本文關(guān)鍵詞：新常態(tài)下證券公司風(fēng)控合規(guī)管理模式選擇研究　出處：《證券市場(chǎng)導(dǎo)報(bào)》2017年01期 　論文類型：期刊論文

  更多相關(guān)文章： 新常態(tài) 合規(guī)管理 風(fēng)險(xiǎn)管理 管理模式

【摘要】：在外部監(jiān)管轉(zhuǎn)型和行業(yè)創(chuàng)新發(fā)展的背景下,證券行業(yè)違規(guī)問題和風(fēng)險(xiǎn)日益增多,行業(yè)亟需改進(jìn)現(xiàn)有風(fēng)控合規(guī)管理模式,提高風(fēng)控合規(guī)管理水平。本文在調(diào)研的基礎(chǔ)上,結(jié)合國(guó)內(nèi)外風(fēng)控合規(guī)管理實(shí)踐,總結(jié)提出了四種風(fēng)控合規(guī)基本管理模式,分別為風(fēng)控合規(guī)前置模式、專職風(fēng)控合規(guī)模式、風(fēng)控委員會(huì)模式、風(fēng)控集中化模式,并給出了各證券公司結(jié)合自身的戰(zhàn)略目標(biāo)、經(jīng)營(yíng)狀況、業(yè)務(wù)特點(diǎn)、風(fēng)險(xiǎn)偏好、管理能力等配置不同的管理模式的建議。
[Abstract]:Under the background of the transformation of external supervision and the innovation and development of the industry, the securities industry violations and risks are increasing, the industry urgently needs to improve the existing risk control compliance management model. On the basis of investigation and research, combined with the domestic and foreign risk control compliance management practice, this paper summarizes four basic risk control compliance management models, respectively for risk control compliance leading mode. Full-time risk control compliance model, risk control committee model, risk control centralized model, and gives the securities companies combined with their own strategic objectives, operating conditions, business characteristics, risk preference. Management ability and other suggestions for configuring different management models.
【作者單位】： 山東證監(jiān)局;
【基金】：山東省社會(huì)科學(xué)規(guī)劃項(xiàng)目“新常態(tài)下證券公司風(fēng)控合規(guī)管理模式研究”(批準(zhǔn)號(hào):15CJR05)階段性成果
【分類號(hào)】：F832.39
【正文快照】： 十八大后,中國(guó)證監(jiān)會(huì)積極貫徹國(guó)務(wù)院簡(jiǎn)政放權(quán)要求,大力推動(dòng)監(jiān)管轉(zhuǎn)型1,不斷加強(qiáng)事中事后監(jiān)管,依法監(jiān)管、從嚴(yán)監(jiān)管、全面監(jiān)管成為“監(jiān)管新常態(tài)”。與此同時(shí),創(chuàng)新發(fā)展后,證券公司業(yè)務(wù)范圍不斷拓展,融資類業(yè)務(wù)、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)、場(chǎng)外市場(chǎng)業(yè)務(wù)等創(chuàng)新業(yè)務(wù)發(fā)展迅速。證券公司集團(tuán)化經(jīng)營(yíng)

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本文編號(hào)：1374110