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金融外交在中國的興起

作者：李巍    發(fā)布時(shí)間：2013/07/05    來源：世界經(jīng)濟(jì)與政治

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　　2008年美國金融危機(jī)的爆發(fā)和2009年歐洲債務(wù)危機(jī)的爆發(fā)，在政治和經(jīng)濟(jì)兩個(gè)領(lǐng)域先后產(chǎn)生了全球性的廣泛影響，這進(jìn)一步促使金融成為影響國際關(guān)系的重要因素。①為了應(yīng)對(duì)兩場(chǎng)危機(jī)帶來的重大挑戰(zhàn)，作為一個(gè)新興國家，中國在全球、區(qū)域和雙邊三個(gè)層次上展開了一系列積極的金融外交(financial diplomacy)行為，以保衛(wèi)自身在全球化時(shí)代的金融利益和金融安全。自此，金融外交在中國作為一個(gè)新生事物全面興起，成為中國整體外交活動(dòng)中的一個(gè)重要組成部分，同時(shí)進(jìn)一步推動(dòng)了中國整體外交在全球化時(shí)代的轉(zhuǎn)型。②它使中國外交研究和國際政治經(jīng)濟(jì)學(xué)研究呈現(xiàn)了一些新的現(xiàn)象，也提出了一些新的問題，因而具有十分豐富的學(xué)術(shù)研究?jī)r(jià)值，值得國際關(guān)系學(xué)者高度重視。
　　本文首先對(duì)國際舞臺(tái)上的金融外交進(jìn)行基本的概念界定，分析其演進(jìn)和發(fā)展的歷史過程，然后著重從多邊、區(qū)域和雙邊三個(gè)層次來闡述中國在兩次危機(jī)之后所從事的金融外交實(shí)踐，最后歸納總結(jié)中國在2008－2012年間金融外交的基本特點(diǎn)。通過上述內(nèi)容，本文嘗試為中國金融外交的研究貢獻(xiàn)一些初步的知識(shí)，以拋磚引玉。
　　一　國際舞臺(tái)上的金融外交
　　外交是一國中央政府及其代表以和平方式所進(jìn)行的對(duì)外交往行為，有著十分古老的歷史，而金融外交則是傳統(tǒng)外交在其內(nèi)容不斷拓展的過程中呈現(xiàn)出的一種新的表現(xiàn)形態(tài)。③具體而言，所謂金融外交是指一國中央政府及其所屬具體執(zhí)行部門，圍繞金融事務(wù)，針對(duì)其他國家政府、國際組織以及跨國公司等國際行為體所展開的官方交往活動(dòng)，其目的是為了實(shí)現(xiàn)在金融事務(wù)上的國際合作和有效治理，或者通過影響國際金融關(guān)系來實(shí)現(xiàn)其他目標(biāo)。④這種官方交往活動(dòng)的內(nèi)容主要包括金融信息的傳遞、金融政策的協(xié)調(diào)、金融事務(wù)的談判以及金融協(xié)議的簽署等，其具體形式主要體現(xiàn)為跨國訪問和國際會(huì)議。
　　金融外交主要圍繞兩個(gè)方面的核心事務(wù)展開：一是政府間的跨國資金信貸、短期的流動(dòng)性供給；二是貨幣的國際使用和匯率的跨國協(xié)商。它們通常分別由財(cái)政部和中央銀行直接負(fù)責(zé)，所以隨著金融外交的大規(guī)模興起，財(cái)政部和中央銀行開始成為一國政府對(duì)外交往活動(dòng)的重要執(zhí)行者，金融外交也因此可以被簡(jiǎn)單理解為一國財(cái)政部和中央銀行所從事的外交活動(dòng)。由于貨幣是金融的核心，狹義的金融外交因此又被稱為貨幣外交(monetary diplomacy)⑤。
　　金融外交具有三個(gè)基本特點(diǎn)：第一，官方性。相互交往的多個(gè)行為體中，至少有一方是中央政府或政府間國際組織等官方代表。退一步講，金融外交的行為體也必須是有政府背景的半官方機(jī)構(gòu)或帶有明確官方目的的私人機(jī)構(gòu)。⑥最典型的金融外交是中央政府主管金融事務(wù)的官員之間或是其與政府間國際組織之間的交往。純粹的私人金融機(jī)構(gòu)之間的往來不是金融外交。第二，政治性。很多金融事務(wù)雖然都是技術(shù)性的事務(wù)，但是金融外交卻具有高度的政治性。這種政治性的來源包括：(1)金融外交的執(zhí)行主體是官方機(jī)構(gòu)而不是商業(yè)機(jī)構(gòu)，而在一個(gè)等級(jí)制的官僚體系下，官方機(jī)構(gòu)的行為都要經(jīng)歷一個(gè)政治過程；(2)金融外交的目的通常包含超出金融范圍的政治考量，即借助金融關(guān)系來實(shí)現(xiàn)其他目的；⑦(3)金融外交目標(biāo)通常需要通過議題聯(lián)系、外交壓力、利益交換等政治手段來實(shí)現(xiàn)。因此，金融外交不是一種市場(chǎng)行為，而是一種政治行為。第三，交叉性。金融外交是外交和金融兩個(gè)領(lǐng)域的交叉與結(jié)合，它同時(shí)對(duì)傳統(tǒng)外交行為規(guī)范和金融事務(wù)治理都提出了挑戰(zhàn)。金融外交的執(zhí)行者一方面要熟知金融業(yè)務(wù)(包括金融政治學(xué))的專業(yè)知識(shí)，另一方面要掌握從事外交活動(dòng)的基本知識(shí)，需要同時(shí)遵循外交和金融兩個(gè)領(lǐng)域的基本規(guī)律。如果說職業(yè)外交的出現(xiàn)使得外交成為一門高度專業(yè)化的活動(dòng)，那么金融外交使得外交內(nèi)部的專業(yè)化進(jìn)一步加強(qiáng)。金融外交是經(jīng)濟(jì)外交中的子集。⑧隨著金融事務(wù)在全球經(jīng)濟(jì)關(guān)系中的作用越來越大并日益產(chǎn)生超越經(jīng)濟(jì)關(guān)系之外的政治影響，有時(shí)甚至關(guān)涉戰(zhàn)爭(zhēng)與和平問題，因此金融外交日益成為經(jīng)濟(jì)外交中最重要且最核心的組成部分。
　　盡管西方學(xué)者研究國際金融關(guān)系的文獻(xiàn)浩如煙海，但他們卻很少使用金融外交這一概念，這主要是因?yàn)�，一方面，外交學(xué)者認(rèn)為外交的核心是處理政治和國家安全事務(wù)，而不愿意在外交前面加上金融之類的限定詞，過多的限定詞將會(huì)泛化外交的概念；而研究金融問題的學(xué)者特別是國際政治經(jīng)濟(jì)學(xué)者，雖然很多也承認(rèn)國際金融關(guān)系具有一定的政治性，⑨但更愿意使用國際金融政策、國際金融合作和國際金融治理這些概念來指代他們的研究對(duì)象，而很少使用金融外交。⑩在中國也存在類似的情況，金融外交雖然經(jīng)常散見于各種報(bào)刊評(píng)論中，但專門的學(xué)術(shù)性研究卻非常少。(11)金融外交從來沒有進(jìn)入學(xué)術(shù)研究的視野，這種現(xiàn)象頗令人深思，其根源還在于國家的對(duì)外金融行為不被認(rèn)為是一種外交活動(dòng)。(12)
　　在具有悠久歷史的國際外交舞臺(tái)上，金融外交是一個(gè)“新生兒”，這主要是因?yàn)樵?9世紀(jì)以前，國家控制的金融資源非常有限，大量的財(cái)富散布在民間，跨國的金融活動(dòng)(主要是信貸)更多的是一種民間私人行為。直到20世紀(jì)，主要國家都開始發(fā)行紙幣替代金屬貨幣以及現(xiàn)代央行制度紛紛建立，從而使中央政府通過發(fā)鈔權(quán)掌握了國家金融命脈并進(jìn)而大規(guī)模介入國際金融關(guān)系之后，金融外交才開始慢慢出現(xiàn)�，F(xiàn)代金融外交發(fā)軔于第一次世界大戰(zhàn)結(jié)束后，當(dāng)時(shí)歐美國家圍繞歐洲的戰(zhàn)爭(zhēng)債務(wù)和賠款問題進(jìn)行了一系列的外交磋商和談判，“道威斯計(jì)劃(Dawes Plan)”和“楊格計(jì)劃(Young Plan)”就是當(dāng)時(shí)金融外交的主要產(chǎn)物。此后，在20世紀(jì)30年代大危機(jī)期間，歐美主要國家又圍繞穩(wěn)定匯率展開了密集的貨幣外交，最后卻以失敗告終。(13)金融外交作為一種連續(xù)和穩(wěn)定出現(xiàn)的國際現(xiàn)象，始于1944年的布雷頓森林會(huì)議。作為一次綜合性、大規(guī)模的金融外交會(huì)議，它結(jié)束了大危機(jī)以來的國際金融混亂，直接締造了對(duì)戰(zhàn)后世界經(jīng)濟(jì)復(fù)蘇起到關(guān)鍵作用的全球金融新秩序。(14)
　　猶如威斯特伐利亞和會(huì)標(biāo)志著現(xiàn)代外交活動(dòng)的誕生，布雷頓森林會(huì)議標(biāo)志著金融外交在國際舞臺(tái)上的大規(guī)模興起。在此后的演進(jìn)中，根據(jù)其不同的特點(diǎn)，金融外交可以分為三個(gè)發(fā)展階段：第一個(gè)階段為美國金融霸權(quán)絕對(duì)主導(dǎo)下的布雷頓森林時(shí)代。該階段國際金融外交的核心特征是，美國領(lǐng)導(dǎo)國際社會(huì)建立和維護(hù)以“美元與黃金掛鉤、其他貨幣與美元掛鉤、實(shí)行固定匯率(簡(jiǎn)稱‘兩掛鉤一固定’)”為中心內(nèi)容的國際金融秩序。這一時(shí)期金融外交的主要內(nèi)容是通過各種金融手段推動(dòng)實(shí)現(xiàn)歐洲國家的復(fù)興，(15)包括主要國家圍繞國際清償發(fā)起的締造特別提款權(quán)問題的外交活動(dòng)以及法國挑起的反對(duì)美元霸權(quán)的外交斗爭(zhēng)等。(16)該階段從1944年開始，終結(jié)于1973年的布雷頓森林體系崩潰，即浮動(dòng)匯率制的開始。第二個(gè)階段是以七國集團(tuán)(G7)為平臺(tái)的西方大國協(xié)調(diào)的時(shí)代。該階段國際金融外交的核心特征是，西方發(fā)達(dá)國家通過建立新的國際協(xié)調(diào)機(jī)制來實(shí)現(xiàn)對(duì)國際金融事務(wù)的聯(lián)合治理。七國集團(tuán)框架下一年一度的財(cái)長和央行行長對(duì)話機(jī)制為金融外交的常規(guī)化提供了制度保障。(17)發(fā)達(dá)國家之間的匯率協(xié)調(diào)，特別是包括“廣場(chǎng)協(xié)議(Plaza Accord)”在內(nèi)的美日匯率沖突與協(xié)調(diào)以及應(yīng)對(duì)拉美債務(wù)危機(jī)、墨西哥貨幣危機(jī)、亞洲金融危機(jī)等區(qū)域性金融危機(jī)，成為這一時(shí)期金融外交的主要內(nèi)容。(18)此外，由于歐洲貨幣一體化的進(jìn)程帶動(dòng)了金融地區(qū)主義的發(fā)展，區(qū)域金融外交成為一個(gè)新亮點(diǎn)。(19)該階段始于1975年六國集團(tuán)(次年變?yōu)槠邍瘓F(tuán))的誕生，終結(jié)于2008年年底二十國集團(tuán)(G20)首腦峰會(huì)的首次召開。第三個(gè)階段是2008年全球金融危機(jī)之后，國際金融體系進(jìn)入了發(fā)達(dá)國家和新興國家聯(lián)合共治的新時(shí)代。該階段國際金融外交的核心特征是新興國家通過二十國集團(tuán)這一政治框架，全面參與國際金融事務(wù)并且要求改變以西方國家為中心的國際金融體系。國際金融治理分裂為傳統(tǒng)的七國集團(tuán)和金磚國家，它們之間既有合作也有斗爭(zhēng)。區(qū)域金融外交也進(jìn)一步伴隨著金融地區(qū)主義的發(fā)展而發(fā)展。
　　由于中國金融體系的相對(duì)封閉性，長期以來，中國對(duì)國際金融關(guān)系的介入相對(duì)較少，在國際金融外交中是一個(gè)地地道道的新手。(20)中國早期的金融外交可以追溯到1980年中國恢復(fù)在世界銀行和國際貨幣基金組織(IMF)的席位。此后相當(dāng)長一段時(shí)間里，中國有限的金融外交主要集中在處理與世界銀行和IMF等國際金融機(jī)構(gòu)的關(guān)系。(21)中國是既有國際金融體系的追隨者，其金融外交活動(dòng)并不活躍。但從21世紀(jì)開始，隨著中國日益深度介入國際金融關(guān)系，在1997年亞洲金融危機(jī)和2001年中國加入世界貿(mào)易組織后人民幣面臨升值壓力的雙重刺激下，中國越來越積極地參與國際金融外交。2008年美國引發(fā)的全球金融危機(jī)和2009年希臘引發(fā)的歐洲債務(wù)危機(jī)則進(jìn)一步凸顯了中國在全球化時(shí)代保衛(wèi)金融利益和金融安全的實(shí)際需求，而且也首次彰顯了中國的金融力量。(22)在這一背景下，中國的金融外交在過去四年里開始大規(guī)模興起，在全球、區(qū)域和雙邊三個(gè)層次上都頗有建樹，并成為中國整體外交中十分令人矚目的一個(gè)領(lǐng)域。(23)
　　二　體系改革：中國的全球金融外交
　　2008年，由美國引發(fā)的全球金融危機(jī)爆發(fā)之后，西方發(fā)達(dá)國家需要借助新興國家的力量來應(yīng)對(duì)金融危機(jī)。1999年成立的G20部長級(jí)會(huì)議被升格為首腦峰會(huì)，在應(yīng)對(duì)危機(jī)之中成為協(xié)調(diào)各國立場(chǎng)和政策的重要平臺(tái)，并在2009年匹茲堡峰會(huì)上被正式確認(rèn)為國際經(jīng)濟(jì)合作的核心平臺(tái)。這導(dǎo)致了國際金融治理機(jī)制正式從“G7時(shí)代”過渡到“G20時(shí)代”，標(biāo)志著國際金融領(lǐng)域的一場(chǎng)重要的制度變遷。(24)G20的中心化與G7的邊緣化使得過去近十年里關(guān)于中國是否應(yīng)該加入G7的討論戛然而止。(25)國際金融治理機(jī)制以一種制度突變的方式解決了新興國家參與國際金融外交的問題。作為G20中的重要成員，G20峰會(huì)及其下屬的財(cái)長和央行行長會(huì)議為中國在全球?qū)哟伍_展金融外交提供了重要舞臺(tái)，中國大規(guī)模的全球金融外交也隨之開始。
　　在這個(gè)全新的外交舞臺(tái)上，由于自身的金融安全在此次金融危機(jī)中受到嚴(yán)峻威脅，中國一改往日“沉默的小伙伴”的角色，開始質(zhì)疑單方面建立在美元主導(dǎo)基礎(chǔ)上的國際貨幣體系，并以更加積極的態(tài)勢(shì)倡議國際貨幣體系改革，主張建立更加多元化的國際貨幣格局。2009年3月，在G20倫敦峰會(huì)之前，中國人民銀行行長周小川發(fā)表文章，提議創(chuàng)建“超主權(quán)國際儲(chǔ)備貨幣”以取代現(xiàn)行的“單一國際儲(chǔ)備貨幣”，批評(píng)的矛頭直指美國濫用美元作為國際主導(dǎo)貨幣的特權(quán)。(26)在金融危機(jī)的風(fēng)口浪尖，周小川的文章震驚世界，被普遍認(rèn)為是中國首次公開對(duì)美元國際地位的挑戰(zhàn)。(27)它也是中國在國際金融外交舞臺(tái)上的一次重要亮相，是中國首次系統(tǒng)性地表達(dá)對(duì)既有國際金融秩序的不滿。它得到俄羅斯、巴西、印度、阿根廷和印度尼西亞等新興國家的積極響應(yīng)，展現(xiàn)了中國金融外交的號(hào)召力。(28)不僅如此，為了體現(xiàn)對(duì)中國金融力量的重視，2011年G20峰會(huì)輪值主席國法國專門在中國南京舉辦了“國際貨幣體系改革”研討會(huì)，聚集了G20及相關(guān)國家的財(cái)長、央行行長以及相關(guān)國際組織代表、國際經(jīng)濟(jì)和貨幣領(lǐng)域的重要學(xué)者等。在隨后幾次G20峰會(huì)和部長會(huì)議上，中國通過展開金融外交，聯(lián)合其他國家不斷倡議國際金融體系改革，成功實(shí)現(xiàn)了新興國家在IMF和世界銀行兩個(gè)主要國際金融機(jī)構(gòu)中的份額權(quán)提升。在改革落實(shí)之后，中國將超過德國、法國和英國，成為上述兩個(gè)國際金融機(jī)構(gòu)的第三大股東。這是中國在危機(jī)期間全球金融外交所取得的最大成果。不僅如此，中國在參與國際金融機(jī)構(gòu)的管理方面也取得了重大進(jìn)展。繼2008年中國經(jīng)濟(jì)學(xué)家林毅夫擔(dān)任世界銀行副行長之后，2010年5月，中國人民銀行副行長朱民就任IMF“總裁特別顧問”；2011年7月，朱民獲提名任IMF副總裁，這是中國增強(qiáng)在IMF發(fā)言權(quán)所走出的一大步。
　　盡管從G7到G20的制度變遷實(shí)現(xiàn)了主要新興國家參與國際金融治理的政治要求，但面對(duì)在國際金融舞臺(tái)主宰了數(shù)十年的主要金融“玩家”，新興國家在國際金融外交舞臺(tái)上呈現(xiàn)出經(jīng)驗(yàn)缺乏、力量不足等多方面的劣勢(shì)，在議程設(shè)置、改革目標(biāo)、政策方案等方面都還沒有做好充足的準(zhǔn)備。正是在這種背景下，中國積極支持四個(gè)主要的新興國家單獨(dú)成立金磚國家合作機(jī)制，協(xié)調(diào)彼此立場(chǎng)，以加強(qiáng)新興國家在G20中的外交行動(dòng)能力。2009年6月16日，金磚四國在葉卡捷琳堡舉行首次峰會(huì)，并宣布成立金磚國家合作機(jī)制，標(biāo)志著金磚國家作為一個(gè)國家組合正式登上了國際舞臺(tái)。不僅如此，金磚國家在G20框架內(nèi)建立了財(cái)長和央行行長會(huì)晤機(jī)制，以在全球金融外交中協(xié)調(diào)彼此立場(chǎng)。金磚國家在反對(duì)美元霸權(quán)、增加新興國家在既有國際金融機(jī)構(gòu)中的份額權(quán)、完善國際金融監(jiān)管體系等問題上都發(fā)表了一系列集體呼吁，從而增強(qiáng)了金磚國家在國際金融外交舞臺(tái)上的話語影響力。而在中國的努力下，金磚機(jī)制在2011年三亞峰會(huì)上正式接納南非為新成員國，從而壯大了該機(jī)制的影響。2011年，在卡恩辭去IMF執(zhí)行總裁之后，金磚國家集體表達(dá)了對(duì)IMF新總裁人選的共同立場(chǎng)。盡管金磚五國在此之后并沒有就IMF總裁的繼任者采取更實(shí)質(zhì)性的聯(lián)合行動(dòng)，而且也沒有改變IMF的新任總裁仍然由歐洲人擔(dān)任的事實(shí)，但是新興國家的聯(lián)合聲明仍然具有標(biāo)志性意義。在新興國家的壓力下，這次IMF總裁競(jìng)選是在國際貨幣基金組織60多年歷史上第一次在全球范圍內(nèi)提名候選人。
　　當(dāng)然，在全球?qū)用�，中國的部分金融外交目�?biāo)也并未成功，比如，中國政府一直試圖希望將人民幣納入特別提款權(quán)，并且積極游說歐洲國家的支持，但最終因?yàn)槊绹姆磳?duì)而未能成功。
　　三　區(qū)域互助：中國的東亞金融外交
　　東亞區(qū)域金融外交在1997年的亞洲金融危機(jī)爆發(fā)之后開始活躍起來，當(dāng)時(shí)東亞各國為了應(yīng)對(duì)突如其來的金融危機(jī)，進(jìn)行了一系列創(chuàng)新性的外交活動(dòng)以實(shí)現(xiàn)區(qū)域互助，其中最主要的就是建立了東盟與中日韓(“10＋3”)峰會(huì)機(jī)制，從而正式拉開了東亞經(jīng)濟(jì)地區(qū)主義的序幕。(29)其中，區(qū)域金融互助構(gòu)成了東亞經(jīng)濟(jì)地區(qū)主義的主要內(nèi)容。
　　中國是東亞金融互助的積極參與者。在危機(jī)肆虐之時(shí)，中國政府在巨大壓力下多次宣布人民幣不貶值。與當(dāng)時(shí)日元出現(xiàn)大幅貶值以及美國附加苛刻援助條件相比，中國的國際貨幣行為展示了一種負(fù)責(zé)任的大國形象，贏得了該地區(qū)國家對(duì)中國貨幣政策的信任，這是中國在東亞第一次展示金融影響力。(30)不僅如此，1998年，時(shí)任中國總理朱镕基建議在“10＋3”框架下建立各國財(cái)長和央行副手定期會(huì)晤的財(cái)金對(duì)話機(jī)制，獲得了成員國的支持和通過。(31)但是，總體而言，當(dāng)時(shí)的中國并沒有成熟的東亞金融外交戰(zhàn)略。不僅如此，受傳統(tǒng)現(xiàn)實(shí)主義外交思維的影響，中國對(duì)日本提出的亞洲貨幣基金組織(AMF)的設(shè)想也不支持。在亞洲金融危機(jī)之后的幾年里，中國的東亞金融外交并不十分耀眼；相比之下，更為引人矚目的是商務(wù)部主導(dǎo)的推動(dòng)中國—東盟自貿(mào)區(qū)建設(shè)的商務(wù)外交，它通過給予東盟國家經(jīng)濟(jì)上的諸多優(yōu)惠，來換取東盟國家政治上的支持，即試圖通過“富鄰”政策來實(shí)現(xiàn)“安鄰”目的。(32)而日本關(guān)于亞洲貨幣基金組織的倡議雖然最終夭折，但它通過1998年旨在援助東南亞國家的“新宮澤計(jì)劃”以及在2000年發(fā)起旨在進(jìn)行雙邊貨幣互換的清邁倡議，成為東亞金融外交的領(lǐng)導(dǎo)者。
　　在2003年10月的“10＋3”首腦會(huì)議上，中國總理溫家寶率先提議，將雙邊貨幣互換網(wǎng)絡(luò)整合為多邊資金救助機(jī)制，這一建議得到與會(huì)領(lǐng)導(dǎo)人的積極響應(yīng)。2006年5月，“10＋3”財(cái)長會(huì)議決定成立由中國和泰國牽頭的清邁倡議多邊化(CMIM)工作組，對(duì)這一方案展開具體研究。這標(biāo)志著中國以一種更加積極的方式參與到區(qū)域金融外交中來。盡管多邊貨幣互換相比于雙邊互換有許多顯而易見的優(yōu)勢(shì)，但中國的金融外交倡議在之后的四年多時(shí)間里并沒有實(shí)質(zhì)性的進(jìn)展。這主要是因?yàn)樵?005年前后，中日之間圍繞即將成立的東亞峰會(huì)的制度形式展開了一場(chǎng)激烈的區(qū)域政治角逐。(33)這場(chǎng)角逐是中國和日本東亞外交能力的一次重大較量，削弱了東亞貨幣合作的政治基礎(chǔ)，也極大地分散了東亞國家對(duì)于進(jìn)一步推動(dòng)?xùn)|亞貨幣合作的注意力，因此大大滯緩了清邁倡議多邊化的步伐。
　　2008年全球金融危機(jī)以及美國先后出臺(tái)的多輪量化寬松政策，全面激發(fā)了中國政府關(guān)于如何減少美元依賴的思考。隨后不久，人民幣國際化政策陸續(xù)出臺(tái)，中國的國際貨幣戰(zhàn)略從追隨美元轉(zhuǎn)向制衡美元。(34)而更多的中國學(xué)者認(rèn)為，人民幣國際化必須要先走區(qū)域化的路徑，特別是要在東亞金融和貨幣合作的框架下進(jìn)行，(35)因此，中國的東亞金融外交開始全面發(fā)力。全球金融危機(jī)給中國實(shí)現(xiàn)其區(qū)域金融外交倡議提供了難得的機(jī)會(huì)。在這次危機(jī)中，美國政府對(duì)美國國際集團(tuán)(AIG)一家金融機(jī)構(gòu)的資金救助就高達(dá)1800億美元，(36)希臘和愛爾蘭在隨后的歐債危機(jī)中得到的救援資金分別達(dá)到1570億美元和1210億美元；(37)而在十年前的亞洲金融危機(jī)中，泰國、印度尼西亞和韓國從國際社會(huì)得到的援助資金的總和僅為1168億美元，而且還附帶苛刻的政治條件。在面對(duì)危機(jī)時(shí)，這種巨大的救援差異促使東亞各國開始接受中國的主張。(38)正是在這一背景之下，中國借助“10＋3”首腦峰會(huì)及財(cái)長和央行行長會(huì)議的平臺(tái)，展開了積極的金融外交，彌合各方分歧，使得東亞外匯儲(chǔ)備庫建設(shè)駛?cè)肓丝燔嚨馈?009年2月，“10＋3”特別財(cái)長會(huì)議提出根據(jù)形勢(shì)需要，將籌建中的區(qū)域外匯儲(chǔ)備庫規(guī)模從原定的800億美元擴(kuò)大至1200億美元。三個(gè)月之后，各國就儲(chǔ)備庫出資份額分配、出資結(jié)構(gòu)、貸款額度、決策機(jī)制等主要內(nèi)容達(dá)成一致。(39)2010年3月24日，東亞外匯儲(chǔ)備庫正式生效，一個(gè)區(qū)域性的危機(jī)救援機(jī)制正式建立起來。不僅如此，在2012年的財(cái)長會(huì)議上，各方?jīng)Q定進(jìn)一步將外匯儲(chǔ)備庫的規(guī)模擴(kuò)大一倍至2400億美元。
　　東亞外匯儲(chǔ)備庫的建成及其擴(kuò)大，是中國金融外交在區(qū)域?qū)用娴囊粋�(gè)重大成功。不僅如此，在這一過程中，中國還使得日本開始正視中國的金融實(shí)力，與中國共同分享東亞金融貨幣合作中的領(lǐng)導(dǎo)權(quán)。在儲(chǔ)備庫的最初出資方案中，日本、韓國、中國三方的比例大致為3∶2∶1，中國只位居出資方的第三位。(40)后來中國提出要求表示要提升出資比例，經(jīng)過積極的外交周旋和各方博弈，在最后的出資方案中，中國、日本各出資384億美元，兩者各占資金總額的32％；韓國則出資192億美元，占總額的16％；東盟十國承擔(dān)剩余的20％。(41)除此之外，2011年4月，負(fù)責(zé)監(jiān)測(cè)東亞經(jīng)濟(jì)運(yùn)行的“10＋3”宏觀經(jīng)濟(jì)研究辦公室(AMRO)在新加坡成立，以輔助東亞外匯儲(chǔ)備庫的運(yùn)行。關(guān)于研究辦公室主任的人選問題，東亞國家特別是中日之間發(fā)生了分歧。經(jīng)過外交努力，最終來自中國的魏本華得以擔(dān)任該機(jī)構(gòu)的首任主任。
　　經(jīng)過這一系列的金融外交博弈，在東亞區(qū)域金融秩序建設(shè)中，中國從清邁倡議時(shí)期的一般參與者發(fā)展成為現(xiàn)今的核心領(lǐng)導(dǎo)者。(42)
　　四　貨幣合作：中國的雙邊金融外交
　　中國的雙邊金融外交主要都是圍繞貨幣問題展開，貨幣外交是雙邊金融外交的核心內(nèi)容。因此，中國人民銀行是中國開展雙邊層次的金融外交的主角。
　　在金融危機(jī)之前，中國的雙邊貨幣外交就是應(yīng)對(duì)2003年開始美國施加的人民幣升值壓力。(43)如果說中國在20世紀(jì)90年代圍繞加入世貿(mào)組織而與美國展開的長達(dá)十多年的貿(mào)易談判直接促進(jìn)了中國商務(wù)外交的興起，那么這場(chǎng)持續(xù)至今的中美人民幣匯率之爭(zhēng)則直接促成了中國貨幣外交的興起，并全面加強(qiáng)了中國人民銀行的外交職能。(44)不僅如此，在21世紀(jì)頭十年里，中美貨幣外交給兩國關(guān)系留下的最重要的正面遺產(chǎn)就是，雙方為了促進(jìn)金融以及其他領(lǐng)域的對(duì)話和合作，建立了新的制度框架，即最初的戰(zhàn)略經(jīng)濟(jì)對(duì)話(SED)和現(xiàn)在的戰(zhàn)略與經(jīng)濟(jì)對(duì)話(S&ED)，該機(jī)制成為當(dāng)前中美溝通交流的核心平臺(tái)。(45)
　　2008年全球金融危機(jī)爆發(fā)，暴露了中國對(duì)外經(jīng)濟(jì)關(guān)系中長期依賴美元的諸多弊端，“美元陷阱”成為中國政經(jīng)兩界最重要的討論議題之一。(46)在中國人民銀行的積極推動(dòng)和實(shí)施下，中國以更加有為的姿態(tài)，在更廣闊的地域空間里展開了新的雙邊貨幣外交。這些貨幣外交的對(duì)象主要是與中國有著良好政治關(guān)系和密切經(jīng)濟(jì)往來的周邊國家和新興國家，主要內(nèi)容就是簽署貨幣互換協(xié)議和推動(dòng)本幣結(jié)算業(yè)務(wù)，目標(biāo)是為了實(shí)現(xiàn)人民幣國際化的大戰(zhàn)略，并減少對(duì)外經(jīng)濟(jì)關(guān)系中對(duì)美元的使用。從2008年12月12日與韓國央行簽署貨幣互換協(xié)議起，中國人民銀行此后四年里又相繼與十多個(gè)國家和地區(qū)簽署了18個(gè)雙邊貨幣互換協(xié)議，總規(guī)模達(dá)8035億元人民幣(參見表1)。(47)這一系列貨幣互換協(xié)議都是以本幣作為計(jì)價(jià)貨幣，它一方面使得簽約雙方繞開了美元，相對(duì)削弱了美元匯率對(duì)相關(guān)各國經(jīng)濟(jì)的影響，在特定區(qū)域弱化了美元的國際貨幣地位；另一方面促使人民幣通過官方渠道在這些國家的分布和流通，有利于提高人民幣在雙邊貿(mào)易中的計(jì)價(jià)和結(jié)算比例，甚至被一些國家充當(dāng)國際儲(chǔ)備貨幣，因而是人民幣走向國際化的先期準(zhǔn)備。(48)
　　這些貨幣互換協(xié)議的簽署有著十分豐富的外交和戰(zhàn)略邏輯，這些國家大部分是中國的周邊國家，比如蒙古國、哈薩克斯坦、泰國、巴基斯坦、馬來西亞、韓國等，它們要么與中國有著重要的政治和戰(zhàn)略合作關(guān)系，要么就是以中國為主要的經(jīng)濟(jì)伙伴，因而成為人民幣國際化的重要地緣基礎(chǔ)。(49)還有一些貨幣互換協(xié)議的簽署對(duì)象是關(guān)鍵地區(qū)的樞紐國家，比如阿拉伯聯(lián)合酋長國、白俄羅斯、土耳其等都在所在地區(qū)具有較大影響，或者是該地區(qū)的金融中心，比如，阿聯(lián)酋的迪拜和土耳其的伊斯坦布爾都是區(qū)域性的金融中心。與這些國家進(jìn)行貨幣互換合作，有利于人民幣在該地區(qū)的擴(kuò)張。2012年3月22日，澳大利亞與中國簽署了一項(xiàng)價(jià)值310億美元的貨幣互換協(xié)議，這是與中國簽署此類協(xié)議的最大經(jīng)濟(jì)體，從而朝著在發(fā)達(dá)市場(chǎng)提升人民幣形象的目標(biāo)邁進(jìn)了一步。
　　除了簽署貨幣互換協(xié)議之外，推動(dòng)本幣結(jié)算、減少美元使用成為中國人民銀行在金融危機(jī)期間進(jìn)行貨幣外交的另一大重點(diǎn)。2002年至2009年，中國人民銀行陸續(xù)與越南、蒙古國、老撾、尼泊爾、俄羅斯、吉爾吉斯斯坦、朝鮮、哈薩克斯坦等八個(gè)國家的中央銀行簽訂了雙邊邊貿(mào)本幣結(jié)算協(xié)定，允許在與周邊國家的邊境貿(mào)易結(jié)算中使用雙方本幣。但除了這些零星的和小規(guī)模的邊境貿(mào)易外，中國在對(duì)外貿(mào)易中一直長期使用外幣特別是美元進(jìn)行結(jié)算。金融危機(jī)爆發(fā)后，中國開始通過對(duì)內(nèi)貨幣政策調(diào)整和對(duì)外加強(qiáng)貨幣外交來提升對(duì)外貿(mào)易的人民幣結(jié)算規(guī)模。2009年6月，中國人民銀行開始推出跨境貿(mào)易人民幣結(jié)算試點(diǎn)，并在此后不斷擴(kuò)大其試點(diǎn)范圍，這被認(rèn)為是人民幣國際化啟程的核心步驟之一。為了配合這一政策，中國人民銀行在國際上展開了一系列推進(jìn)本幣結(jié)算的外交活動(dòng)，通過幾方共同努力來提升本幣結(jié)算的規(guī)模。在這個(gè)過程中，由于俄羅斯和巴西等新興經(jīng)濟(jì)體都是弱勢(shì)貨幣國家，過去在對(duì)外貿(mào)易中也長期依賴美元，隨著美元面臨著巨大的貶值風(fēng)險(xiǎn)，它們和中國一樣，，具有推動(dòng)本幣結(jié)算、減少美元使用的共同利益，因此，它們成為中國人民銀行開展雙邊貨幣外交最重要的兩個(gè)對(duì)象。
　　與中國具有傳統(tǒng)政治和戰(zhàn)略友好關(guān)系的俄羅斯在貨幣合作方面也同樣走在最前面。俄羅斯經(jīng)濟(jì)發(fā)展所高度依賴的石油貿(mào)易一直被“石油美元”體制所控制，因此俄羅斯也一直在積極推進(jìn)盧布的國際化。(50)在金融危機(jī)期間，中國和俄羅斯雙方的央行展開了頗有成效的貨幣合作。2010年11月23日，中國總理溫家寶與俄羅斯總理普京會(huì)晤后宣布，中俄決定在雙邊貿(mào)易中逐漸減少使用美元結(jié)算，而以本國貨幣作為貿(mào)易結(jié)算貨幣。(51)這是中俄總理第十五次定期會(huì)晤的最重要成果之一。2010年12月15日，俄羅斯正式啟動(dòng)盧布對(duì)人民幣的掛牌交易，這意味著以后中俄之間的貿(mào)易往來不再需要美元作“中介”，直接可以通過本幣來實(shí)現(xiàn)交易。盧布成為繼馬來西亞吉林特之后第二個(gè)可以與人民幣自由掛牌交易的新興幣種。(52)盧布與人民幣的掛牌交易是為兩國貿(mào)易中更大規(guī)模的本幣結(jié)算做準(zhǔn)備，它使人民幣的應(yīng)用范圍逐漸從局限于邊境貿(mào)易擴(kuò)展到了中俄貿(mào)易中更加廣泛的領(lǐng)域。(53)2011年6月23日，中國人民銀行和俄羅斯央行簽訂了新的雙邊本幣結(jié)算協(xié)定，擴(kuò)大了兩國使用本國貨幣進(jìn)行雙邊貿(mào)易結(jié)算的試點(diǎn)范圍。協(xié)定規(guī)定兩國經(jīng)濟(jì)活動(dòng)主體可自行決定用自由兌換貨幣、人民幣和盧布進(jìn)行商品和服務(wù)的結(jié)算與支付。(54)協(xié)議簽訂后，中俄本幣結(jié)算將從邊境貿(mào)易擴(kuò)大到一般貿(mào)易，地域范圍也將擴(kuò)大。這標(biāo)志著中俄兩國在減輕雙邊貿(mào)易中對(duì)美元的依賴方面邁出了十分重要的一步。
　　除了俄羅斯之外，巴西也是中國積極開展本幣結(jié)算和貨幣合作的重要對(duì)象。在G20倫敦峰會(huì)期間，巴西總統(tǒng)盧拉在與中國國家主席胡錦濤會(huì)面時(shí)首度提議兩國洽談以人民幣為結(jié)算方式的雙邊經(jīng)貿(mào)協(xié)議。2009年5月，盧拉到訪中國，中巴貿(mào)易本幣結(jié)算成為此次雙邊外交活動(dòng)的主要亮點(diǎn)。(55)2012年2月，由中國副總理王岐山與巴西副總統(tǒng)特梅爾共同主持的中國一巴西高層協(xié)調(diào)與合作委員會(huì)第二次會(huì)議在巴西首都巴西利亞舉行，雙方再次明確“就雙邊貿(mào)易本幣結(jié)算等問題保持對(duì)話”，“歡迎兩國金融機(jī)構(gòu)互設(shè)機(jī)構(gòu)和開展業(yè)務(wù)”。(56)從地緣政治和經(jīng)濟(jì)發(fā)展前景來看，中國和巴西實(shí)行“本幣結(jié)算”將具有重大而深遠(yuǎn)的意義。巴西是里約集團(tuán)的發(fā)起國，同時(shí)也是拉美地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展最穩(wěn)定、持續(xù)長期發(fā)展速度最快的國家，在拉美地區(qū)和葡萄牙語國家中具有較大的影響力。同時(shí)，中巴兩國在國際事務(wù)上有共同的利益，有十分相同或者相近的立場(chǎng)，因此，中巴兩國的“本幣結(jié)算”有可能成為發(fā)展中國家金融合作的范例而得到進(jìn)一步推廣。
　　除了俄羅斯和巴西之外，中國和日本的雙邊金融合作也開始邁出前行步伐。2012年2月，國務(wù)院副總理王岐山在中南海會(huì)見了日本財(cái)務(wù)大臣安住淳(Jun Azumi)，雙方表示有必要促進(jìn)貿(mào)易領(lǐng)域本幣結(jié)算。為降低美元交易風(fēng)險(xiǎn)和結(jié)算成本，兩國設(shè)立了一個(gè)由中日兩國機(jī)構(gòu)共同組成的工作委員會(huì)，負(fù)責(zé)鼓勵(lì)投資銀行系統(tǒng)、推動(dòng)大量外匯交易、審查有關(guān)規(guī)定，并考慮在東京外匯市場(chǎng)建立離岸人民幣交易中心。本幣直接結(jié)算將降低中日貿(mào)易對(duì)美元的依賴性。(57)不過，這一進(jìn)程受到中日政治關(guān)系惡化的嚴(yán)重阻滯。
　　貨幣的國際化不僅是市場(chǎng)擴(kuò)張的自然產(chǎn)物，它還有賴于堅(jiān)實(shí)的國際政治基礎(chǔ)。(58)因此，中國以貨幣互換和本幣結(jié)算為主要內(nèi)容的貨幣外交為人民幣國際化奠定了堅(jiān)實(shí)的政治基礎(chǔ)。
　　五　中國金融外交的基本特點(diǎn)
　　21世紀(jì)初，隨著中國經(jīng)濟(jì)和金融深度融入全球經(jīng)濟(jì)和金融體系，特別是在美歐先后爆發(fā)金融和債務(wù)危機(jī)之后，中國政府在雙邊、區(qū)域和全球三個(gè)層面都展開了豐富多彩的金融外交實(shí)踐，構(gòu)成中國總體大外交中充滿生機(jī)和活力的一部分，并且頗富成效�；钴S的金融外交使中國告別了往昔在全球金融治理中“沉默的小伙伴”的國際形象，初步展示了一個(gè)國際金融新面孔。
　　從外交目標(biāo)上講，中國的金融外交體現(xiàn)了非常清晰的戰(zhàn)略目標(biāo)，即改革以美國和美元為中心、以歐洲和歐元為次中心的既有國際金融體系，改變對(duì)美元的過度依賴，服務(wù)于人民幣國際化的大戰(zhàn)略，但同時(shí)又強(qiáng)調(diào)對(duì)體系變革的漸進(jìn)性而非激進(jìn)性。相比之下，由于加入世界貿(mào)易組織之后中國的對(duì)外貿(mào)易一直高速發(fā)展，中國是既有貿(mào)易體系的重要受益者，因此中國的商務(wù)外交并不強(qiáng)調(diào)體系的變革性；同樣，在政治領(lǐng)域，中國是聯(lián)合國安理會(huì)常任理事國，同時(shí)受韜光養(yǎng)晦的外交哲學(xué)影響，中國的政治外交也不強(qiáng)調(diào)顛覆既有的國際政治秩序。因此，中國的金融外交成為與政治外交、商務(wù)外交相比最富有修正色彩的一個(gè)領(lǐng)域。(59)
　　2008年美國金融危機(jī)爆發(fā)，集中暴露了中國過于依賴美元的危險(xiǎn)性。同年中國在國內(nèi)生產(chǎn)總值(GDP)總量上超過德國，并在2010年超過日本，中國已成為國際經(jīng)濟(jì)體系中地地道道的大國。這兩起事件促使中國的決策者認(rèn)識(shí)到，過去中國在對(duì)外經(jīng)濟(jì)關(guān)系中高度依賴美元，所承擔(dān)的經(jīng)濟(jì)和政治雙重成本越來越高昂。美元體系不再是一個(gè)可以隨意搭乘的“便車”，一方面，因?yàn)槊绹鹑谖C(jī)暴露了這個(gè)“便車”的不穩(wěn)定性；另一方面，因?yàn)橹袊?jīng)濟(jì)體量的驟然增大，使得中國在搭乘之時(shí)付出的費(fèi)用越來越高昂。這種“費(fèi)用”主要體現(xiàn)在中國作為世界上最大的美元非居民持有者，事實(shí)上向美國政府繳納了極其高昂的鑄幣稅和通貨膨脹稅。2009年，中國經(jīng)濟(jì)學(xué)界掀起了一場(chǎng)關(guān)于購買美國國債和中國“美元陷阱”的大辯論。(60)作為經(jīng)濟(jì)崛起國，面對(duì)美元霸權(quán)所帶來的財(cái)富“盤剝”，中國國內(nèi)產(chǎn)生了強(qiáng)烈的憂患意識(shí)。這激發(fā)了中國政府在金融危機(jī)期間進(jìn)行了一系列調(diào)整國際貨幣政策的努力，其核心內(nèi)容就是將過去追隨美元的政策調(diào)整為制衡美元的政策。(61)推動(dòng)人民幣國際化成為中國對(duì)外金融戰(zhàn)略的既定目標(biāo)。因此，無論是推動(dòng)全球?qū)用鎳H金融機(jī)構(gòu)的改革，還是在區(qū)域?qū)用嫱苿?dòng)建立東亞金融秩序，抑或是在雙邊層面推動(dòng)以貨幣互換和本幣結(jié)算為中心的貨幣合作，都是為了服務(wù)于減少美元依賴、促進(jìn)人民幣國際化這個(gè)大目標(biāo)。
　　雖然中國的金融外交強(qiáng)調(diào)變革既有國際金融體系，但中國強(qiáng)調(diào)通過漸進(jìn)性而非激進(jìn)性的方式，這與中國過去二十多年所堅(jiān)持的融入與參與的總體外交戰(zhàn)略是一脈相承的。(62)盡管周小川在G20倫敦峰會(huì)之前的文章體現(xiàn)了一種強(qiáng)力變革的思路，但中國的金融外交在整體上并沒有為之去努力。而且在金磚框架下，相比于俄羅斯和巴西的激進(jìn)態(tài)度，中國在變革以美元為中心的國際貨幣體系的問題方面總體上要表現(xiàn)得溫和得多。實(shí)施“超主權(quán)國際貨幣”的方案，無論是在技術(shù)上還是在政治上都有不小的難度。周小川的提議與其說是一種務(wù)實(shí)的操作手段，倒更像是對(duì)美國發(fā)出的一個(gè)外交策略性的壓力，迫使美國約束其貨幣政策，重塑美元的信譽(yù)。這些國家的聲音雖不足以即刻撼動(dòng)美元霸權(quán)，卻匯聚成一股新的貨幣改革力量，并將持久地影響未來國際貨幣體系的演進(jìn)。
　　從外交手段上講，中國的金融外交強(qiáng)調(diào)制度化交往渠道，特別是強(qiáng)調(diào)借助既有的國際制度框架，并且在雙邊層面上創(chuàng)建制度化的對(duì)話機(jī)制，會(huì)議外交是中國金融外交的主要表現(xiàn)形式。在國際金融治理領(lǐng)域，有一些制度化程度較高的國際組織或國際機(jī)構(gòu)，比如IMF、世界銀行等，但更多的是一些比較松散的國際會(huì)議，比如二十國集團(tuán)等。但即便是制度化程度較高的國際組織，大都也是通過定期的部長級(jí)或首腦級(jí)國際會(huì)議來決定重大事務(wù)。因此，參加國際金融會(huì)議便成為中國開展金融外交的主要方式和渠道。不僅如此，在雙邊層次上，中國還積極主動(dòng)地成立一些金融對(duì)話機(jī)制。因此，與其他形態(tài)的外交相比，中國的金融外交大多是在一些定期舉行的制度化平臺(tái)上展開的。
　　早期中國的金融外交主要是參與世界銀行和國際貨幣基金組織每半年舉行一次的財(cái)長和央行行長會(huì)議。1999年七國集團(tuán)財(cái)政會(huì)議提議成立二十國集團(tuán)部長會(huì)議之后，每年一度的財(cái)長和央行行長會(huì)議便成為中國新增的一個(gè)主要的金融外交平臺(tái)。同年，在中國的提議下，東盟與中日韓首腦峰會(huì)機(jī)制下成立了“10＋3”財(cái)金對(duì)話機(jī)制，這構(gòu)成了中國在東亞展開金融外交的主要平臺(tái)。但不管如何，在七國集團(tuán)仍然是全球金融治理核心平臺(tái)的背景下，作為非七國集團(tuán)的成員國，中國最初的全球金融外交就猶如中國未參加聯(lián)合國之前的全球政治外交和未加入世貿(mào)組織之前的全球商務(wù)外交一樣，缺乏廣闊的舞臺(tái)。盡管在2004年，應(yīng)七國集團(tuán)邀請(qǐng)，時(shí)任中國財(cái)政部部長金人慶和中國人民銀行行長周小川在華盛頓與七國集團(tuán)財(cái)長和央行行長舉行了首次非正式對(duì)話，但是中國對(duì)這一對(duì)話機(jī)制充滿疑慮，覺得它不平等。由于雙方在人民幣匯率問題上的分歧，中國在2005年改派財(cái)政部副部長李勇和時(shí)任中國人民銀行副行長李若谷參加對(duì)話會(huì)，以示對(duì)該機(jī)制的抵制。
　　直到2008年金融危機(jī)爆發(fā)之后，二十國集團(tuán)由部長級(jí)會(huì)議升格為首腦會(huì)議，并明確為全球金融治理機(jī)制的核心平臺(tái)，中國展開全球金融外交的平臺(tái)進(jìn)一步提升。與此同時(shí)，金磚機(jī)制正式成立，該框架下的財(cái)長和央行行長會(huì)議便成為中國金融外交又一新的多邊平臺(tái)。此外，中國加強(qiáng)了雙邊金融對(duì)話機(jī)制建設(shè)，表現(xiàn)為將不少金融對(duì)話機(jī)制由部長級(jí)提升為副總理級(jí)，并且由不定期舉行改為定期舉行。首先，2008年將1998年成立的不定期舉行的中英經(jīng)濟(jì)財(cái)金對(duì)話機(jī)制由部長級(jí)提升為副總理級(jí)，每年定期舉行。其次，2009年9月，中巴雙方在中巴高層協(xié)調(diào)與合作委員會(huì)下設(shè)立副部級(jí)的財(cái)金分委會(huì)，取代2006年成立的中巴財(cái)政對(duì)話機(jī)制，對(duì)話每年由兩國負(fù)責(zé)國際事務(wù)的副部長舉行一次。最后，2011年成立了副手級(jí)的中德金融穩(wěn)定論壇，由兩國央行負(fù)責(zé)國際事務(wù)的副行長進(jìn)行對(duì)話(具體可參見表2)。
　　從外交對(duì)象來看，中國的金融外交更加著眼于新興國家和周邊國家。在中國傳統(tǒng)外交中，大國關(guān)系一直被置于首要地位，尤其是針對(duì)美歐這樣的發(fā)達(dá)經(jīng)濟(jì)體，一直集中了中國最主要的外交資源。相比之下，自2008年金融危機(jī)以來，中國金融外交的著力點(diǎn)一直放在新興國家和周邊國家上。在全球?qū)哟紊�，中國在參與二十國集團(tuán)的過程中，特別強(qiáng)調(diào)與非七國集團(tuán)行為體的政策協(xié)調(diào)與溝通；不僅如此，中國還積極參與金磚機(jī)制的組建，中國在金磚機(jī)制中投入了相當(dāng)大的外交資源。在區(qū)域?qū)哟紊�，中國致力于和周邊國家建立新的金融秩序。而在雙邊層次上，與中國展開貨幣互換和本幣結(jié)算的也大都是中國的周邊國家和新興國家。中國金融外交之所以選擇這些對(duì)象，主要是因?yàn)樵趪H金融體系中，中國與這些國家有著更加相似的利益需求。當(dāng)今的國際金融體系是一個(gè)以美國和美元為中心、以歐洲和歐元為次中心的體系，它們是當(dāng)前體系的控制者和既得利益者。相比之下，新興國家和中國的周邊國家在國際金融體系中都處于弱勢(shì)地位，即便是日本，雖然有強(qiáng)大的制造業(yè)，但在金融領(lǐng)域也往往受制于歐美。
　　從外交執(zhí)行主體上講，中國政府近幾年來不斷加強(qiáng)金融外交的國內(nèi)制度基礎(chǔ)，已經(jīng)形成了一個(gè)獨(dú)特的金融外交決策和執(zhí)行體系。1949年以來，中國的外交制度幾經(jīng)變遷，它是中國現(xiàn)代國家建設(shè)(state-building)的有機(jī)組成部分。(63)但這種制度變遷都是圍繞傳統(tǒng)外交的決策體系展開，相比之下，中國的金融外交決策體系的制度建設(shè)幾乎是“另起爐灶”，因?yàn)橹袊慕鹑谕饨宦毮軐?shí)際上是傳統(tǒng)負(fù)責(zé)國內(nèi)金融事務(wù)的相關(guān)機(jī)構(gòu)派生出來的，它們?cè)诔袚?dān)外交職能時(shí)要弱于外交部甚至商務(wù)部。在這個(gè)決策和執(zhí)行體系中，長期一直主要負(fù)責(zé)國內(nèi)事務(wù)的財(cái)政部和中國人民銀行是中國金融外交的雙引擎，它們直接承擔(dān)了各種日常性的金融外交活動(dòng)。由于職能的區(qū)別，財(cái)政部更加偏重金融外交的跨國融資方面，中國人民銀行則更加偏重金融外交的貨幣關(guān)系方面。而在過去幾年里，為了更強(qiáng)有力地執(zhí)行金融外交，無論是財(cái)政部還是中國人民銀行，它們都進(jìn)行了一定程度的內(nèi)部制度改革，以適應(yīng)中國金融外交日益宏大的格局。
　　首先，財(cái)政部將之前的世界銀行司更名為國際司，意味著該機(jī)構(gòu)國際職權(quán)范圍的擴(kuò)大，從而加強(qiáng)了財(cái)政部處理國際金融事務(wù)的能力；同時(shí)，為了應(yīng)對(duì)不斷增多的各種雙邊金融對(duì)話機(jī)制，財(cái)政部專門成立了司級(jí)單位——對(duì)外財(cái)經(jīng)交流辦公室，該機(jī)構(gòu)成為負(fù)責(zé)雙邊金融外交的主要機(jī)構(gòu)。其次，與財(cái)政部類似，為了應(yīng)對(duì)日益擴(kuò)大的對(duì)外事務(wù)，中國人民銀行將原來的國際金融組織司更名為國際司，此外還成立了貨幣政策二司，專門負(fù)責(zé)人民幣國際化和匯率事務(wù)。財(cái)政部和人民銀行都有一位或者兩位副部長級(jí)官員專門負(fù)責(zé)國際事務(wù)，從而大大加強(qiáng)了國際事務(wù)在這兩個(gè)部門的重要地位。(64)除了財(cái)政部和中國人民銀行內(nèi)部的制度改革外，2012年10月9日，外交部正式成立了國際經(jīng)濟(jì)司，以加強(qiáng)介入經(jīng)濟(jì)外交，自然也包括金融外交。(65)中國參與的二十國集團(tuán)、亞太經(jīng)濟(jì)合作組織和金磚國家等國際組織和機(jī)制，都是重要的國際經(jīng)濟(jì)治理平臺(tái)。外交部國際經(jīng)濟(jì)司的成立體現(xiàn)了外交部開始加強(qiáng)介入經(jīng)濟(jì)和金融外交。
　　而在部委之上的國務(wù)院層面，隨著中國經(jīng)濟(jì)逐漸融入全球化，近十年來，中國逐漸形成了一位副總理專門分管包括金融外交在內(nèi)的經(jīng)濟(jì)外交事務(wù)，以進(jìn)行跨部門的協(xié)調(diào)。從具有外經(jīng)貿(mào)背景的吳儀到具有金融背景的王岐山兩任副總理，都是中國經(jīng)濟(jì)外交的核心參與者和執(zhí)行者，這在一定程度上也體現(xiàn)出中國經(jīng)濟(jì)外交的重點(diǎn)逐漸從貿(mào)易轉(zhuǎn)向金融的特點(diǎn)。當(dāng)然，中國金融外交的核心領(lǐng)導(dǎo)者仍然是國家元首和政府總理，相較于國家元首更加關(guān)注政治外交，國務(wù)院總理由于主要負(fù)責(zé)全面的經(jīng)濟(jì)事務(wù)，因此在外交活動(dòng)中更加偏重經(jīng)濟(jì)外交，其中就包括金融外交。
　　駐外機(jī)構(gòu)和駐外代表是外交關(guān)系發(fā)展到一定程度的必然產(chǎn)物。除了外交部之外，其他各個(gè)部門的涉外機(jī)構(gòu)也會(huì)派駐一些人員和機(jī)構(gòu)，在駐外使館的統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)下展開工作。比如，軍隊(duì)在使館派有武官，商務(wù)部配有商務(wù)參贊、教育部配有教育參贊等。盡管目前還沒有專門的駐外“金融參贊”一說，駐外金融外交通常由商務(wù)部派駐的商務(wù)參贊兼任，但在越來越多的由中國參與出資的國際金融機(jī)構(gòu)中，中國已經(jīng)派出大量的金融官員擔(dān)任執(zhí)行董事，他們代表中國政府行使權(quán)力。通常而言，世界銀行的執(zhí)行董事由財(cái)政部國際司派出，而國際貨幣基金組織和亞洲開發(fā)銀行等機(jī)構(gòu)則由中國人民銀行相關(guān)官員派駐，他們成為專職的駐外金融外交官。而駐外金融官員團(tuán)隊(duì)的增多將進(jìn)一步增強(qiáng)金融外交的執(zhí)行能力。
　　中國圍繞金融外交所產(chǎn)生的這一系列制度改革，是金融全球化對(duì)中國國內(nèi)制度的塑造，而國內(nèi)制度的變革又進(jìn)一步加強(qiáng)了中國對(duì)國際金融外交的參與力度。
　　六　結(jié)論
　　近幾年來中國金融外交的興起，構(gòu)成了中國在全球化時(shí)代外交轉(zhuǎn)型中的重要內(nèi)容，進(jìn)一步拓展了中國外交的形態(tài)。隨著金融開放的進(jìn)一步發(fā)展，中國將會(huì)更加深度地介入金融全球化，而未來中國的金融外交只會(huì)更加積極，內(nèi)容也將會(huì)更加豐富。(66)這給外交學(xué)研究和國際政治經(jīng)濟(jì)學(xué)研究同時(shí)提供了難得的研究素材。
　　在全球金融危機(jī)和新興國家迅速崛起的雙重沖擊之下，國際金融體系正面臨著巨大的變革壓力，即傳統(tǒng)的金融秩序難以為繼，新的金融秩序正在形成之中。與此同時(shí)，中國開始進(jìn)入到一個(gè)實(shí)現(xiàn)從貿(mào)易崛起到金融崛起的新階段，在國際金融體系中的利益訴求也越來越大。因此，中國金融外交將服務(wù)于中國金融崛起這一宏大目標(biāo)。具體而言，中國未來的金融外交將繼續(xù)致力于全球金融體系改革、區(qū)域金融秩序構(gòu)建以及人民幣國際化這三個(gè)層次的目標(biāo)。而在這個(gè)過程中，中國金融外交的成功既有賴于國際層面的政治動(dòng)員，也有賴于國內(nèi)層面的金融發(fā)展。
　　*本項(xiàng)研究的開展得到了趙可金副教授的鼓勵(lì)和幫助。2012年11月17日，筆者在第三屆國際政治經(jīng)濟(jì)學(xué)論壇“全球共同治理與國際政治經(jīng)濟(jì)學(xué)”研討會(huì)上宣讀了本文初稿，得到與會(huì)者的諸多評(píng)論，特此致謝。同時(shí)感謝《世界經(jīng)濟(jì)與政治》雜志的匿名評(píng)審專家提出的意見和建議，文中錯(cuò)漏由筆者負(fù)責(zé)。
　�。凼崭迦掌冢�2012-11-20］
　　［修回日期：2013-01-13］
　　注釋：
　�、僦袊鴮W(xué)術(shù)界對(duì)此反應(yīng)積極。2011年11月，第二屆國際政治經(jīng)濟(jì)學(xué)論壇以“金融政治與國際關(guān)系”為題。2011年12月19日，《中國社會(huì)科學(xué)報(bào)》組織了題為《這是一個(gè)國際政治金融化的時(shí)代》的專版，探討金融對(duì)國際關(guān)系的影響，系列文章包括：王湘穗：《“幣緣圈”存在重大利益關(guān)聯(lián)》；林宏宇：《貨幣權(quán)力之爭(zhēng)是地緣政治沖突之源》；李曉：《國際貨幣體系改革：“集體行動(dòng)”邏輯》；李�。骸秶H貨幣多元化制衡美元霸權(quán)》；李濱：《無法“解套”的美國債務(wù)》；張士詮：《歐債危機(jī)前景難測(cè)》。2012年7月，“政治學(xué)與國際關(guān)系共同體”年會(huì)上首次出現(xiàn)了兩個(gè)研討國際貨幣政治的討論小組，分別是“貨幣戰(zhàn)略與國家興衰”和“貨幣政治學(xué)的興起”。
　　②近年來，中國學(xué)者越來越關(guān)注中國外交轉(zhuǎn)型問題，相關(guān)成果參見趙可金：《建設(shè)性領(lǐng)導(dǎo)與中國外交轉(zhuǎn)型》，載《世界經(jīng)濟(jì)與政治》，2012年第5期，第42－57頁；王逸舟：《論中國外交轉(zhuǎn)型》，載《學(xué)習(xí)與探索》，2008年第5期，第57－67頁；蘇長和：《發(fā)現(xiàn)中國新外交——多邊國際制度與中國外交新思維》，載《世界經(jīng)濟(jì)與政治》，2005年第4期，第11－16頁。
　�、坳P(guān)于外交形態(tài)多樣化的研究，參見趙可金：《外交學(xué)原理》，上海：上海教育出版社2011年版，第330－359頁。
　　④因此，也有學(xué)者直接通過目標(biāo)和手段的關(guān)系來定義金融外交，認(rèn)為金融外交要么是國家為實(shí)現(xiàn)金融目標(biāo)而開展的外交活動(dòng)，要么是國家為實(shí)現(xiàn)外交目標(biāo)而進(jìn)行的金融活動(dòng)，參見曉�。骸督鹑谕饨唬褐\求國家利益的重要工具》，載《紅旗文摘》，2011年第15期，第13頁。
　�、菹啾戎�，中國財(cái)政部在其官方表述中經(jīng)常將它們所從事的外交稱為“財(cái)經(jīng)外交”，而中國人民銀行則更多地使用“金融外交”。在學(xué)術(shù)文獻(xiàn)和媒體報(bào)道中也有籠統(tǒng)使用“金融貨幣外交”以及“財(cái)金外交”等諸多說法。本文為了加強(qiáng)概念使用的專業(yè)性、準(zhǔn)確性和統(tǒng)一性，一律采用“金融外交”和“貨幣外交”這兩種術(shù)語，其中貨幣外交從屬于金融外交。
　�、拊谶@種情況下，有一些金融交往活動(dòng)也可以近似歸于金融外交，比如一國中央政府與跨國金融企業(yè)之間的交往；或者半官方機(jī)構(gòu)的對(duì)外交往活動(dòng)，比如中國國家開發(fā)銀行和中國進(jìn)出口銀行就承擔(dān)了很多的金融外交職責(zé)。對(duì)于中國進(jìn)出口銀行的外交活動(dòng)，可參見毛歡喜：《金融外交數(shù)風(fēng)流——記中國進(jìn)出口銀行董事長、行長李若谷》，載《中國金融家》，2006年第2期，第24－25頁。
　　⑦關(guān)于國家如何將金融貨幣關(guān)系作為一種外交武器使用，參見Jonathan Kirshner, Currency and Coercion: The Political Economy of International Monetary Power, Princeton: Princeton University Press, 1995。
　　⑧除了金融外交，經(jīng)濟(jì)外交還主要包括商務(wù)外交(commercial diplomacy)、投資外交(investment diplomacy)、能源外交(energy diplomacy)和援助外交(aid diplomacy)等。中國學(xué)界雖然誕生了一些關(guān)于經(jīng)濟(jì)外交的作品，但這些作品對(duì)于經(jīng)濟(jì)外交的定義卻有很大出入。
　�、徇@也是為什么在國際政治經(jīng)濟(jì)學(xué)中，國際金融的政治經(jīng)濟(jì)學(xué)作品十分常見一樣。
　�、夤P者只查到了一些非常有限的直接使用“金融外交”或“貨幣外交”的文獻(xiàn)，其中較有影響的參見Nicholas Bayne, "Financial Diplomacy and the Credit Crunch: The Rise of Central Banks," Journal of International Affairs, Vol. 62, No. 1, 2008, pp. 1-16; Kenneth A. Oye, "The Sterling-Dollar-France Triangle: Monetary Diplomacy 1929-1937," World Politics, Vol. 38, No. 1, 1985, pp. 173-199；一些西方學(xué)者雖然較多地使用“美元外交”這一概念，但它多是特指美國的貸款援助，尤其特指20世紀(jì)初期美國對(duì)拉美的金元外交，它遠(yuǎn)不能涵蓋豐富多彩的美國金融外交活動(dòng)。
　　(11)專門研究金融外交的中文文獻(xiàn)參見陸鋼、倪稼民：《金融外交：當(dāng)代國際金融體系的政治分析》，福州：福建人民出版社2000年版；陸鋼：《戰(zhàn)后金融外交與美國金融霸權(quán)》，載《華東師范大學(xué)學(xué)報(bào)》，2000年第5期，第85－90頁。實(shí)際上，這些研究仍然分析的是國際金融關(guān)系，而不是嚴(yán)格意義上研究金融外交行為的作品。相比之下，最近幾年，中國學(xué)界關(guān)于經(jīng)濟(jì)外交的作品越來越多，參見張學(xué)斌：《經(jīng)濟(jì)外交》，北京：北京大學(xué)出版社2003年版；周永生：《經(jīng)濟(jì)外交》，北京：中國青年出版社2004年版；何中順：《新時(shí)期中國經(jīng)濟(jì)外交：理論與實(shí)踐》，北京：時(shí)事出版社2007年版；趙進(jìn)軍主編：《中國經(jīng)濟(jì)外交年度報(bào)告(2010)》，北京：經(jīng)濟(jì)科學(xué)出版社2010年版；劉錦明等主編：《經(jīng)濟(jì)外交案例》，沈陽：遼寧人民出版社2011年版。在上述這些作品中，金融外交作為經(jīng)濟(jì)外交的一部分都或多或少被觸及。
　　(12)周永生總結(jié)了西方學(xué)界不愿意使用“經(jīng)濟(jì)外交”一詞的原因，也可以用來解釋金融外交的使用。參見周永生：《經(jīng)濟(jì)外交》，第14頁。
　　(13)Kenneth A. Oye, "The Sterling-Dollar-Franc Triangle: Monetary Diplomacy 1929-1937," pp. 173-199; Jeannette P. Nichols, "Roosevelt's Monetary Diplomacy in 1933," The American Historical Review, Vol. 56, No. 2, 1951, pp. 295-317；談譚：《從“貨幣戰(zhàn)”到“有限合作”——1933－1936年美英法三國貨幣外交》，載《世界歷史》，2009年第6期，第27－37頁。
　　(14)Richard N. Gardner, Sterling-Dollar Diplomacy: Anglo-American Collaboration in the Reconstruction of Multilateral Trade, Oxford: Clarendon Press, 1956.
　　(15)Jacob J. Kaplan and Gunter Schleiminger, The European Payments Union: Financial Diplomacy in the 1950s, Oxford: Clarendon Press, 1989.
　　(16)Francis J. Gavin, Gold, Dollars, and Power: The Politics of International Monetary Relations, 1958-1971, Chapel Hill: The University of North Carolina Press, 2004.
　　(17)雖然七國集團(tuán)后來發(fā)展成為八國集團(tuán)，但事實(shí)上，俄羅斯一直沒有獲準(zhǔn)參加財(cái)長和央行行長會(huì)議，在國際金融領(lǐng)域，仍然是七國集團(tuán)。
　　(18)Robert D. Putnam and Nicholas Bayne, Hanging Together: The Seven-Power Summits, Cambridge, Mass.: Harvard University Press, 1984.
　　(19)對(duì)于歐洲致力于貨幣聯(lián)合的區(qū)域金融外交，可參見David Marsh, The Euro: The Politics of the New Global Currency, New Haven and London: Yale University Press, 2009。
　　(20)由于中國的金融開放遠(yuǎn)遠(yuǎn)落后于貿(mào)易開放，因此，中國的金融外交也明顯晚于商務(wù)外交。正是因?yàn)槿绱�，很多中國學(xué)者將商務(wù)外交直接等同于經(jīng)濟(jì)外交。
　　(21)事實(shí)上，中國國民黨政府派員參加了布雷頓森林會(huì)議，時(shí)任財(cái)政部長孔祥熙代表中國政府參加了該次會(huì)議。2008年，時(shí)任中國人民銀行國際司司長、現(xiàn)任中國人民銀行行長助理金琦在一篇文章中提到了改革開放前的一些零星的金融外交，并將重返國際貨幣基金組織和世界銀行作為中國金融外交的一個(gè)新階段，參見金琦：《中國人民銀行金融外交工作回顧與展望》，載《中國金融》，2008年第22期，第28－31頁；關(guān)于中國早期金融外交的一些介紹，還可參見王璐、劉娜：《金融外交家戴乾定》，載《金融博覽》，2011年第11期，第53－55頁。
　　(22)Gregory Chin and Eric Helleiner, "China as a Creditor: A Rising Financial Power?" Journal of International Affairs, Vol. 62, No. 1, 2008, pp. 87-102; Ken Miller, "Coping with China's Financial Power: Beijing's Financial Foreign Policy," Foreign Affairs, Vol. 89, No. 4, 2010, pp. 96-109.
　　(23)龐中英認(rèn)為，2007年之前，中國官方幾乎不使用“金融外交”一詞，“金融外交”一詞的大規(guī)模使用是2008年之后的事情。參見龐中英：《金融外交，中國是新手》，載《東方早報(bào)》，2009年8月13日第A19版。
　　(24)崔志楠、邢悅：《從“G7時(shí)代”到“G20時(shí)代”：國際金融治理機(jī)制的變遷》，載《世界經(jīng)濟(jì)與政治》，2011年第1期，第134－154頁。
　　(25)相關(guān)討論參見何帆：《中國是否需要加入G7？》，載《國際經(jīng)濟(jì)評(píng)論》，2004年第9－10期，第13－16頁。
　　(26)周小川：《關(guān)于改革國際貨幣體系的思考》，中國人民銀行網(wǎng)站，2009年3月23日。參見。
　　(27)Daniel W. Drezner, "Bad Debts: Assessing China's Financial Influence in Great Power Politics," International Security, Vol. 34, No. 2, 2009, p. 39.
　　(28)事實(shí)上，在周小川文章發(fā)表的數(shù)天之前，俄羅斯就已經(jīng)提出過類似的主張。不過，對(duì)于俄羅斯的建議，國際上沒有任何反響，直到周小川提出建議，國際輿論才猶如炸開的油鍋。
　　(29)美國、IMF和歐盟也在這一時(shí)期積極介入東亞金融外交，其重要結(jié)果就是創(chuàng)建了金融穩(wěn)定論壇、馬尼拉框架以及G20部長級(jí)會(huì)議等新的金融合作機(jī)制，參見Peter Ken, The International Financial Architecture: What's New? What's Missing? Washington, D. C.: Institute for International Economics, 2001; Peter Hajnal, The G8 System and the G20, Aldershot, U. K.: Ashgate, 2005。
　　(30)Wang Hongying, "China's Exchange Rate Policy in the Aftermath of the Asian Financial Crisis," in Jonathan Kirshner, ed., Monetary Orders: Ambiguous Economics, Ubiquitous Politics, Ithaca: Cornell University Press, 2003, pp. 153-197.
　　(31)C. 蘭德爾·亨寧著，陳敏強(qiáng)譯：《東亞金融合作》，北京：中國金融出版社2005年版，第15頁。
　　(32)柯慶生認(rèn)為，中國與東盟建立自由貿(mào)易區(qū)的重要目的之一就是形成東盟國家對(duì)中國在經(jīng)濟(jì)上的依賴關(guān)系，進(jìn)而建立自己的主導(dǎo)權(quán)地位。參見Thomas Christensen, "Fostering Stability or Creating a Monster? The Rise of China and US Policy toward East Asia," International Security, Vol. 31, No. 1, 2006, p. 104。
　　(33)中國希望在“10＋3”的框架內(nèi)進(jìn)行東亞共同體建設(shè)，而日本出于制衡中國的考慮，則希望將區(qū)域外國家納入到東亞地區(qū)合作的框架。雙方的分歧也導(dǎo)致了東盟國家內(nèi)部的立場(chǎng)分裂。對(duì)這場(chǎng)角逐的詳細(xì)分析與論述，參見李巍：《東亞經(jīng)濟(jì)地區(qū)主義的終結(jié)？——制度過剩與經(jīng)濟(jì)整合的困境》，載《當(dāng)代亞太》，2011年第4期，第24－25頁。
　　(34)宋國友：《中國對(duì)外金融戰(zhàn)略：從美元中心到貨幣制衡》，載《現(xiàn)代國際關(guān)系》，2010年第8期，第39頁。
　　(35)參見李曉、丁一兵等：《人民幣區(qū)域化問題研究》，北京：清華大學(xué)出版社2010年版。
　　(36)周宇：《試論國際金融體系改革》，載《世界經(jīng)濟(jì)研究》，2009年第5期，第23頁。
　　(37)C. Randall Henning, "The Future of the Chiang Mai Initiative: An Asian Monetary Fund?" Policy Brief, PB09-5, Washington, D. C.: Peterson Institute for International Economics, February 2009.
　　(38)Ramkishen S. Rajan, et al., eds., Exchange Rates, Currency Crisis and Monetary Cooperation in Asia, London: Palgrave Macmillan, p. 209.
　　(39)來源于財(cái)政部網(wǎng)站，。
　　(40)徐以升：《逐步脫鉤IMF 東亞外匯儲(chǔ)備庫將擴(kuò)容一倍》，載《第一財(cái)經(jīng)日?qǐng)?bào)》，2012年3月22日。
　　(41)由于東盟出資部分是由日本貸款，相比之下，在東亞外匯儲(chǔ)備庫中，日本的資金主導(dǎo)程度會(huì)更強(qiáng)一些。相關(guān)報(bào)道參見孫天仁：《亞洲區(qū)域外匯儲(chǔ)備庫年底前成立并運(yùn)作?》，載《人民日?qǐng)?bào)》，2009年5月4日。
　　(42)李巍：《東亞貨幣秩序的政治基礎(chǔ)——從單一主導(dǎo)到共同領(lǐng)導(dǎo)》，載《當(dāng)代亞太》，2012年第6期，第22－46頁。
　　(43)參見Morris Goldstein and Nicholas Lardy, Debating China's Exchange Rate Policy, Washington, D. C.: Institute for International Economies, 2008。
　　(44)周葉菁：《美國對(duì)華金融外交研究——以人民幣匯率問題為例》，上海：復(fù)旦大學(xué)博士論文2009年。
　　(45)王一嗚、田野：《中美戰(zhàn)略經(jīng)濟(jì)對(duì)話的制度選擇》，載《國際政治科學(xué)》，2009年第3期，第59－82頁。
　　(46)余永定一直積極提醒中國勿陷入美元陷阱，參見余永定：《見證失衡：雙順差、人民幣匯率和美元陷阱》，北京：三聯(lián)書店2010年版；類似的呼吁參見江涌：《美元陷阱：中國越陷越深》，載《世界知識(shí)》，2009年第14期，第46－48頁；宋國友：《美元陷阱、債務(wù)危機(jī)與中美金融困境》，載《國際觀察》，2010年第4期，第72－79頁。西方也有學(xué)者有類似的看法，參見Paul Krugman, "China's Dollar Trap," New York Times, April 3, 2009; Jami Anderlini, "China Stuck in 'Dollar Trap'," Financial Times, May 24, 2009。
　　(47)貨幣互換，又名貨幣掉期，市場(chǎng)中持有不同幣種的兩個(gè)交易主體在約定期限內(nèi)交換等值貨幣，在期末再換同各自本金并相互支付相應(yīng)利息的市場(chǎng)交易行為。官方的貨幣互換通常是為了保持匯率的穩(wěn)定，并為市場(chǎng)上的本幣結(jié)算提供基礎(chǔ)。
　　(48)博源基金會(huì)：《人民幣國際化：源起與發(fā)展》，北京：社會(huì)科學(xué)文獻(xiàn)出版社2011年版，第122頁。
　　(49)相關(guān)評(píng)論參見李巍：《東亞成為人民幣區(qū)需夯實(shí)政治基礎(chǔ)》，載《中國經(jīng)濟(jì)周刊》，2012年11月12日，第15頁。
　　(50)李中海：《盧布國際化戰(zhàn)略評(píng)析——兼論中俄貿(mào)易本幣結(jié)算》，載《俄羅斯研究》，2011年第4期，第92－103頁。
　　(51)《中俄宣布雙邊貿(mào)易將使用本幣結(jié)算》，。
　　(52)目前，中國外匯交易中心每日公布人民幣對(duì)美元、歐元、日元、港元、英鎊、林吉特、盧布等七種外幣的匯率中間價(jià)。
　　(53)中俄此次本幣結(jié)算并未覆蓋大宗能源產(chǎn)品貿(mào)易。這就意味著在未來一段時(shí)間內(nèi)，中俄能源交易中本幣結(jié)算仍然無法實(shí)現(xiàn)，中國無法用人民幣購買俄羅斯的石油和天然氣。
　　(54)《中俄簽署雙邊本幣結(jié)算協(xié)定》，中國人民銀行網(wǎng)站，參見。
　　(55)萬相辛：《中巴兩大新興經(jīng)濟(jì)體對(duì)話升級(jí)：本幣結(jié)算成最大亮點(diǎn)》，載《21世紀(jì)經(jīng)濟(jì)報(bào)道》，2009年5月20日第4版。
　　(56)《中國－巴西高層協(xié)調(diào)與合作委員會(huì)第二次會(huì)議成果》，。
　　(57)張環(huán)：《中日積極促進(jìn)貿(mào)易投資本幣結(jié)算》，載《金融時(shí)報(bào)》，2012年2月21日第8版。
　　(58)李巍：《貨幣競(jìng)爭(zhēng)的政治基礎(chǔ)——基于國際政治經(jīng)濟(jì)學(xué)的研究路徑》，載《外交評(píng)論》，2011年第3期，第52－56頁。
　　(59)在國際學(xué)術(shù)界，關(guān)于中國是一個(gè)現(xiàn)狀大國還是修正主義的國家的討論一直是一個(gè)熱點(diǎn)，但這些討論大多集中在政治和外交領(lǐng)域，很少觸及金融外交，代表性的文獻(xiàn)參見Alastair Iain Johnston, "Is China a Status Quo Power?" International Security, Vol. 27, No. 4, 2003, pp. 15-56。
　　(60)參見李巍：《“恐怖平衡”的中美金融關(guān)系》，載孫哲主編：《金融危機(jī)與中美關(guān)系變革》，北京：時(shí)事出版社2010年版，第176－185頁。
　　(61)宋國友：《中國對(duì)外金融戰(zhàn)略：從美元中心到貨幣制衡》，載《現(xiàn)代國際關(guān)系》，2010年第8期，第39頁。
　　(62)Alastair Iain Johnston, Social States: China in International Institutions, 1980-2000, Princeton: Princeton University Press, 2008.
　　(63)趙可金：《當(dāng)代中國外交制度的轉(zhuǎn)型與定位》，北京：時(shí)事出版社2012年版，第18頁。
　　(64)在財(cái)政部，根據(jù)其網(wǎng)站提供的相關(guān)介紹，現(xiàn)任副部長朱光耀負(fù)責(zé)分管對(duì)外財(cái)經(jīng)交流辦公室，協(xié)助謝旭人部長分管中美戰(zhàn)略與經(jīng)濟(jì)對(duì)話、中英經(jīng)濟(jì)財(cái)金對(duì)話等工作。朱光耀長期任職于世界銀行司和國際司，并曾被派駐世界銀行擔(dān)任執(zhí)行董事，有豐富的金融外交經(jīng)歷。部長助理鄭曉松也曾長期任職國際司，并被派駐亞洲開發(fā)銀行擔(dān)任執(zhí)行董事，目前分管國際司工作。而在中國人民銀行，副行長胡曉煉和易綱先后分管和執(zhí)行國際金融外交事務(wù)。
　　(65)《外交部舉行國際經(jīng)濟(jì)司成立大會(huì)》，。相關(guān)評(píng)論參見李�。骸督�(jīng)濟(jì)外交更需跨部門協(xié)調(diào)》，載《中國經(jīng)濟(jì)周刊》，2012年10月22日，第18頁。
　　(66)2012年，一份由財(cái)政部副部長李勇發(fā)布的官方報(bào)告對(duì)中國未來金融外交做出了全方位的規(guī)劃，其中包括：“要繼續(xù)推動(dòng)二十國集團(tuán)(G20)從危機(jī)應(yīng)對(duì)向長效治理機(jī)制的轉(zhuǎn)型，鞏固其作為國際經(jīng)濟(jì)合作主要平臺(tái)的地位”，“繼續(xù)用好‘金磚國家’財(cái)金對(duì)話機(jī)制”，“探討‘金磚國家’在新領(lǐng)域開展務(wù)實(shí)合作的可行性”，“以東亞財(cái)金合作為重點(diǎn)繼續(xù)引導(dǎo)和推動(dòng)區(qū)域合作”，“進(jìn)一步推動(dòng)提升我國和發(fā)展中國家整體在國際金融組織的發(fā)言權(quán)和代表性”等多項(xiàng)戰(zhàn)略目標(biāo)。參見李勇：《開創(chuàng)財(cái)經(jīng)對(duì)外交流與合作新局面》，。

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