國際反洗錢監(jiān)管呈現(xiàn)出以下最新趨勢:反洗錢內(nèi)涵擴(kuò)大,與國家戰(zhàn)略利益聯(lián)系日益緊密;監(jiān)管渠道和監(jiān)管對象拓寬;監(jiān)管前移,KYC成為重點(diǎn);執(zhí)法力度趨嚴(yán)。中資銀行反洗錢監(jiān)管壓力增大,內(nèi)部原因包括合規(guī)意識不強(qiáng)、信息系統(tǒng)建設(shè)滯后、制度缺失、人才不足等,外部原因則包括中資銀行國際地位上升,歐美國際推行保護(hù)主義和單邊主義。為有效防范、化解并處置境外反洗錢合規(guī)風(fēng)險(xiǎn),中資銀行應(yīng)全面提高合規(guī)意識和能力水平,建立差異化的反洗錢合規(guī)管理體系,提升金融科技的支持能力,設(shè)立專業(yè)團(tuán)隊(duì),總結(jié)經(jīng)驗(yàn)依法維權(quán),積極參與國際交流。 

【文章來源】：金融論壇. 2020,25(05)北大核心CSSCI

【文章頁數(shù)】：7 頁

【文章目錄】：
一、主要國家的反洗錢體系
    （一）美國反洗錢體系
    （二）英國反洗錢監(jiān)管體系
    （三）歐盟反洗錢監(jiān)管體系
    （四）FATF及“40條建議”
二、全球反洗錢合規(guī)監(jiān)管的最新趨勢
    （一）內(nèi)涵不斷擴(kuò)大，與國家戰(zhàn)略利益聯(lián)系日益緊密
    （二）監(jiān)管渠道和監(jiān)管對象不斷拓寬
    （三）監(jiān)管前移，“KYC”成為重點(diǎn)
    （四）執(zhí)法力度趨嚴(yán)，罰金屢創(chuàng)新高
三、中資銀行反洗錢監(jiān)管壓力增大的原因
    （一）內(nèi)部原因
    （二）外部原因
四、中資銀行應(yīng)對建議


【參考文獻(xiàn)】：
期刊論文
[1]美國金融監(jiān)管框架的重構(gòu)：路徑與趨勢[J]. 鄒偉康,于海純.  金融論壇. 2019(12)
[2]歐盟和英國反洗錢政策、法規(guī)及相關(guān)動向[J]. 余元堂.  當(dāng)代金融家. 2019(07)
[3]反洗錢NCCTs黑名單與國家稟賦關(guān)系研究[J]. 孫陵霞,張成虎.  金融論壇. 2019(05)
[4]海外中資銀行如何做好合規(guī)管理[J]. 王路.  銀行家. 2018(07)
[5]中資銀行“走出去”應(yīng)對反洗錢制裁的思考——基于農(nóng)行紐約分行被美國反洗錢制裁事件[J]. 陶士貴,姜薇.  財(cái)會月刊. 2018(04)



本文編號：3361438