.1　空間計量經濟學模型

與跨國公司研發(fā)投資一樣,在區(qū)域相關研究中,經常會發(fā)現一個地區(qū)的經濟變量與其他地區(qū)的經濟變量存在某種關聯性聯系,即所謂的空間依賴(集聚內生)現象。隨著地區(qū)間空間距離縮短,這種空間關聯作用越顯著。一般采用的最小二乘法假設變量在重復抽樣過程中固定不變,違背了區(qū)域觀察值存在空間關聯性的客觀事實。傳統的計量經濟模型,在空間關聯性存在的情況下,對此類數據估計是有偏的和不一致的。相反,,)(空間不均勻性),從而成為研究由空間引起的各種特性的較好統計方法。

本文為研究方便,省去了空間模型的甄別過

程,同時選用了空間滯后模型(SEM模型,公式(2))和空間誤差模型(SLM模型,公式(3))對跨國公司研發(fā)投資的區(qū)位決定因素進行分析。

(2)Y=βX+ξ　ξ=λWξ+μ

(3)Y=ρWY+βX+ξ

式(2)與式(3)中,Y為因變量;X為除空間交互作用因素外其他解釋變量組成的變量矩陣,ρ和λ分別為空間回歸系數和空間誤差系數,如果ρ和λ為正,,即,,和μ為隨機為了開展在華跨國公司研發(fā)投資空間聚集機制研究,基于文獻,除空間交互作用因素(集聚內生因素)外,我們把傳統的跨國公司研發(fā)投資區(qū)位決定因素歸為需求因素、供給因素以及政府政策因素三大類。各類區(qū)位決定因素及其解釋變量見表1。

表1　跨國公司研發(fā)投資集聚區(qū)位決定因素的變量說明

Table1　TheexplainoftheagglomerationlocationvariablesofR&DinvestmentbyMNC

子因素

需求因素

市場規(guī)模

市場競爭程度

跨國公司FDI(國際直接投資)流向人才資源科技投入研發(fā)配套設施

解釋變量

地區(qū)人口密度

地區(qū)大中型工業(yè)企業(yè)新產品產值占工業(yè)總產值比重地區(qū)外商投資企業(yè)投資總額

地區(qū)從業(yè)人員中科學家和工程人數地區(qū)科研經費占GDP比重地區(qū)每萬人國際互聯網用戶

地區(qū)進出口貿易總額占國內生產總值比重

供給因素政府政策因素

　　本文對所選7個解釋變量進行相關分析表明(數據來源見下文說明),各解釋變量之間存在嚴重的相關性,因此有必要運用因子分析方法,對以上7個解釋變量進行整合,找出主要的區(qū)位決定因素。在分析過程中提取了3個主因素,共解釋了原有變量總方差的89.6%,根據各變量在3個主因素中的相對載荷大小(表2),可將以上跨國公司研發(fā)投資的7個解釋變量重新分為兩大組別、三類變量,即需求因素組別:主因素1(FDI流向、政府政策)與主因素3(市場規(guī)模、市場競爭程度)和供給因素)組別:主因素2(人才資源與研發(fā)配套)。

在空間實證分析中,本文用形成的3個因子變量代替上述7個解釋變量進行數據建模。在不考慮空間自相關因素時,所得的在華跨國公司研發(fā)投

資區(qū)位決定模型即為:

(4)lnRDI=c+β1f1+β2f2+β3f3+ξ

式(4)中,因變量RDI是跨國公司研發(fā)投資,c是常數項,f1、f2、f3是提取的3個因子變量,這3個解釋變量可代表跨國公司在華研發(fā)投資的兩個不同層次的戰(zhàn)略訴求。

本文的空間樣本為中國大陸除了香港、澳門特別行政區(qū)、臺灣省和西藏自治區(qū)外的30個省、自治區(qū)和直轄市(簡稱為區(qū)域或省市),所有數據均來源于2005～2007年的《中國統計年鑒》和《中國科技統計年鑒》,實證數據均為2004～2006年3年的算術平均數,以消除年度波動影響,為同一般的截面回歸(OLS)比較,同時進行傳統的一般截面模型估計。

191期　　　　　　　　　張戰(zhàn)仁等:在華跨國公司研發(fā)投資集聚的空間溢出效應及區(qū)位決定因素　　　　　　　　　

表2　研發(fā)投資集聚區(qū)位決定因素的旋轉裝載矩陣

Table2　Thestructurematrixofthedeterminingfactors

因　素

地區(qū)人口密度

地區(qū)大中型工業(yè)企業(yè)新產品產值占工業(yè)總產值比地區(qū)外商投資企業(yè)投資總額

地區(qū)從業(yè)人員中科學家和工程人數地區(qū)科研經費占GDP比重地區(qū)每萬人國際互聯網用戶

地區(qū)進出口貿易總額占國內生產總值比重

主因素1

0.4760.0530.96230.5780.1370.4020.678

3

主因素2

0.3060.1350.1240.65230.946

3

主因素3

0.66730.91330.188-0.0120.2460.5470.444

0.68430.520

　　由表3的OLS回歸結果可知,3個因子變量的回歸系數均為正,雖然模型整體是顯著的,但是,3個因子變量只有f1通過了1%水平的顯著性檢驗,同時模型的擬合優(yōu)度R僅為44.3%,,,。

2

表3　估計結果

3　mon

變量

cf1f2f3

.1.41710.86671.0044

2

0.37320.37960.37960.3796

T小概率P值30.75853.73282.28312.6457

0.00000.00090.03080.0137

AdjustedRLogLDW

0.4438-61.87511.2136

表4　SLM和SEM模型估計結果

Table4　ResultsofSLMmodelandSEMmodelSEM模型

SLM模型

P

變量

cf1f2f3

相關系數

9.75561.24040.89831.12630.1529

2

t相關系數

8.78141.30930.99841.32560.0519

tP

14.22574.01243.09633.70087.4602

0.00000.00000.00190.00020.0000

11.96134.63813.51574.50183.9810

0.00000.00000.00040.00000.0000

λ

ρ

AdjustedRLogL

0.6783-47.3811

0.6699-44.8749

　　實際上,空間統計的Moran指數檢驗已經證明了中國省域跨國公司研發(fā)投資之間具有明顯的空間交互作用,在集聚因素本身成為跨國公司研發(fā)投資重要的區(qū)位因子時,經典線性回歸模型在解釋跨國公司研發(fā)投資空間集聚機制時可能存在模型設定不當的問題。比較表3和表4的檢驗結果發(fā)現,空間誤差模型則表現出對跨國公司研發(fā)投資集聚機制更高的解釋力度,模型擬合優(yōu)度(69.9%)明顯高于OLS模型擬合優(yōu)度檢驗值,也高于空間滯后模型的擬合優(yōu)度檢驗值�！　≡诳鐕狙邪l(fā)投資集聚形成的區(qū)位決定因子中,SEM和SLM回歸結果表明(表4),空間誤差項和空間滯后項系數均顯著為正,分別為0.153和0.052,通過了1%的顯著性檢驗。說明在省域這樣的空間尺度,空間交互作用因素對跨國公司研發(fā)投資區(qū)位決定有較大影響。從原因上分析,這與中國區(qū)域一體化進程加快有關。實際上,隨著中國區(qū)域合作的軟硬環(huán)境不斷改善,跨國公司在中國區(qū)域內部如長三角兩省一市之間相互作用構成區(qū)域研發(fā)創(chuàng)新網絡日益成為可能。結合跨國公司研發(fā)投資空間關聯分析,這再次說明,地理空間上相互臨近有利于區(qū)域跨國研發(fā)投資主體之間研發(fā)創(chuàng)新的空間交互作用,在地理上方便彼此充分吸收其他競爭者的知識外溢、共享研發(fā)資源等,地區(qū)跨國公司研發(fā)投資具有形成空間集聚區(qū)的內在動力。可見,基于OLS法的經典線性回歸模型由于遺漏了空間滯后或空間誤差等空間關聯性因素,模型設定不夠恰當。由此也不難推出這樣的觀點:在溢出空間性等集聚內生因素作用下,區(qū)域跨國公司研發(fā)投資之間都不可能沒有聯系。以往的研究大多以單個跨國

　

　

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