2008年次貸危機(jī)后,反洗錢逐步成為金融監(jiān)管跨境執(zhí)法的重點(diǎn)關(guān)注對(duì)象,而長(zhǎng)臂管轄原則這一具有"單邊主義"色彩的管控手段,成為美國(guó)反洗錢跨境執(zhí)法的重要工具。本文回顧了美國(guó)反洗錢長(zhǎng)臂管轄原則的來(lái)龍去脈,梳理了長(zhǎng)臂管轄的三類適用情形和四種判定原則,并對(duì)2008～2018年間45家機(jī)構(gòu)54次遭受美國(guó)1億美元及以上的反洗錢巨額處罰的案例進(jìn)行了歸納分析。通過(guò)分析,本文發(fā)現(xiàn)美國(guó)反洗錢處罰具有處罰主體的"交叉性"、涉嫌類罪的"行業(yè)性"和處罰金額的"威懾性"三大特征。鑒此,本文提出了持續(xù)完善我國(guó)反洗錢域外管轄、持續(xù)研究國(guó)外長(zhǎng)臂管轄的實(shí)際判例以及密切關(guān)注美國(guó)反洗錢執(zhí)法的新變化等政策建議。 

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【文章目錄】：
一、引言
二、美國(guó)“長(zhǎng)臂管轄”溯源
    （一）美國(guó)長(zhǎng)臂管轄的由來(lái)與跨州應(yīng)用
    （二）美國(guó)長(zhǎng)臂管轄的跨境使用
三、美國(guó)“長(zhǎng)臂管轄”的內(nèi)涵
    （一）長(zhǎng)臂管轄的屬人原則
        1. 傳統(tǒng)意義之美國(guó)人
        2. 兼顧意義之美國(guó)境內(nèi)的人
        3. 長(zhǎng)臂意義之美國(guó)管轄的人
    （二）長(zhǎng)臂管轄的屬地原則
        1. 傳統(tǒng)意義之美國(guó)境內(nèi)（的美國(guó)人）
        2. 延伸意義之美國(guó)境外（的美國(guó)人）
        3. 擴(kuò)展意義之美國(guó)境內(nèi)（的外國(guó)人）
        4. 長(zhǎng)臂意義之美國(guó)境外（的外國(guó)人）
    （三）長(zhǎng)臂管轄的雙屬原則
    （四）長(zhǎng)臂管轄的例外原則
四、美國(guó)反洗錢監(jiān)管的“長(zhǎng)臂管轄”案例分析
    （一）基于國(guó)別的分析
    （二）基于罪名的分析
    （三）基于行業(yè)的分析
        1. 基于金融業(yè)的分析
        2. 基于非金融業(yè)的分析
    （四）基于時(shí)間的分析
五、美國(guó)反洗錢“長(zhǎng)臂管轄”監(jiān)管的主要特征
    （一）處罰主體的“交叉性”
    （二）涉嫌類罪的“行業(yè)性”
    （三）處罰金額的“威懾性”
六、結(jié)論與啟示


【參考文獻(xiàn)】：
期刊論文
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