本文選題：美國證券市場(chǎng)　切入點(diǎn)：投資顧問　出處：《證券市場(chǎng)導(dǎo)報(bào)》2012年10期 　論文類型：期刊論文

【摘要】：按照美國1940年《投資顧問法》及相關(guān)規(guī)則,美國證監(jiān)會(huì)將資產(chǎn)管理、證券投資建議、理財(cái)規(guī)劃服務(wù)提供方作為投資顧問進(jìn)行監(jiān)管,投資顧問監(jiān)管牌照基本涵蓋了整個(gè)市場(chǎng)的資產(chǎn)管理和理財(cái)服務(wù)。美國投資顧問服務(wù)市場(chǎng)呈現(xiàn)出數(shù)量龐大、多層次、多樣化的特征,其中,證券商及其關(guān)聯(lián)投資顧問機(jī)構(gòu)占據(jù)相對(duì)主導(dǎo)地位。20世紀(jì)70年代以來,美國證券商經(jīng)歷了從依靠經(jīng)紀(jì)通道服務(wù)模式向客戶需求導(dǎo)向服務(wù)模式的轉(zhuǎn)變,而發(fā)展投資顧問服務(wù)是其客戶服務(wù)轉(zhuǎn)型的基本路徑。我國證券公司正在探索證券投資顧問服務(wù),美國證券市場(chǎng)投資顧問服務(wù)發(fā)展經(jīng)驗(yàn)對(duì)深化我國資本市場(chǎng)的投資顧問服務(wù)具有現(xiàn)實(shí)的借鑒意義。
[Abstract]:In accordance with the U. S. Investment Advisers Act of 1940 and related rules, the SEC regulates asset management, securities investment advice, and financial planning service providers as investment advisers. The investment advisory regulatory license basically covers the asset management and financial services of the entire market. The US investment advisory services market presents a large number, multi-level and diversified characteristics, among which, Since 70s, securities firms and their affiliated investment advisory institutions have occupied a relatively dominant position. Since 70s, American securities firms have experienced a transformation from relying on brokerage channel service mode to customer demand oriented service model. The development of investment advisory services is the basic path of its customer service transformation. China's securities companies are exploring securities investment advisory services. The development experience of investment advisory service in American securities market is of practical significance to deepen the investment advisory service in China's capital market.
【作者單位】： 中國人民大學(xué)財(cái)金學(xué)院;
【分類號(hào)】：F832.51;F837.12

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本文編號(hào)：1605258