發(fā)布時(shí)間：2018-03-28 09:05

  本文選題：證券營業(yè)部　切入點(diǎn)：投資顧問　出處：《石河子大學(xué)》2014年碩士論文

【摘要】：作為金融服務(wù)業(yè)之中的一個(gè)子行業(yè),目前證券業(yè)既要面對(duì)來自行業(yè)內(nèi)部的激烈競爭,也要面對(duì)來自銀行、保險(xiǎn)等其他子行業(yè)的競爭,可以說目前存在的機(jī)遇和挑戰(zhàn)是前所未有的。作為各家券商核心收入與利潤來源的經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)如何才能在競爭日益激烈的環(huán)境中勝出?通過轉(zhuǎn)變其傳統(tǒng)的業(yè)務(wù)發(fā)展模式,提高以客戶為中心的服務(wù)管理能力,增加客戶服務(wù)的附加價(jià)值,來逐步鞏固與客戶長期互利的業(yè)務(wù)關(guān)系已成為在當(dāng)前環(huán)境下獲取競爭優(yōu)勢、建立競爭壁壘的重要手段。2010年證監(jiān)會(huì)發(fā)布了《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》,使得證券公司原有投資咨詢服務(wù)得到了規(guī)范,為券商提供了通過投資顧問服務(wù)向客戶收取服務(wù)費(fèi)用的條件,有利于引導(dǎo)券商通過提升其投資顧問服務(wù)的競爭力來推動(dòng)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的轉(zhuǎn)型發(fā)展。本文立足于XX證券營業(yè)部投資顧問客戶服務(wù)工作的實(shí)際情況,結(jié)合自身的實(shí)際工作經(jīng)驗(yàn),從實(shí)踐操作中探索適合該營業(yè)部自身特點(diǎn)的投資顧問客戶服務(wù)管理模式,提出切實(shí)可行的建議。本文采用理論與實(shí)踐相結(jié)合的方法,對(duì)XX證券營業(yè)部投資顧問客戶服務(wù)管理問題進(jìn)行研究。本文從改善營業(yè)部投資顧問工作環(huán)境、加強(qiáng)營業(yè)部投資顧問團(tuán)隊(duì)建設(shè)、改善營業(yè)部投資者教育工作、提升客戶對(duì)營業(yè)部投資顧問服務(wù)的滿意度以及充分利用公司資源發(fā)展?fàn)I業(yè)部投資顧問服務(wù)等幾方面提出了XX證券營業(yè)部投資顧問客戶服務(wù)管理方案,以加強(qiáng)和改善營業(yè)部投資顧問客戶服務(wù)能力,提高客戶滿意水平并最終為證券營業(yè)部帶來長遠(yuǎn)的經(jīng)濟(jì)利益,實(shí)現(xiàn)客戶、投資顧問與企業(yè)共贏的局面,以適應(yīng)未來更加激烈的市場競爭格局。
[Abstract]:As a sub-industry in the financial services industry, at present, the securities industry faces both fierce competition from within the industry and competition from banks, insurance and other sub-industries. It can be said that the existing opportunities and challenges are unprecedented. As a source of core income and profits of brokerage companies, how can the brokerage business win in the increasingly competitive environment? By changing its traditional business development model, improving its customer-centered service management capability, increasing the added value of customer service, and gradually consolidating the long-term mutually beneficial business relationship with customers, it has become a competitive advantage in the current environment. The Securities Regulatory Commission issued the "interim regulations on Securities Investment Advisory Business" in 2010, which has standardized the original investment consulting services of securities companies. To provide securities firms with the terms of charging clients a fee for their services through investment advisory services, This paper is based on the actual situation of the investment consultant customer service of XX Securities Business Department, combined with its own practical work experience, which is helpful to guide securities firms to promote the transformation and development of brokerage business by enhancing the competitiveness of their investment advisory services, this paper is based on the actual situation of investment advisory customer service work in XX Securities Business Department. This paper explores the management mode of investment consultant customer service suitable for the business department's own characteristics from the practical operation, and puts forward some practical suggestions. This paper adopts the method of combining theory with practice. This paper focuses on improving the working environment of investment consultants, strengthening the construction of investment advisory team, and improving the education of investors in XX Securities sales Department. In order to promote the customer's satisfaction with the investment advisory service of the sales department and make full use of the resources of the company to develop the investment advisory service of the business department, this paper puts forward a customer service management plan for the investment consultant of the XX securities business department. In order to strengthen and improve the customer service ability of investment consultant in business department, improve the level of customer satisfaction and bring long-term economic benefits to securities sales department, realize the win-win situation of customer, investment adviser and enterprise, In order to adapt to the future more intense market competition pattern.
【學(xué)位授予單位】：石河子大學(xué)
【學(xué)位級(jí)別】：碩士
【學(xué)位授予年份】：2014
【分類號(hào)】：F272.92;F832.39

【相似文獻(xiàn)】

相關(guān)期刊論文 前10條

1 張幼芳;;關(guān)于券商如何開展投資顧問業(yè)務(wù)的思考[J];經(jīng)濟(jì)問題探索;2011年04期

2 步國旬;;證券投資顧問的利益沖突與信息隔離[J];證券市場導(dǎo)報(bào);2011年09期

3 孟磊;李娟娟;;對(duì)我國證券投資顧問業(yè)務(wù)的思考[J];陜西教育(高教版);2012年06期

4 李莎;;淺談證券投資顧問業(yè)務(wù)[J];經(jīng)濟(jì)視角(中旬);2012年05期

5 崔龍鶴;投資顧問業(yè)的概念與特點(diǎn)[J];亞太經(jīng)濟(jì);1987年02期

6 崔龍鶴;外國的投資顧問業(yè)[J];經(jīng)濟(jì)縱橫;1987年03期

7 ;投資顧問普及化漸成潮流[J];對(duì)外經(jīng)貿(mào)實(shí)務(wù);1995年09期

8 郭華偉;悄悄崛起的投資顧問業(yè)[J];經(jīng)濟(jì)導(dǎo)刊;1995年03期

9 郭華偉;;投資顧問:一個(gè)新興的行業(yè)[J];南方經(jīng)濟(jì);1995年03期

10 張士玉;投資顧問:1996年10年期國債的投資價(jià)值分析[J];北京聯(lián)合大學(xué)學(xué)報(bào);1997年01期

相關(guān)會(huì)議論文 前1條

1 樊志斌;;投資顧問的適合性義務(wù)研究:法律經(jīng)濟(jì)學(xué)的視角[A];2007年全國法經(jīng)濟(jì)學(xué)論壇論文集[C];2007年

相關(guān)重要報(bào)紙文章 前10條

1 記者 張國巍;“投資顧問”帶動(dòng)農(nóng)民致富[N];鞍山日?qǐng)?bào)　;2009年

2 通訊員 駱力軍 單明海;仁和鎮(zhèn)農(nóng)民爭聘“投資顧問”[N];永州日?qǐng)?bào);2009年

3 證券時(shí)報(bào)記者 黃兆隆;投資顧問三大難題亟待求解[N];證券時(shí)報(bào);2010年

4 記者 劉偉;中小券商發(fā)展投資顧問困局難解[N];上海證券報(bào);2011年

5 記者 劉偉;券商投資顧問考核標(biāo)準(zhǔn)漸成型[N];上海證券報(bào);2011年

6 證券時(shí)報(bào)記者 吳清樺;投資顧問業(yè)務(wù)宜走個(gè)性化道路[N];證券時(shí)報(bào);2011年

7 記者 劉偉;券商加緊培養(yǎng)明星投資顧問[N];上海證券報(bào);2011年

8 金元證券南方財(cái)富管理中心 李海濱;如何當(dāng)好投資顧問[N];中國證券報(bào);2013年

9 本報(bào)見習(xí)記者 宋振怡;定位不明遭邊緣化 投資顧問何去何從[N];證券日?qǐng)?bào);2013年

10 本刊實(shí)習(xí)生 朱月怡;藝術(shù)投資顧問：一手托兩家[N];中國藝術(shù)報(bào);2006年

相關(guān)碩士學(xué)位論文 前10條

1 謝君來;我國證券公司投資顧問激勵(lì)機(jī)制問題的研究[D];暨南大學(xué);2012年

2 夏文蓉;中小券商投資顧問業(yè)務(wù)模式研究[D];浙江工業(yè)大學(xué);2012年

3 楊成卿;我國證券投資顧問法律制度完善研究[D];華南理工大學(xué);2015年

4 張雅雯;QL證券公司投資顧問薪酬體系優(yōu)化設(shè)計(jì)[D];山東大學(xué);2015年

5 李昊陽;東方證券S營業(yè)部投資顧問業(yè)務(wù)改進(jìn)對(duì)策[D];遼寧大學(xué);2015年

6 張鵬;XX證券營業(yè)部投資顧問客戶服務(wù)管理研究[D];石河子大學(xué);2014年

7 張煬;我國證券市場引入投資顧問營銷制度的研究[D];首都經(jīng)濟(jì)貿(mào)易大學(xué);2012年

8 于菲;中國證券投資顧問業(yè)務(wù)發(fā)展定位與模式研究[D];山東大學(xué);2013年

9 馬曉光;投資顧問管理系統(tǒng)設(shè)計(jì)與實(shí)現(xiàn)[D];天津大學(xué);2014年

10 李兵詩;我國證券公司投資顧問業(yè)務(wù)作業(yè)流程研究[D];西南財(cái)經(jīng)大學(xué);2013年

，

本文編號(hào)：1675657