本文關(guān)鍵詞：淺議基金子公司的內(nèi)部控制體系建設(shè)

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【摘要】：基金子公司所特有的經(jīng)營(yíng)范圍廣泛、業(yè)務(wù)品種較多、產(chǎn)品結(jié)構(gòu)不斷創(chuàng)新等特點(diǎn)使其面臨的風(fēng)險(xiǎn)比其他金融機(jī)構(gòu)更加多樣、復(fù)雜、隱蔽,加強(qiáng)和提高基金子公司的內(nèi)部控制建設(shè)一直是證監(jiān)會(huì)和基金業(yè)協(xié)會(huì)關(guān)注的重點(diǎn),基金子公司在業(yè)務(wù)迅速擴(kuò)張的同時(shí),強(qiáng)化、完善內(nèi)部控制體系建設(shè)的迫切性越來(lái)越高。文章就基金子公司的業(yè)務(wù)狀況、內(nèi)部控制狀況以及如何建設(shè)基金子公司內(nèi)部控制體系提出意見,為基金子公司內(nèi)部控制體系建設(shè)出謀劃策。
【作者單位】： 深圳市紅塔資產(chǎn)管理有限公司風(fēng)控合規(guī)部;
【關(guān)鍵詞】： 基金子公司 資產(chǎn)管理計(jì)劃 業(yè)務(wù)規(guī)模 內(nèi)部控制體系建設(shè)
【分類號(hào)】：F832.39
【正文快照】： 一、基金子公司業(yè)務(wù)狀況(一)概述自2012年11月第一批基金管理公司投資設(shè)立從事特定客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的子公司(本文簡(jiǎn)稱“基金子公司”)誕生起,基金子公司業(yè)務(wù)由類信托業(yè)務(wù)拓展到全通道業(yè)務(wù),并伴隨資產(chǎn)證券化、并購(gòu)基金、新三板、股權(quán)投資、跨境投資等陸續(xù)不斷拓展行業(yè)版圖,為

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1 李雪松;孫萍;;SOX法案對(duì)我國(guó)上市公司內(nèi)部控制體系建設(shè)的啟示[J];現(xiàn)代商業(yè);2014年11期

2 林清萍;;加快我國(guó)證券公司內(nèi)部控制體系建設(shè)[J];會(huì)計(jì)師;2010年12期

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中國(guó)重要報(bào)紙全文數(shù)據(jù)庫(kù) 前1條

1 證監(jiān)會(huì)黨委委員、紀(jì)委書記 李小雪;積極穩(wěn)妥推進(jìn)中國(guó)上市公司內(nèi)部控制體系建設(shè) 促進(jìn)資本市場(chǎng)健康發(fā)展[N];中國(guó)會(huì)計(jì)報(bào);2011年

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