本文選題：商業(yè)銀行 + 私人銀行業(yè)務(wù)��； 參考：《金融論壇》2012年04期

【摘要】：私人銀行業(yè)務(wù)在發(fā)展過程中,遇到了內(nèi)部、社會、法律等多個方面的障礙。中國私人銀行業(yè)務(wù)的發(fā)展需要監(jiān)管部門的嚴(yán)格監(jiān)督、立法部門的法律完善以及相關(guān)金融機構(gòu)的大力協(xié)助,在外匯、反洗錢、境外投資等領(lǐng)域取得更大的進(jìn)步。同時,私人銀行也應(yīng)當(dāng)關(guān)注這種新興服務(wù)方式帶來的法律風(fēng)險,采取合理有效的措施加以防范和化解,包括:建立和完善法律風(fēng)險管理系統(tǒng)、技術(shù)系統(tǒng)與人員支持系統(tǒng),通過特別機制鼓勵銀行積極承擔(dān)反洗錢義務(wù),實行混業(yè)經(jīng)營、統(tǒng)一監(jiān)管,放松外匯管制,規(guī)范境外投資,制定專門法律規(guī)范。
[Abstract]:Private banking business in the development process, encountered internal, social, legal and other aspects of the obstacles. The development of China's private banking business requires strict supervision by the regulatory authorities, the perfection of the laws of the legislative branch and the vigorous assistance of relevant financial institutions, so as to make greater progress in areas such as foreign exchange, anti-money laundering and overseas investment. At the same time, private banks should also pay attention to the legal risks brought about by this new service mode, and take reasonable and effective measures to prevent and resolve them, including: establishing and perfecting legal risk management systems, technical systems and personnel support systems. Through the special mechanism, banks should be encouraged to take on the obligation of anti-money laundering, carry out mixed operation, unify supervision, relax foreign exchange control, standardize overseas investment, and formulate special laws and regulations.
【作者單位】： 中國政法大學(xué)刑事司法學(xué)院;中國政法大學(xué)商學(xué)院;北京航空航天大學(xué);
【分類號】：D922.28;F832.2

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本文編號：2024503