本文選題：IMF + 援助效果�。� 參考：《中共中央黨�！�2014年博士論文

【摘要】：自成立后，國(guó)際貨幣基金組織（IMF）在國(guó)際貨幣金融領(lǐng)域一直發(fā)揮著非常重要的作用。作為建立在戰(zhàn)后國(guó)際新秩序之上的國(guó)際性金融機(jī)構(gòu)，IMF一直扮演著全球范圍內(nèi)金融行業(yè)治理者的角色，同時(shí)其影響力也擴(kuò)展至整個(gè)全球經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域，乃及政治、安全等諸多方面。 上世紀(jì)80年代以來(lái)，發(fā)達(dá)資本主義國(guó)家普遍經(jīng)濟(jì)發(fā)展減速，而原本主要靠出口加工業(yè)為支柱的大多數(shù)發(fā)展中國(guó)家自然失去大量市場(chǎng)，這些發(fā)展中國(guó)家或新興經(jīng)濟(jì)體的對(duì)外貿(mào)易環(huán)境出現(xiàn)惡化，競(jìng)爭(zhēng)日益激烈，國(guó)內(nèi)通貨膨脹加劇。在這樣的形勢(shì)下，一些發(fā)展中國(guó)家國(guó)家由于本國(guó)經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)的痼疾，再加上政策調(diào)整或有失誤或過(guò)于遲緩，導(dǎo)致國(guó)際收支嚴(yán)重失衡問(wèn)題日益凸顯，最終在內(nèi)外因素作用下爆發(fā)嚴(yán)重的金融動(dòng)蕩、經(jīng)濟(jì)危機(jī)，他們對(duì)外部資金援助的需求大大增加。同時(shí)，1982年又爆發(fā)了國(guó)際性的債務(wù)危機(jī)，這讓許多跨國(guó)私人商業(yè)銀行、金融機(jī)構(gòu)在貸款標(biāo)準(zhǔn)上逐步收緊，導(dǎo)致許多發(fā)展中國(guó)家，特別是剛好面臨嚴(yán)重收支困難的國(guó)家，很難從私人銀行、金融公司中獲得商業(yè)貸款，因故IMF便成為他們主要的求援對(duì)象。通過(guò)向這些國(guó)家提供貸款援助和以附加條件等形式出現(xiàn)的結(jié)構(gòu)調(diào)整要求，IMF確實(shí)對(duì)有些發(fā)展中國(guó)家的經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)與發(fā)展模式的轉(zhuǎn)型貢獻(xiàn)不小。但在很多時(shí)候，這些援助似乎并沒(méi)有起到太多作用，有時(shí)甚至還對(duì)危機(jī)推波助瀾。因此，這些貸款及結(jié)構(gòu)調(diào)整方案的效果問(wèn)題，一直頗有爭(zhēng)議。 以往有關(guān)IMF援助效果的研究多從IMF的視角觀察這一變遷過(guò)程，多忽視國(guó)際關(guān)系格局演化對(duì)這一問(wèn)題的影響。如果我們跳出既有的分析視野會(huì)發(fā)現(xiàn)，美國(guó)為首的所謂“西方民主陣營(yíng)”獲得冷戰(zhàn)最終勝利后，以經(jīng)濟(jì)手段對(duì)某些發(fā)展中國(guó)家拉攏的需要下降，而以自身經(jīng)濟(jì)發(fā)展理念改造對(duì)方社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展模式意愿、信心增強(qiáng)。IMF作為美國(guó)等西方大國(guó)掌控的國(guó)際組織，自然也體現(xiàn)著這種趨向。因此，除了其他因素外，導(dǎo)致IMF在結(jié)構(gòu)調(diào)整方面條件越來(lái)越嚴(yán)苛的重要原因便是國(guó)際關(guān)系格局的變化。而這種國(guó)際關(guān)系格局方面的變化通過(guò)貸款條件最終傳導(dǎo)到受援國(guó)在使用援助貸款的政策選擇空間、國(guó)內(nèi)經(jīng)濟(jì)調(diào)整措施、金融體制改革等諸多方面，最終影響IMF貸款援助的效果。同時(shí)，在發(fā)展中國(guó)家的政治、經(jīng)濟(jì)、社會(huì)轉(zhuǎn)型過(guò)程中，即使獲得IMF比較充裕的貸款援助，如本國(guó)政府沒(méi)有較強(qiáng)的執(zhí)政能力、比較穩(wěn)定的政治秩序，IMF貸款援助常被濫用或誤用，同樣也難最終取得良好效果。 本文即希望利用國(guó)際政治經(jīng)濟(jì)學(xué)理論、國(guó)際政治理論、比較政治學(xué)理論等多學(xué)科方法，對(duì)國(guó)際貨幣基金組織在受援國(guó)貸款及其他援助政策效果的制約因素展開(kāi)研究。而既往對(duì)于IMF的援助政策成敗的討論也基本矚目于IMF援助方案、發(fā)揮角色、受援國(guó)的經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)好壞、市場(chǎng)機(jī)制是否健全、債務(wù)狀況等等，即多圍繞經(jīng)濟(jì)、貿(mào)易的主題而對(duì)其他方面因素關(guān)注甚少或失之于略。事實(shí)上，IMF對(duì)受援國(guó)的扶持行動(dòng)成效如何還極大程度的受到國(guó)際政治局勢(shì)、國(guó)內(nèi)政治條件的制約（而這兩方面因素內(nèi)部也存在著互動(dòng)關(guān)系）。本文準(zhǔn)備在理論和實(shí)踐兩個(gè)層面說(shuō)明IMF貸款及扶持政策效果的制約因素。應(yīng)該說(shuō)，本文對(duì)于進(jìn)一步理解在經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域國(guó)際合作是如何受到國(guó)內(nèi)、國(guó)際政治因素制約的，同時(shí)也對(duì)于理解國(guó)內(nèi)政治與國(guó)際關(guān)系之間的關(guān)聯(lián)與張力有所裨益。 本文的研究思路主要受到結(jié)構(gòu)現(xiàn)實(shí)主義理論和新自由制度主義的啟發(fā)（具體在文獻(xiàn)綜述過(guò)程中已做介紹），同時(shí)本研究中接受了新馬克思主義國(guó)際政治經(jīng)濟(jì)理論中對(duì)于國(guó)際經(jīng)濟(jì)體系中非公正、非均衡的假設(shè)。筆者認(rèn)為，要想使得受援國(guó)與IMF之間的協(xié)調(diào)共贏，實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)恢復(fù)和發(fā)展，則必須具備經(jīng)濟(jì)因素、國(guó)內(nèi)政治因素、國(guó)際關(guān)系因素三方面條件，而本文則主要從前人缺乏重視的國(guó)內(nèi)政治和國(guó)際關(guān)系兩個(gè)維度分析是什么決定IMF援助的效果。同時(shí)，就國(guó)內(nèi)政治因素而言，筆者主要想從政治秩序和執(zhí)政能力兩個(gè)方面進(jìn)行討論；國(guó)際關(guān)系因素則主要從大國(guó)關(guān)系、地緣政治兩個(gè)方面進(jìn)行討論。筆者雖然不認(rèn)為沒(méi)有其他具體影響因子可能影響援助效果，但考慮到理論的簡(jiǎn)潔性和確定性，本文提出一個(gè)雙維度（國(guó)內(nèi)政治、國(guó)際關(guān)系）、四因素（政治秩序、執(zhí)政能力、大國(guó)關(guān)系、地緣政治）的解釋模型。筆者將IMF看作是由大國(guó)主導(dǎo)的國(guó)際性經(jīng)濟(jì)合作組織，其自身貸款決策受到國(guó)際關(guān)系演化、地緣政治格局的影響。設(shè)定IMF援助（特別是貸款）在受援國(guó)的有效與否作為結(jié)果，將制約其有效與否的因素作為原因，來(lái)討論雙方的因果關(guān)系。 在埃及的例子中，我們可以觀察到美國(guó)控制下的國(guó)際貨幣基金組織在上世紀(jì)八、九十年代在埃及的貸款活動(dòng)是如何受到國(guó)際政治體系和地緣政治的影響，IMF對(duì)埃及貸款援助的效果在很大程度上與國(guó)際關(guān)系格局變遷使得美國(guó)對(duì)埃援助熱情下降有關(guān)。在阿根廷的例子中，我們可以觀察到國(guó)際貨幣基金組織的貸款援助在實(shí)施的過(guò)程中如何受到國(guó)內(nèi)政治的約束，IMF在幫助阿根廷應(yīng)對(duì)金融危機(jī)問(wèn)題時(shí)的出師不利，主要源于阿根廷國(guó)內(nèi)政治因素。在韓國(guó)的例子中，我們可以觀察到在國(guó)際關(guān)系環(huán)境和國(guó)內(nèi)政治狀況均處于較好狀況時(shí)，IMF對(duì)韓國(guó)的貸款援助取得了較好效果。 在案例研究的基礎(chǔ)上，不難發(fā)現(xiàn)筆者提出的理論預(yù)設(shè)得到了初步的驗(yàn)證，即要想使得受援國(guó)與IMF之間的協(xié)調(diào)共贏，實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)恢復(fù)和發(fā)展，則必須具備經(jīng)濟(jì)因素、國(guó)內(nèi)政治、國(guó)際關(guān)系三方面條件，除卻經(jīng)濟(jì)因素外，受援國(guó)必須具備筆者提出的兩方面四個(gè)要素條件，如任何一項(xiàng)明顯不足即可能令I(lǐng)MF援助效果不佳，在這四個(gè)要素中國(guó)內(nèi)政治方面的兩個(gè)要素作為內(nèi)因顯得尤其重要。具體說(shuō)來(lái)，如受援國(guó)所處的國(guó)際政治環(huán)境不佳，與掌握IMF話語(yǔ)權(quán)的大國(guó)（主要是美國(guó)）的關(guān)系不佳，或美國(guó)幫助力度不大甚至希望趁機(jī)敲打此受援國(guó)，則IMF在具體的支持力度上會(huì)大打折扣，貸款援助附加條件將越加苛刻，甚至罔顧本國(guó)社會(huì)、政治、經(jīng)濟(jì)的發(fā)展階段，導(dǎo)致援助效果往往較差。同時(shí)，因國(guó)際政治格局的不同，受援國(guó)與IMF的合作協(xié)調(diào)程度也會(huì)有差異（如冷戰(zhàn)結(jié)束前后），也會(huì)對(duì)效果產(chǎn)生關(guān)鍵影響。另外，，即使國(guó)際格局有利，IMF對(duì)受援國(guó)支持力度很大，條件寬松，受援國(guó)對(duì)IMF的所謂專(zhuān)業(yè)建議言聽(tīng)計(jì)從，有時(shí)也無(wú)法獲得良好效果。這便是IMF援助效果受到國(guó)內(nèi)政治狀況的制約。需要指出的是，西方國(guó)家常常標(biāo)榜以IMF援助推動(dòng)受援國(guó)的經(jīng)濟(jì)市場(chǎng)化、自由化，進(jìn)而最終促進(jìn)民主化的實(shí)現(xiàn)。反過(guò)來(lái)似乎民主化程度或意識(shí)形態(tài)成為影響IMF幫助力度的重要原因。其實(shí)這遮蔽了貸款援助復(fù)雜面相。其實(shí)，如果本國(guó)政局動(dòng)蕩、官僚體系運(yùn)轉(zhuǎn)效率低下就會(huì)導(dǎo)致國(guó)家能力羸弱，即使推動(dòng)民主化也難解決IMF援助（特別是貸款）的效果問(wèn)題。 而面對(duì)IMF援助過(guò)程中出現(xiàn)的種種問(wèn)題，筆者認(rèn)為欲進(jìn)一步推動(dòng)IMF決策的民主化、科學(xué)化，改善IMF援助的效果，發(fā)展中國(guó)家理應(yīng)在IMF的變革過(guò)程中發(fā)揮更大的作用，而作為其中主要代表的中國(guó)自然應(yīng)積極主動(dòng)參與IMF的改革進(jìn)程中。同時(shí)，隨著中國(guó)社會(huì)、經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，出于自身國(guó)家利益和大國(guó)責(zé)任的考量，中國(guó)也需要努力構(gòu)建符合各方利益的更加穩(wěn)定、繁榮的國(guó)際貨幣體系。
[Abstract]:Since its establishment , the International Monetary Fund has played a very important role in the field of international monetary and finance . As an international financial institution built on the post - war international new order , the IMF has been playing the role of the financial industry in the world , and its influence has been extended to the whole world economic sphere , as well as politics , security and so on .

Since the 1980s , the general economic development of developed capitalist countries has slowed down , while most developing countries , which were mainly relying on the export processing industry , naturally lose a large number of markets . In such a situation , the problems of serious financial turmoil and economic crisis have become more and more intense in some developing countries .

However , in the process of developing countries ' political , economic and social transformation , the IMF ' s policy choice of aid loans , domestic economic adjustment measures , financial system reform , etc .

It is hoped that the international political and economic theory , international political theory , comparative political science theory and other multi - disciplinary methods will be used to study the effects of IMF ' s loan and other aid policies in recipient countries .

This paper is mainly inspired by the theory of structural realism and the new free system doctrine ( especially in the literature review process ) . At the same time , we have accepted the hypothesis of non - equity and non - equilibrium in the international economic system in the new Marxism international political and economic theory .
The author puts forward a two - dimensional ( domestic political , international relations ) , four - factor ( political order , ruling ability , big country relation , geopolitical ) interpretation model . The author regards the IMF as the international economic cooperation organization dominated by the big country , whose own loan decision is influenced by the evolution of international relations and the geopolitical structure .

In the case of Egypt , we can observe how the U.S . - controlled International Monetary Fund ' s lending activities in Egypt are affected by the international political system and geo - politics in the 1980s and 1990s . In the case of Argentina , we can observe how the IMF ' s lending assistance is constrained by domestic politics . In the case of Argentina , we can observe how the IMF ' s loan assistance is constrained by domestic politics . In the case of South Korea , we can observe how the IMF has achieved a better effect on South Korea ' s loan aid .

On the basis of the case study , it is not difficult to find out that the theory preset by the author has been preliminarily verified , that is , to make the coordination between the recipient country and the IMF win and realize the economic recovery and development .

Meanwhile , with the development of Chinese society and economy , China needs to build a more stable and prosperous international monetary system which is in accordance with the interests of the parties .
【學(xué)位授予單位】：中共中央黨校
【學(xué)位級(jí)別】：博士
【學(xué)位授予年份】：2014
【分類(lèi)號(hào)】：F831.2;D731.26;D778.3;D741.1

【參考文獻(xiàn)】

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本文編號(hào)：2048316