【摘要】：新四板股權(quán)交易市場(chǎng)經(jīng)過(guò)多年的探索實(shí)踐和創(chuàng)新發(fā)展,已呈現(xiàn)出快速發(fā)展的趨勢(shì),交易市場(chǎng)規(guī)模正在不斷擴(kuò)大。新四板股權(quán)交易市場(chǎng)快速發(fā)展的同時(shí),比如掛牌企業(yè)質(zhì)量控制不嚴(yán)、掛牌企業(yè)財(cái)務(wù)和法律問(wèn)題頻出等諸多問(wèn)題也不斷涌現(xiàn)。但隨著中國(guó)證券監(jiān)管部門對(duì)新四板股權(quán)交易市場(chǎng)的逐步規(guī)范運(yùn)營(yíng),不斷加強(qiáng)市場(chǎng)監(jiān)管,新四板股權(quán)交易市場(chǎng)的掛牌、股權(quán)交易等市場(chǎng)行為越來(lái)越規(guī)范,其在多層次資本市場(chǎng)的影響力將越來(lái)越大,也會(huì)受到了更多的市場(chǎng)關(guān)注。綜合考慮以上多種因素,在充分了解新四板股權(quán)交易市場(chǎng)掛牌項(xiàng)目流程和方法的基礎(chǔ)上,深入研究新四板股權(quán)交易市場(chǎng)掛牌項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的識(shí)別、評(píng)價(jià)、應(yīng)對(duì)措施和監(jiān)控等將會(huì)具有重大意義。本文應(yīng)用項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理的相關(guān)方法和理論,結(jié)合新四板市場(chǎng)掛牌項(xiàng)目的運(yùn)作特點(diǎn),對(duì)A公司新四板市場(chǎng)掛牌項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)管理進(jìn)行深入研究。本文首先介紹A公司新四板市場(chǎng)掛牌項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理研究的背景和意義,并基于風(fēng)險(xiǎn)管理的方法和理論做出本文的整體研究框架;然后,本文介紹了A公司及其新四板市場(chǎng)掛牌項(xiàng)目的概況,通過(guò)對(duì)A公司新四板市場(chǎng)掛牌項(xiàng)目的操作過(guò)程WBS分解和對(duì)其掛牌項(xiàng)目存在的風(fēng)險(xiǎn)因素進(jìn)行RBS分解,構(gòu)建掛牌項(xiàng)目WBS-RBS風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別矩陣,同時(shí)結(jié)合專家調(diào)查法,對(duì)A公司掛牌項(xiàng)目進(jìn)行全面的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別,識(shí)別出包括政策、法律、操作、中介機(jī)構(gòu)選擇、財(cái)務(wù)和成本等六大類風(fēng)險(xiǎn)因素;隨后,在對(duì)A公司掛牌項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別的風(fēng)險(xiǎn)因素的基礎(chǔ)上,應(yīng)用層次分析等方法構(gòu)建掛牌項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)體系,并對(duì)A公司新四板市場(chǎng)掛牌項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行模糊綜合評(píng)價(jià),根據(jù)模糊綜合評(píng)價(jià)的最大隸屬度原則得出A公司新四板市場(chǎng)掛牌項(xiàng)目整體風(fēng)險(xiǎn)為中等風(fēng)險(xiǎn)水平,在掛牌項(xiàng)目管理團(tuán)隊(duì)可控范圍內(nèi),可以進(jìn)行掛牌項(xiàng)目操作。根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)結(jié)果在A公司掛牌項(xiàng)目所有風(fēng)險(xiǎn)因素中操作風(fēng)險(xiǎn)、財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)、法律風(fēng)險(xiǎn)為關(guān)鍵性風(fēng)險(xiǎn),應(yīng)進(jìn)行重點(diǎn)風(fēng)險(xiǎn)防控和應(yīng)對(duì),政策風(fēng)險(xiǎn)和成本風(fēng)險(xiǎn)為重要風(fēng)險(xiǎn),對(duì)這兩種風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)防控和應(yīng)對(duì),以減輕和避免風(fēng)險(xiǎn)對(duì)A公司掛牌項(xiàng)目造成損失;最后,在掛牌項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)時(shí)采用風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)的原則,各掛牌項(xiàng)目利益相關(guān)方分擔(dān)對(duì)應(yīng)的項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)預(yù)防和管控責(zé)任,并針對(duì)操作風(fēng)險(xiǎn)、財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)、法律風(fēng)險(xiǎn)等關(guān)鍵性風(fēng)險(xiǎn)和政策風(fēng)險(xiǎn)、成本風(fēng)險(xiǎn)等重要風(fēng)險(xiǎn)分別制定具體的風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)策略和應(yīng)對(duì)措施,同時(shí)完善了掛牌項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控架構(gòu),以更好的對(duì)掛牌項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行預(yù)防和控制。本文采用理論和案例分析相結(jié)合的方法,通過(guò)對(duì)A公司新四板市場(chǎng)掛牌項(xiàng)目管理存在的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行系統(tǒng)分析和深入研究,并對(duì)其中的關(guān)鍵性和重要的風(fēng)險(xiǎn)因素提出應(yīng)對(duì)策略和應(yīng)對(duì)措施,建立了掛牌項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控流程,為進(jìn)行新四板股權(quán)交易市場(chǎng)掛牌項(xiàng)目操作的中介機(jī)構(gòu)應(yīng)對(duì)掛牌項(xiàng)目操作可能出現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)問(wèn)題提供一定的解決思路和方法,更好的為中小企業(yè)提供掛牌項(xiàng)目服務(wù),;也為擬在新四板股權(quán)交易市場(chǎng)掛牌交易的中小企業(yè)解決其在掛牌過(guò)程中可能面臨的風(fēng)險(xiǎn)問(wèn)題提供一定的幫助。
【學(xué)位授予單位】：山東大學(xué)
【學(xué)位級(jí)別】：碩士
【學(xué)位授予年份】：2018
【分類號(hào)】：F832.51;D669.6;F719

【參考文獻(xiàn)】

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本文編號(hào)：2665683