企業(yè)低碳自主創(chuàng)新金融支持體系研究
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《山東大學(xué)》 2012年
企業(yè)低碳自主創(chuàng)新金融支持體系研究
張魯秀
【摘要】:發(fā)展低碳經(jīng)濟(jì)已經(jīng)成為一種全球的共識(shí),成為國(guó)際社會(huì)的主流價(jià)值觀,也是各國(guó)占據(jù)世界經(jīng)濟(jì)競(jìng)爭(zhēng)制高點(diǎn)的關(guān)鍵。國(guó)內(nèi)外學(xué)者普遍認(rèn)為通過(guò)開(kāi)發(fā)和使用低碳技術(shù)是減少排放的關(guān)鍵途徑,中國(guó)政府也非常重視技術(shù)進(jìn)步和技術(shù)創(chuàng)新在應(yīng)對(duì)氣候變化、發(fā)展低碳經(jīng)濟(jì)方面的作用①。但是,中國(guó)70%的減排核心技術(shù)需要“進(jìn)口”,現(xiàn)有低碳技術(shù)專利中發(fā)明專利僅占55%,且整體質(zhì)量偏低,遠(yuǎn)落后于發(fā)達(dá)國(guó)家②。但發(fā)達(dá)國(guó)家缺乏低碳技術(shù)轉(zhuǎn)讓政治意愿、經(jīng)濟(jì)動(dòng)力及發(fā)展中國(guó)家自身不足等都妨礙低碳技術(shù)的轉(zhuǎn)讓,在實(shí)施中更多的僅是資金的轉(zhuǎn)讓。在這種情況下,中國(guó)要取得后發(fā)優(yōu)勢(shì)獲得可持續(xù)發(fā)展必須著力增強(qiáng)低碳自主創(chuàng)新能力。然而,中國(guó)向低碳經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型每年大約需要491億美元合3000多億人民幣,迫切需要建立支持低碳自主創(chuàng)新的金融支持體系。中國(guó)政府、企業(yè)等逐漸重視并加大對(duì)企業(yè)低碳自主創(chuàng)新的投入,但尚未形成完善的低碳自主創(chuàng)新金融支持體系,尚不能有效地吸引金融資本、產(chǎn)業(yè)資本和社會(huì)資本。企業(yè)低碳自主創(chuàng)新資本積累嚴(yán)重不足,與其在經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展中的地位、作用極不相稱,面臨嚴(yán)重的資金瓶頸,己成為中國(guó)實(shí)現(xiàn)低碳經(jīng)濟(jì)的重要制約因素。因此,本文把企業(yè)低碳自主創(chuàng)新看作一個(gè)復(fù)雜適應(yīng)系統(tǒng),剖析中國(guó)金融支持企業(yè)低碳自主創(chuàng)新的現(xiàn)狀及存在的問(wèn)題,并在此基礎(chǔ)上分析企業(yè)低碳自主創(chuàng)新金融支持體系的構(gòu)成要素及要素間的作用機(jī)理,建立企業(yè)低碳自主創(chuàng)新金融支持體系的概念模型,并對(duì)其進(jìn)行模擬仿真,以期解決企業(yè)低碳自主創(chuàng)新金融支持不足的問(wèn)題,促進(jìn)我國(guó)低碳經(jīng)濟(jì)發(fā)展。 按照上述研究思路,本文的主要研究?jī)?nèi)容概括如下: 第一,企業(yè)低碳自主創(chuàng)新的特征分析。在對(duì)現(xiàn)有文獻(xiàn)及進(jìn)行梳理的基礎(chǔ)上,對(duì)企業(yè)低碳自主創(chuàng)新的內(nèi)涵進(jìn)行界定,從而分析企業(yè)低碳自主創(chuàng)新的特征,包括公共產(chǎn)品屬性、技術(shù)溢出性、收益不確定性等,在此基礎(chǔ)上分析低碳自主創(chuàng)新的各階段特征及資金需求,為后續(xù)的分析奠定良好的理論基礎(chǔ)。 第二,建立企業(yè)低碳自主創(chuàng)新金融支持體系概念模型。借鑒國(guó)際經(jīng)驗(yàn),分析我國(guó)低碳自主創(chuàng)新存在的問(wèn)題,發(fā)現(xiàn)企業(yè)低碳自主創(chuàng)新及其金融支持體系發(fā)展受到多個(gè)利益相關(guān)者的共同作用,其中政府、企業(yè)、金融是最重要的投入主體,由此從企業(yè)自身、政府和金融投入三個(gè)方面分析各投入主體的構(gòu)成要素及作用機(jī)理,構(gòu)建企業(yè)低碳自主創(chuàng)新金融支持體系模型。 第三,甄別企業(yè)低碳自主創(chuàng)新金融支持體系要素。在分析各投入主體要素對(duì)企業(yè)低碳自主創(chuàng)新作用機(jī)理的基礎(chǔ)上構(gòu)建企業(yè)低碳自主創(chuàng)新金融支持體系模型。以上市公司數(shù)據(jù)為研究樣本,采用因子分析、多相比較、回歸分析等統(tǒng)計(jì)方法,實(shí)證檢驗(yàn)理論推導(dǎo)得出的模型并甄別支持體系要素。 第四,金融支持體系作用下的企業(yè)低碳自主創(chuàng)新仿真。前述分析企業(yè)低碳自主創(chuàng)新各主體構(gòu)成要素及其作用機(jī)理的基礎(chǔ)上,運(yùn)用多主體建模方法,構(gòu)建企業(yè)低碳自主創(chuàng)新金融支持體系的仿真模型,模擬金融支持體系支持下的企業(yè)低碳自主創(chuàng)新動(dòng)態(tài)演化過(guò)程。 綜合研究?jī)?nèi)容得出以下結(jié)論: 第一,系統(tǒng)總結(jié)概述了企業(yè)自主創(chuàng)新金融支持體系的相關(guān)研究成果,在綜合分析現(xiàn)有研究資料的基礎(chǔ)上,對(duì)企業(yè)低碳自主創(chuàng)新和金融支持體系進(jìn)行了界定?偨Y(jié)分析了企業(yè)低碳自主創(chuàng)新的特征、階段特征及資金需求并給出相應(yīng)的資金投入方式。分析我國(guó)企業(yè)低碳自主創(chuàng)新金融支持體系存在的問(wèn)題,確定了政府投入、企業(yè)投入及金融投入三個(gè)投入主體,以系統(tǒng)科學(xué)分析為指導(dǎo)分析了各投入主體對(duì)企業(yè)低碳自主創(chuàng)新的作用機(jī)理及可能存在的關(guān)系,構(gòu)建了企業(yè)低碳自主創(chuàng)新金融支持體系的概念模型,深化了現(xiàn)有的關(guān)于企業(yè)自主創(chuàng)新金融支持的理論研究。 第二,以我國(guó)上市公司中滿足低碳自主創(chuàng)新的企業(yè)為分析樣本,對(duì)所構(gòu)建的企業(yè)低碳自主創(chuàng)新金融支持體系的概念模型進(jìn)行了實(shí)證檢驗(yàn),形成了企業(yè)低碳自主創(chuàng)新金融支持的測(cè)度體系,為從企業(yè)層面定量研究企業(yè)低碳自主創(chuàng)新金融支持提供了一種可能。采用實(shí)證研究方法甄別了理論推導(dǎo)得到的企業(yè)低碳自主創(chuàng)新金融支持體系要素,從而形成了企業(yè)低碳自主創(chuàng)新金融支持體系的測(cè)度體系,這一測(cè)度體系的提出為定量研究企業(yè)低碳自主創(chuàng)新金融支持問(wèn)題提供了一種可能。同時(shí),對(duì)各投入主體的均值分析、方差分析和多重比較發(fā)現(xiàn),不同創(chuàng)新能力的企業(yè)獲各主體的投入具有差異性。多元回歸分析結(jié)果表明,除個(gè)別要素,各投入主體構(gòu)成要素對(duì)創(chuàng)新能力有不同程度的正向影響作用。 第三,運(yùn)用基于多主體建模與仿真的方法,仿真模擬了企業(yè)低碳自主創(chuàng)新金融支持體系的動(dòng)態(tài)演變過(guò)程。根據(jù)模擬仿真結(jié)果,在模擬階段初期,進(jìn)行低碳自主創(chuàng)新的企業(yè)數(shù)量增長(zhǎng)速度較快,但在后期階段,企業(yè)數(shù)量增長(zhǎng)速度逐漸平穩(wěn),位置在某一范圍內(nèi)上下波動(dòng)。企業(yè)低碳自主創(chuàng)新能力和企業(yè)自身投入水平也呈現(xiàn)出類似的變動(dòng)趨勢(shì)。政府投入和金融投入也存在一定的關(guān)聯(lián)關(guān)系,在演化初期,政府投入較高,金融投入很低,演化的中后期政府投入逐漸降低最后趨于穩(wěn)定,而金融投入逐漸增加最后在一個(gè)較高的水平趨于穩(wěn)定。隨著低碳創(chuàng)新能力的提高政府逐漸減少投入,而金融方面的參與程度及力度則不斷提高。 本文的主要?jiǎng)?chuàng)新點(diǎn)歸納如下: 第一,界定企業(yè)低碳自主創(chuàng)新及其金融支持體系的基本概念,F(xiàn)有的研究對(duì)低碳技術(shù)創(chuàng)新、低碳經(jīng)濟(jì)、低碳自主創(chuàng)新等多是從宏觀層面、理論描述方面進(jìn)行。本文從企業(yè)的微觀層面出發(fā),運(yùn)用系統(tǒng)科學(xué)思維方式,以企業(yè)生態(tài)理論、自主創(chuàng)新理論、復(fù)雜適應(yīng)系統(tǒng)理論以及信息經(jīng)濟(jì)學(xué)理論為主要分析工具,明確界定了企業(yè)低碳自主創(chuàng)新及其金融支持體系的基本概念。在此基礎(chǔ)上,深入剖析企業(yè)低碳自主創(chuàng)新的特征、創(chuàng)新階段及資金需求特征,并提出相應(yīng)的資金支持方式,構(gòu)建了企業(yè)低碳自主創(chuàng)新金融支持體系要素的測(cè)度體系,為運(yùn)用復(fù)雜適應(yīng)系統(tǒng)理論及實(shí)證研究等研究企業(yè)低碳自主創(chuàng)新的金融支持問(wèn)題確立了良好的基礎(chǔ)。 第二,構(gòu)建了企業(yè)低碳自主創(chuàng)新金融支持體系的模型。在分析企業(yè)低碳自主創(chuàng)新特征及資金需求特征的基礎(chǔ)上,對(duì)低碳自主創(chuàng)新的利益相關(guān)者進(jìn)行界定。根據(jù)技術(shù)創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)研究范式,確立本文的投入主體,即政府、企業(yè)和金融機(jī)構(gòu)三類,分析各主體投入要素對(duì)企業(yè)低碳自主創(chuàng)新的影響,以此為基礎(chǔ)構(gòu)建企業(yè)低碳自主創(chuàng)新金融支持體系的概念模型。以我國(guó)上市公司數(shù)據(jù)為研究樣本,采用因子分析、多重比較、回歸分析等統(tǒng)計(jì)方法,檢驗(yàn)理論推導(dǎo)得出的模型,并甄別企業(yè)低碳自主創(chuàng)新金融支持要素體系。 第三,模擬企業(yè)低碳自主創(chuàng)新各投入主體要素對(duì)低碳自主創(chuàng)新的內(nèi)在作用機(jī)理。在構(gòu)建低碳自主創(chuàng)新金融支持體系概念模型的基礎(chǔ)上,以復(fù)雜適應(yīng)系統(tǒng)理論及企業(yè)生態(tài)學(xué)理論為基礎(chǔ),分析了金融支持體系對(duì)企業(yè)低碳自主創(chuàng)新的作用機(jī)理,并甄別金融支持體系要素。采用基于多主體建模的方法,構(gòu)建企業(yè)低碳自主創(chuàng)新金融支持體系的仿真模型,確立各主體的運(yùn)行規(guī)則,模擬金融體系支持下的企業(yè)低碳自主創(chuàng)新過(guò)程的演變過(guò)程,及隨著低碳自主創(chuàng)新的發(fā)展,金融支持體系的發(fā)展趨勢(shì),展現(xiàn)兩者相互促進(jìn)相互發(fā)展的作用機(jī)理。
【關(guān)鍵詞】:
【學(xué)位授予單位】:山東大學(xué)
【學(xué)位級(jí)別】:博士
【學(xué)位授予年份】:2012
【分類號(hào)】:F273.1;F205;F832
【目錄】:
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本文關(guān)鍵詞:企業(yè)低碳自主創(chuàng)新金融支持體系研究,由筆耕文化傳播整理發(fā)布。
本文編號(hào):163099
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