發(fā)布時(shí)間：2020-04-30 00:48

【摘要】：近年來,由于科技和信息技術(shù)的不斷進(jìn)步,改變了證券公司只能臨柜辦理證券開戶業(yè)務(wù)的局面,使得證券開戶變得更為方便快捷,加之“一人多戶”的政策變化,使得各券商在爭(zhēng)奪客戶市場(chǎng)份額上的競(jìng)爭(zhēng)愈演愈烈。一些新興中小型券商在全國(guó)范圍內(nèi)大量開設(shè)小微營(yíng)業(yè)部,以低傭金的競(jìng)爭(zhēng)手段來吸引客戶,傳統(tǒng)的營(yíng)業(yè)部為避免存量客戶的流失,也不得不與競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手打起了傭金價(jià)格戰(zhàn),這也直接導(dǎo)致了證券行業(yè)的交易傭金率逐年降低,對(duì)券商的經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)收入造成了巨大的沖擊。因此,各家券商都在試圖尋找一條新路徑來促成經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的轉(zhuǎn)型發(fā)展。于是,提高客戶的用戶體驗(yàn),為客戶提供更多的增值性服務(wù)成為了現(xiàn)在很多證券公司打出的新標(biāo)語,但如何實(shí)現(xiàn)轉(zhuǎn)變,真正做到為客戶提供有效優(yōu)質(zhì)的服務(wù),從而為公司帶來相應(yīng)的收益,是行業(yè)內(nèi)任何一家券商不得不思考的問題。筆者通過在大連理工大學(xué)所學(xué)的管理知識(shí),在實(shí)地調(diào)研的基礎(chǔ)上,通過查閱歷史文獻(xiàn),對(duì)比研究國(guó)外券商投資顧問業(yè)務(wù)的發(fā)展歷程及國(guó)內(nèi)券商目前投資顧問發(fā)展的業(yè)務(wù)現(xiàn)狀,吸取可借鑒的成功經(jīng)驗(yàn)。運(yùn)用SWOT以及波特五力模型等分析工具,對(duì)Z證券公司所處的宏觀環(huán)境、行業(yè)環(huán)境、公司現(xiàn)行的投顧業(yè)務(wù)狀況進(jìn)行了分析,找出公司內(nèi)部的優(yōu)劣勢(shì)以及發(fā)展投資顧問業(yè)務(wù)的機(jī)會(huì)與威脅,并對(duì)Z證券公司投資顧問業(yè)務(wù)存在的問題進(jìn)行了總結(jié),在符合相關(guān)監(jiān)管政策的前提下,希望通過著重探討“優(yōu)化組織架構(gòu)、投資顧問團(tuán)隊(duì)建設(shè)、投資顧問服務(wù)線條優(yōu)化、投資顧問系統(tǒng)優(yōu)化以及智能投顧平臺(tái)系統(tǒng)的搭建”等幾方面,來發(fā)展公司的投資顧問業(yè)務(wù),改變公司過渡依賴傳統(tǒng)通道業(yè)務(wù)的困境,著力打造出屬于Z證券公司的投顧品牌,提升客戶的服務(wù)滿意度,改善公司的營(yíng)收結(jié)構(gòu),實(shí)現(xiàn)公司傳統(tǒng)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的轉(zhuǎn)型發(fā)展。
【學(xué)位授予單位】：大連理工大學(xué)
【學(xué)位級(jí)別】：碩士
【學(xué)位授予年份】：2018
【分類號(hào)】：F832.39

【參考文獻(xiàn)】

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1 劉鵬;;加快投資顧問轉(zhuǎn)型 解決證券公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)瓶頸[J];環(huán)渤海經(jīng)濟(jì)w，

本文編號(hào)：2645190