本文關(guān)鍵詞： 證券公司 證券公司業(yè)務(wù) 證券公司內(nèi)控機(jī)制　出處：《金融理論與實(shí)踐》2012年02期 　論文類(lèi)型：期刊論文

【摘要】：隨著證券市場(chǎng)的發(fā)展,證券公司普遍面臨著一些外部和內(nèi)部問(wèn)題,主要問(wèn)題有:與《證券法》相配套的法律法規(guī)缺乏;業(yè)務(wù)范圍窄,抗風(fēng)險(xiǎn)能力差;內(nèi)控機(jī)制不足等。對(duì)此,需要監(jiān)管部門(mén)適時(shí)出臺(tái)相關(guān)配套法律法規(guī),需要證券公司培育自身特色與擴(kuò)大業(yè)務(wù)并重,加強(qiáng)內(nèi)控機(jī)制建設(shè),明確發(fā)展戰(zhàn)略,實(shí)施管理創(chuàng)新。
[Abstract]:With the development of the securities market, securities companies are facing some external and internal problems, the main problems are: lack of supporting laws and regulations "Securities Law"; the business scope is narrow, the anti risk ability is poor; the lack of internal control mechanism. In this regard, the authorities need timely introduction of relevant laws and regulations, securities companies need to cultivate with its own characteristics and expand the business to pay equal attention to, strengthen internal control mechanism, a clear development strategy, implementation and management innovation.

【作者單位】： 河南工業(yè)大學(xué);
【基金】：河南工業(yè)大學(xué)高層次人才基金項(xiàng)目,編號(hào)2011BS002
【分類(lèi)號(hào)】：F832.39
【正文快照】： 一、證券公司發(fā)展中面臨的主要問(wèn)題(一)與《證券法》相配套的法律法規(guī)缺乏國(guó)內(nèi)證券公司參照的證券市場(chǎng)法律主要有《證券法》、《公司法》、《投資基金法》,行政法規(guī)包括《監(jiān)管條例》、《處置條例》等一系列法律法規(guī)和規(guī)章制度。目前的法律法規(guī)較為嚴(yán)格地規(guī)范了證券市場(chǎng)交易事

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本文編號(hào)：1487721