【摘要】：據(jù)統(tǒng)計(jì),中國貨物進(jìn)口額從1980年的200.2億美元升至2013年的1.95萬億美元,在全球貨物總額中的比重也由0.98%升至9.1%,目前已成為全球第二大進(jìn)口國。外貿(mào)依存度也大幅度提升,由1980年的6.6%升至2013年的46%。中國不但是全球最大的鐵礦石進(jìn)口國,石油、豆類等大宗資源型產(chǎn)品的進(jìn)口額在全球進(jìn)口貿(mào)易中也占有較高份額。隨著進(jìn)口貿(mào)易規(guī)模不斷擴(kuò)大和進(jìn)口產(chǎn)品結(jié)構(gòu)不斷優(yōu)化,政府也逐步認(rèn)識(shí)到進(jìn)口在中國經(jīng)濟(jì)發(fā)展中的重要作用,并提出中國已到了進(jìn)口與出口并重的新階段,要像重視出口那樣重視進(jìn)口,完善相關(guān)的進(jìn)口政策,營造有利于進(jìn)口的貿(mào)易環(huán)境,加大進(jìn)口的促進(jìn)力度。但由于目前進(jìn)口貿(mào)易體制和政策不夠完善,進(jìn)口組織化程度偏低等問題,導(dǎo)致進(jìn)口的政策環(huán)境并不理想。而改進(jìn)貿(mào)易環(huán)境需要一定的現(xiàn)實(shí)基礎(chǔ),需要我們對(duì)進(jìn)口貿(mào)易做更詳細(xì)深入的了解和研究,并分析中國進(jìn)口增長(zhǎng)的原因和進(jìn)口貿(mào)易的影響作用,確定進(jìn)口在對(duì)外貿(mào)易中的地位和作用。本文的研究目的主要有兩個(gè):第一,以三元邊際的視角分析中國進(jìn)口貿(mào)易的增長(zhǎng),準(zhǔn)確把握進(jìn)口增長(zhǎng)的結(jié)構(gòu)特征,深刻理解本國進(jìn)口貿(mào)易增長(zhǎng)的路徑。貿(mào)易的增長(zhǎng)是一國所有參與貿(mào)易的企業(yè)行為的集合,對(duì)貿(mào)易增長(zhǎng)原因的分析應(yīng)該建立在微觀企業(yè)的角度。我們認(rèn)為,基于貿(mào)易廣度、價(jià)格和數(shù)量的視角,對(duì)一國的進(jìn)口貿(mào)易進(jìn)行微觀層面上的分析,可以幫助我們準(zhǔn)確把握進(jìn)口增長(zhǎng)的結(jié)構(gòu)和性質(zhì),深刻理解本國貿(mào)易增長(zhǎng)的特征,為改善本國的貿(mào)易結(jié)構(gòu)、分析由貿(mào)易增長(zhǎng)帶來的福利提供一個(gè)新的解釋渠道和理論依據(jù)。第二,在行業(yè)層面和企業(yè)層面通過研究進(jìn)口對(duì)就業(yè)、工資、技術(shù)進(jìn)步和企業(yè)生產(chǎn)率的影響,較為全面地分析了進(jìn)口貿(mào)易的影響作用。在研究企業(yè)生產(chǎn)率的過程中,通過對(duì)進(jìn)口中間投入品對(duì)企業(yè)生產(chǎn)率影響機(jī)制的理論和實(shí)證分析,探討了中國進(jìn)口中間品的產(chǎn)品種類多樣化效應(yīng)和質(zhì)量效應(yīng)在促進(jìn)企業(yè)生產(chǎn)率方面的差異性。本文共10章內(nèi)容,首章為緒論,末章為總結(jié)與啟示,第2章為文獻(xiàn)綜述,其他章節(jié)為核心內(nèi)容。第2章對(duì)進(jìn)口貿(mào)易增長(zhǎng)原因及影響的實(shí)證與理論所涉及的幾個(gè)方面進(jìn)行了述評(píng),分別為:國際貿(mào)易增長(zhǎng)的二元邊際研究、進(jìn)口與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)研究、進(jìn)口與技術(shù)進(jìn)步研究、進(jìn)口與產(chǎn)業(yè)升級(jí)研究、進(jìn)口與就業(yè)、工資研究以及進(jìn)口與企業(yè)生產(chǎn)率研究等方面。第3章構(gòu)建了三元邊際的理論分析模型,并對(duì)中國進(jìn)口貿(mào)易總體的增長(zhǎng)以及進(jìn)口主要來源國貿(mào)易的增長(zhǎng)從廣度、價(jià)格和數(shù)量三方面進(jìn)行了實(shí)證分析;為了反映中國進(jìn)口貿(mào)易在廣度、價(jià)格和數(shù)量上的結(jié)構(gòu)性差異,第4、5章以第3章的理論模型為基礎(chǔ),分別按照技術(shù)密集度和生產(chǎn)階段兩種分類方法,對(duì)進(jìn)口貿(mào)易的增長(zhǎng)原因進(jìn)行結(jié)構(gòu)性分析;第6、7章分析了進(jìn)口對(duì)就業(yè)、工資的影響;第8章分析了進(jìn)口對(duì)技術(shù)進(jìn)步的影響;第9章分析了進(jìn)口對(duì)企業(yè)生產(chǎn)率的影響作用。具體第3章至第9章核心章節(jié)的主要內(nèi)容安排及結(jié)論如下。第3章引入了hummels和klenow(2005)三元邊際的理論模型,計(jì)算了1996-2009年中國對(duì)所有國家進(jìn)口的廣度、價(jià)格和數(shù)量,并在此基礎(chǔ)上得到中國對(duì)世界以及中國對(duì)主要貿(mào)易伙伴國進(jìn)口的廣度、價(jià)格和數(shù)量。結(jié)論發(fā)現(xiàn)進(jìn)口的增長(zhǎng)主要依靠數(shù)量激增模式,廣度增加次之,進(jìn)口總體價(jià)格指數(shù)呈現(xiàn)下降趨勢(shì)且一直處于世界進(jìn)口平均價(jià)格以上。第4章按照lall(2000)關(guān)于技術(shù)密集度的分類方法將制成品分為資源型制造品、低技術(shù)制成品和中高技術(shù)制成品,對(duì)各類制成品進(jìn)口貿(mào)易的增長(zhǎng)進(jìn)行三元邊際分析,并比較分析了進(jìn)口主要來源國的情況,結(jié)果發(fā)現(xiàn):1.在中國進(jìn)口增長(zhǎng)中,中高技術(shù)制成品的廣度最高,價(jià)格和數(shù)量居中,各個(gè)因素變動(dòng)幅度較小,說明這類產(chǎn)品的進(jìn)口增長(zhǎng)趨勢(shì)較為穩(wěn)定;低技術(shù)制成品進(jìn)口價(jià)格最低,進(jìn)口數(shù)量指數(shù)最高;資源型制造品進(jìn)口價(jià)格最高,進(jìn)口數(shù)量指數(shù)最小。2.從各個(gè)因素增幅的角度來看,低技術(shù)制成品的廣度、數(shù)量的增加值最高,中國近年來進(jìn)口的增長(zhǎng)主要依靠數(shù)量的擴(kuò)張來實(shí)現(xiàn),尤其是低技術(shù)制成品和資源型制造品數(shù)量急劇增加;3.進(jìn)口價(jià)格指數(shù)在進(jìn)口增長(zhǎng)中起到次要作用,資源型制造品進(jìn)口價(jià)格增長(zhǎng)幅度最大,中高技術(shù)制成品價(jià)格略微上升,低技術(shù)制成品的價(jià)格略有下降。值得一提的是,與之前我們計(jì)算的中國進(jìn)口總體價(jià)格指數(shù)的結(jié)論一致,所有類別產(chǎn)品的價(jià)格指數(shù)均高于世界平均價(jià)格指數(shù)。第5章根據(jù)cepiibaci貿(mào)易數(shù)據(jù)庫按產(chǎn)品生產(chǎn)階段不同,將進(jìn)口產(chǎn)品分為初級(jí)產(chǎn)品、中間品、消費(fèi)品和資本品四類。通過對(duì)各類產(chǎn)品進(jìn)口增長(zhǎng)的因素分解,得出以下幾個(gè)結(jié)論:1.在中國進(jìn)口增長(zhǎng)中,中間產(chǎn)品的數(shù)量指數(shù)最高,價(jià)格指數(shù)居中,各類因素指標(biāo)的變化比較明顯。消費(fèi)品進(jìn)口廣度最高,數(shù)量指數(shù)最低,且各類因素變化幅度最小。2.除了消費(fèi)品以外,其它幾類進(jìn)口產(chǎn)品的增長(zhǎng)主要依靠數(shù)量的擴(kuò)張來實(shí)現(xiàn)。3.進(jìn)口價(jià)格指數(shù)在進(jìn)口增長(zhǎng)中起到次要作用,進(jìn)口廣度的作用最不明顯,原因可能與進(jìn)口廣度本身的基數(shù)較大有關(guān)。由于中間品的進(jìn)口額占據(jù)中國總進(jìn)口50%左右的比重,因此本文再次將中間品細(xì)分為零部件和半成品,計(jì)算了中間品進(jìn)口和出口、半成品的進(jìn)口和出口、零部件的進(jìn)口和出口的三元邊際,并進(jìn)行組內(nèi)比較和組間比較,結(jié)論表明:1.中國中間品進(jìn)口增長(zhǎng)中,技術(shù)含量較高的零部件的數(shù)量和價(jià)格的增長(zhǎng)貢獻(xiàn)度最大。2.中間品出口增長(zhǎng)中,半成品與零部件產(chǎn)品的貿(mào)易深度(價(jià)格指數(shù)*數(shù)量指數(shù))對(duì)增長(zhǎng)的貢獻(xiàn)度旗鼓相當(dāng)。半成品的數(shù)量指數(shù)增幅最大,價(jià)格指數(shù)提供了負(fù)增長(zhǎng)。其次為零部件的數(shù)量指數(shù)和價(jià)格指數(shù)。需要指出的是,盡管零部件出口價(jià)格指數(shù)增長(zhǎng)51.38%,但僅為同期進(jìn)口價(jià)格指數(shù)的一半,中國在進(jìn)口高成本零部件產(chǎn)品的同時(shí)出口價(jià)格低廉的同類產(chǎn)品,說明零部件產(chǎn)品的進(jìn)、出口價(jià)格差出現(xiàn)懸殊,其內(nèi)在原因與進(jìn)出口產(chǎn)品的質(zhì)量差異性和國際貿(mào)易環(huán)境有關(guān)。3.數(shù)量指數(shù)在中間品的進(jìn)出口增長(zhǎng)中所做的貢獻(xiàn)度最大,價(jià)格增長(zhǎng)次之,廣度增長(zhǎng)較小。第6章研究了進(jìn)口對(duì)就業(yè)方面的影響作用。按照盛斌(2002)對(duì)32個(gè)行業(yè)的劃分標(biāo)準(zhǔn),將cepiibaci數(shù)據(jù)庫的hs6位碼與之匹配,得到了32個(gè)行業(yè)的進(jìn)口額,并按照技術(shù)密集度不同將各個(gè)行業(yè)劃分為低技術(shù)制造業(yè)部門、中高技術(shù)制造業(yè)部門和資源型制造業(yè)部門。之后實(shí)證分析了進(jìn)口對(duì)就業(yè)的影響,結(jié)果表明:就業(yè)方面,進(jìn)口對(duì)低技術(shù)制造業(yè)部門的就業(yè)影響較為顯著,對(duì)其他部門的影響不顯著,這與中國存在大量的加工貿(mào)易企業(yè)關(guān)系密切。第7章分析了進(jìn)口對(duì)工資的影響作用。我們?cè)谛袠I(yè)層面對(duì)進(jìn)口的工資效應(yīng)進(jìn)行了實(shí)證分析,結(jié)論表明進(jìn)口的當(dāng)期變量對(duì)所有行業(yè)工資的影響在5%的水平上顯著,對(duì)中高技術(shù)制造業(yè)部門的工資在1%的水平上顯著,對(duì)低技術(shù)制造業(yè)部門的影響在5%的水平上顯著但為負(fù)值,其資源型制造業(yè)部門的影響并不顯著。其中,進(jìn)口增加一單位,總體行業(yè)的工資隨之增長(zhǎng)14%,中高技術(shù)制造業(yè)部門的工資增長(zhǎng)30%,低技術(shù)制造業(yè)部門工資降低22%。進(jìn)口拉大了中高技術(shù)制造業(yè)部門和低技術(shù)制造業(yè)部門員工工資收入的差距。第8章分析了進(jìn)口對(duì)行業(yè)研發(fā)的技術(shù)溢出作用。我們首先用dea軟件測(cè)算了行業(yè)層面的全要素生產(chǎn)率指數(shù),并根據(jù)不同的技術(shù)密集度分別計(jì)算了低技術(shù)密集度行業(yè)、中高技術(shù)密集度行業(yè)、資源型制造品行業(yè)和初級(jí)產(chǎn)品行業(yè)的技術(shù)效率均值、技術(shù)進(jìn)步指數(shù)、規(guī)模效率和全要素生產(chǎn)率指數(shù)。其次,借鑒coe和helpman(1995)的做法,確定了國內(nèi)外研發(fā)資本存量。最后實(shí)證分析了進(jìn)口對(duì)行業(yè)的吸收作用和溢出作用,結(jié)果顯示國外研發(fā)資本對(duì)行業(yè)的技術(shù)效率顯著為負(fù),對(duì)技術(shù)進(jìn)步具有正的影響,對(duì)全要素生產(chǎn)率的作用并不確定。第9章分析了進(jìn)口貿(mào)易對(duì)企業(yè)生產(chǎn)率的影響。首先,我們將2000-2006年工業(yè)企業(yè)調(diào)查數(shù)據(jù)庫和2000-2006年海關(guān)數(shù)據(jù)庫進(jìn)行合并,篩選出連續(xù)存在7年的企業(yè)。控制了企業(yè)年份、所在地區(qū)、所在行業(yè)等虛擬變量,通過ols法、op法和lp法估算企業(yè)全要素生產(chǎn)率下資本、勞動(dòng)的貢獻(xiàn)度。第二步根據(jù)索洛剩余推導(dǎo)出tfp的絕對(duì)水平值,得出企業(yè)tfp生產(chǎn)率,發(fā)現(xiàn)進(jìn)口企業(yè)生產(chǎn)率明顯高于非進(jìn)口企業(yè)。之后對(duì)企業(yè)的全要素生產(chǎn)率進(jìn)行了跨行業(yè)層面和跨地區(qū)層面的分析,得知高新技術(shù)行業(yè)的生產(chǎn)率最高、傳統(tǒng)行業(yè)主要依賴資源投入其生產(chǎn)率最低;廣東等沿海發(fā)達(dá)地區(qū)生產(chǎn)率最高,中部?jī)?nèi)陸地區(qū)生產(chǎn)率居中,西部地區(qū)生產(chǎn)率最低。中部?jī)?nèi)陸企業(yè)的生產(chǎn)率高于西部地區(qū),一方面說明進(jìn)口企業(yè)生產(chǎn)率與當(dāng)?shù)亟?jīng)濟(jì)發(fā)展水平呈現(xiàn)正相相關(guān)關(guān)系,另一方面中國的工業(yè)企業(yè)整體上存在收斂趨勢(shì)。最后,我們實(shí)證分析了進(jìn)口中間投入品對(duì)生產(chǎn)率作用的兩個(gè)渠道:進(jìn)口產(chǎn)品多樣化效應(yīng)和產(chǎn)品質(zhì)量效應(yīng)。研究結(jié)果發(fā)現(xiàn)盡管集體企業(yè)的進(jìn)口多樣化產(chǎn)品能力較差,但是進(jìn)口質(zhì)量較高;外資企業(yè)的進(jìn)口多樣化程度最高,但進(jìn)口質(zhì)量略低于集體企業(yè)。國有企業(yè)無論從產(chǎn)品多樣化還是進(jìn)口質(zhì)量上,都表現(xiàn)較好。通過實(shí)證分析,我們檢驗(yàn)了兩種作用機(jī)制對(duì)生產(chǎn)率的影響,發(fā)現(xiàn)所有企業(yè)均通過進(jìn)口產(chǎn)品種類多樣化效應(yīng)提高生產(chǎn)率。產(chǎn)品質(zhì)量雖然對(duì)生產(chǎn)率的作用也為正值,但遠(yuǎn)低于產(chǎn)品種類多樣化效應(yīng)對(duì)生產(chǎn)率的貢獻(xiàn)度。將企業(yè)細(xì)分為中高技術(shù)企業(yè)和低技術(shù)企業(yè)后,也能得到這一結(jié)論。這說明產(chǎn)品種類多樣化效應(yīng)在提高企業(yè)生產(chǎn)率的作用方面,遠(yuǎn)高于質(zhì)量效應(yīng)。進(jìn)口中間產(chǎn)品種類越多的企業(yè),其對(duì)生產(chǎn)率的促進(jìn)作用越明顯。因此,外資企業(yè)進(jìn)口中間品在提高生產(chǎn)率方面處于絕對(duì)優(yōu)勢(shì),其次為集體企業(yè)和國有企業(yè),私營企業(yè)則處于劣勢(shì)。另外,按技術(shù)密集度劃分,進(jìn)口中高技術(shù)制成品作為中間品的企業(yè),其進(jìn)口對(duì)生產(chǎn)率提高的影響最大。但中國目前進(jìn)口的增長(zhǎng)仍然是“以量取勝”的模式,進(jìn)口廣度對(duì)進(jìn)口增長(zhǎng)的貢獻(xiàn)度非常有限,因此產(chǎn)品種類多樣化效應(yīng)難以有效發(fā)揮對(duì)生產(chǎn)率的作用。本文的創(chuàng)新之處主要體現(xiàn)在以下三個(gè)方面:首先,選題視角新穎。有關(guān)貿(mào)易增長(zhǎng)的原因及其影響的文獻(xiàn)雖然很多,但大多數(shù)學(xué)者只是從宏觀角度進(jìn)行研究,最近幾年雖然出現(xiàn)不少文獻(xiàn)在產(chǎn)品層面和產(chǎn)品-國家層面尋找貿(mào)易增長(zhǎng)路徑,但基本上都是針對(duì)出口貿(mào)易,中國進(jìn)口方面的研究比較少。本文以進(jìn)口的視角在產(chǎn)品層面分析中國貿(mào)易增長(zhǎng)的原因,在行業(yè)和企業(yè)層面分析進(jìn)口貿(mào)易的影響作用,對(duì)以往國際貿(mào)易增長(zhǎng)原因及影響方面的文獻(xiàn)進(jìn)行補(bǔ)充或擴(kuò)展。其次,研究方法前沿。我們?cè)诙呺H的基礎(chǔ)上,將深度細(xì)分為價(jià)格和數(shù)量,更為精確地從微觀方面分析中國進(jìn)口增長(zhǎng)的原因。并按照技術(shù)密集度標(biāo)準(zhǔn)和不同生產(chǎn)階段標(biāo)準(zhǔn),探討了進(jìn)口商品結(jié)構(gòu)三元邊際的差異性特征,同時(shí)深入分析了中國進(jìn)口商品結(jié)構(gòu)的格局及發(fā)展趨勢(shì)。最后,本文系統(tǒng)地從宏觀層面、行業(yè)層面和企業(yè)層面考察了中國進(jìn)口貿(mào)易的影響作用,以確定進(jìn)口在中國外貿(mào)中的重要地位。尤其在研究企業(yè)生產(chǎn)率方面,通過理論和實(shí)證分析進(jìn)口中間品投入對(duì)企業(yè)生產(chǎn)率作用機(jī)制的兩種渠道,發(fā)現(xiàn)進(jìn)口中間投入品更多地通過進(jìn)口產(chǎn)品多樣化效應(yīng)提高企業(yè)生產(chǎn)率。
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【學(xué)位授予單位】：中央財(cái)經(jīng)大學(xué)
【學(xué)位級(jí)別】：博士
【學(xué)位授予年份】：2015
【分類號(hào)】：F752.61
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本文編號(hào)：2392606