本文關鍵詞：新常態(tài)下證券公司風控合規(guī)管理模式選擇研究　出處：《證券市場導報》2017年01期 　論文類型：期刊論文

  更多相關文章： 新常態(tài) 合規(guī)管理 風險管理 管理模式

【摘要】：在外部監(jiān)管轉型和行業(yè)創(chuàng)新發(fā)展的背景下,證券行業(yè)違規(guī)問題和風險日益增多,行業(yè)亟需改進現(xiàn)有風控合規(guī)管理模式,提高風控合規(guī)管理水平。本文在調研的基礎上,結合國內外風控合規(guī)管理實踐,總結提出了四種風控合規(guī)基本管理模式,分別為風控合規(guī)前置模式、專職風控合規(guī)模式、風控委員會模式、風控集中化模式,并給出了各證券公司結合自身的戰(zhàn)略目標、經營狀況、業(yè)務特點、風險偏好、管理能力等配置不同的管理模式的建議。
[Abstract]:Under the background of the transformation of external supervision and the innovation and development of the industry, the securities industry violations and risks are increasing, the industry urgently needs to improve the existing risk control compliance management model. On the basis of investigation and research, combined with the domestic and foreign risk control compliance management practice, this paper summarizes four basic risk control compliance management models, respectively for risk control compliance leading mode. Full-time risk control compliance model, risk control committee model, risk control centralized model, and gives the securities companies combined with their own strategic objectives, operating conditions, business characteristics, risk preference. Management ability and other suggestions for configuring different management models.
【作者單位】： 山東證監(jiān)局;
【基金】：山東省社會科學規(guī)劃項目“新常態(tài)下證券公司風控合規(guī)管理模式研究”(批準號:15CJR05)階段性成果
【分類號】：F832.39
【正文快照】： 十八大后,中國證監(jiān)會積極貫徹國務院簡政放權要求,大力推動監(jiān)管轉型1,不斷加強事中事后監(jiān)管,依法監(jiān)管、從嚴監(jiān)管、全面監(jiān)管成為“監(jiān)管新常態(tài)”。與此同時,創(chuàng)新發(fā)展后,證券公司業(yè)務范圍不斷拓展,融資類業(yè)務、資產管理業(yè)務、場外市場業(yè)務等創(chuàng)新業(yè)務發(fā)展迅速。證券公司集團化經營

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本文編號：1374110