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新常態(tài)下證券公司風(fēng)控合規(guī)管理模式選擇研究

發(fā)布時間:2018-01-03 13:32

  本文關(guān)鍵詞:新常態(tài)下證券公司風(fēng)控合規(guī)管理模式選擇研究 出處:《證券市場導(dǎo)報》2017年01期  論文類型:期刊論文


  更多相關(guān)文章: 新常態(tài) 合規(guī)管理 風(fēng)險管理 管理模式


【摘要】:在外部監(jiān)管轉(zhuǎn)型和行業(yè)創(chuàng)新發(fā)展的背景下,證券行業(yè)違規(guī)問題和風(fēng)險日益增多,行業(yè)亟需改進現(xiàn)有風(fēng)控合規(guī)管理模式,提高風(fēng)控合規(guī)管理水平。本文在調(diào)研的基礎(chǔ)上,結(jié)合國內(nèi)外風(fēng)控合規(guī)管理實踐,總結(jié)提出了四種風(fēng)控合規(guī)基本管理模式,分別為風(fēng)控合規(guī)前置模式、專職風(fēng)控合規(guī)模式、風(fēng)控委員會模式、風(fēng)控集中化模式,并給出了各證券公司結(jié)合自身的戰(zhàn)略目標、經(jīng)營狀況、業(yè)務(wù)特點、風(fēng)險偏好、管理能力等配置不同的管理模式的建議。
[Abstract]:Under the background of the transformation of external supervision and the innovation and development of the industry, the securities industry violations and risks are increasing, the industry urgently needs to improve the existing risk control compliance management model. On the basis of investigation and research, combined with the domestic and foreign risk control compliance management practice, this paper summarizes four basic risk control compliance management models, respectively for risk control compliance leading mode. Full-time risk control compliance model, risk control committee model, risk control centralized model, and gives the securities companies combined with their own strategic objectives, operating conditions, business characteristics, risk preference. Management ability and other suggestions for configuring different management models.
【作者單位】: 山東證監(jiān)局;
【基金】:山東省社會科學(xué)規(guī)劃項目“新常態(tài)下證券公司風(fēng)控合規(guī)管理模式研究”(批準號:15CJR05)階段性成果
【分類號】:F832.39
【正文快照】: 十八大后,中國證監(jiān)會積極貫徹國務(wù)院簡政放權(quán)要求,大力推動監(jiān)管轉(zhuǎn)型1,不斷加強事中事后監(jiān)管,依法監(jiān)管、從嚴監(jiān)管、全面監(jiān)管成為“監(jiān)管新常態(tài)”。與此同時,創(chuàng)新發(fā)展后,證券公司業(yè)務(wù)范圍不斷拓展,融資類業(yè)務(wù)、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)、場外市場業(yè)務(wù)等創(chuàng)新業(yè)務(wù)發(fā)展迅速。證券公司集團化經(jīng)營

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3 農(nóng)行赴法、瑞考察團;;國外銀行合規(guī)管理經(jīng)驗[J];農(nóng)村金融研究;2006年05期

4 柳州分行法律與合規(guī)管理部調(diào)查組;鐘桂斌;;關(guān)于對基層行法律服務(wù)和合規(guī)管理情況的調(diào)查報告[J];廣西農(nóng)村金融研究;2007年01期

5 王蕾;;如何建立健全證券公司的合規(guī)管理[J];股市動態(tài)分析;2008年48期

6 林梅;;從哈佛校規(guī)想到銀行合規(guī)管理[J];新疆金融;2008年05期

7 楊樺;王和新;;加強合規(guī)管理 促進穩(wěn)健經(jīng)營[J];農(nóng)業(yè)發(fā)展與金融;2009年05期

8 汪民;曾信平;;新體制下農(nóng)行內(nèi)控合規(guī)管理方略探究[J];湖北農(nóng)村金融研究;2009年06期

9 步國旬;;證券公司合規(guī)管理的新趨勢:基于原則的監(jiān)管[J];證券市場導(dǎo)報;2010年01期

10 程強;;合規(guī)管理體系的構(gòu)建[J];現(xiàn)代金融;2010年10期

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1 周澤民;;湖北銀行業(yè)合規(guī)管理年活動全面啟動[A];湖北省服務(wù)品牌、服務(wù)文化大展示(?)[C];2011年

2 蘇莉文;杜綱;趙曉天;肖揚文;李輝;;政府合規(guī)管理電子化服務(wù)模型的研究與構(gòu)建[A];第九屆中國軟科學(xué)學(xué)術(shù)年會論文集(下冊)[C];2013年

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2 記者 王嵐 通訊員 吳良棟;廣元分行全面加強合規(guī)管理[N];中國城鄉(xiāng)金融報;2005年

3 鄭年孝;達州分行探索合規(guī)管理新路子[N];中國城鄉(xiāng)金融報;2006年

4 呂忠來;合規(guī)管理機制建設(shè)要把握三個重點[N];中國城鄉(xiāng)金融報;2006年

5 記者  王小平;合規(guī)管理將使企業(yè)內(nèi)外受益[N];金融時報;2006年

6 呂立山 王小平;合規(guī)管理讓企業(yè)內(nèi)外受益[N];江蘇經(jīng)濟報;2006年

7 侯捷寧;券商將全面建設(shè)合規(guī)管理制度[N];證券日報;2007年

8 證券時報記者 于揚;券商合規(guī)管理制度建設(shè)將全面啟動[N];證券時報;2007年

9 證券時報記者 鄭曉波;券商合規(guī)管理8月起正式施行[N];證券時報;2008年

10 本報記者 王璐;上海證監(jiān)局鼓勵券商打造合規(guī)管理品牌[N];上海證券報;2009年

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1 蘇莉文;基于混序組織理論的政府合規(guī)管理電子化服務(wù)模型及系統(tǒng)研究[D];天津大學(xué);2009年

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2 李真;BV國際檢驗集團合規(guī)管理研究[D];天津大學(xué);2014年

3 王鵬;農(nóng)行河南分行內(nèi)控合規(guī)人員績效考核改進研究[D];西安工業(yè)大學(xué);2014年

4 烏云照格蘇嘎拉;證券公司風(fēng)險控制與合規(guī)管理[D];內(nèi)蒙古大學(xué);2015年

5 甘雪薇;城市商業(yè)銀行合規(guī)管理能力評價研究[D];蘭州大學(xué);2016年

6 張曉麗;基于博弈論的我國商業(yè)銀行合規(guī)管理機制建設(shè)研究[D];蘭州大學(xué);2016年

7 尹賽;小型商業(yè)保險公司合規(guī)管理系統(tǒng)的研究與分析[D];云南大學(xué);2016年

8 易超;證券公司合規(guī)管理與風(fēng)險監(jiān)控系統(tǒng)的開發(fā)及實現(xiàn)[D];湖南大學(xué);2015年

9 劉婧漪;證券公司創(chuàng)新業(yè)務(wù)的合規(guī)管理[D];西南財經(jīng)大學(xué);2016年

10 趙小群;外資藥企在華銷售人員合規(guī)管理研究[D];廣東外語外貿(mào)大學(xué);2016年



本文編號:1374110

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