本文關(guān)鍵詞：中外證券監(jiān)管機制的差異化特點研究

  更多相關(guān)文章： 證券監(jiān)管機制 國際比較 監(jiān)管效率 差異化特點

【摘要】：文章通過對以美國為代表的集中型監(jiān)管模式、以英國為代表的自律型監(jiān)管模式和以德國為代表的折中型監(jiān)管模式特點的研究,并將此三種證券監(jiān)管模式與我國的監(jiān)管模式進行比較,得出我國證券監(jiān)管機制的優(yōu)勢和不足。建議我國借鑒吸收成熟的證券市場監(jiān)管經(jīng)驗,選擇集中監(jiān)管與自律監(jiān)管有機結(jié)合的中間型監(jiān)管模式,優(yōu)化和完善我國證券市場監(jiān)管機制。
【作者單位】： 合肥學(xué)院思政教學(xué)部;
【基金】：安徽省哲學(xué)社會科學(xué)規(guī)劃項目(AHSKF09-10D91)
【分類號】：F832.51
【正文快照】： 一、引言現(xiàn)代證券市場在各國經(jīng)濟體系中占據(jù)著重要地位,它是資本市場能否有效運轉(zhuǎn)的關(guān)鍵一環(huán),更是資本市場有效配置資本的保障[1]。2008年美國發(fā)生金融危機對世界各國證券市場都產(chǎn)生了巨大影響,國內(nèi)證券監(jiān)管存在各種弊端,嚴(yán)重影響投資者的長期投資決策和融資者的融資行為[2]。

【參考文獻】

中國期刊全文數(shù)據(jù)庫 前7條

1 張曉樸;盧釗;;金融監(jiān)管體制選擇:國際比較、良好原則與借鑒[J];國際金融研究;2012年09期

2 郝旭光;李放;張士玉;;中國證券監(jiān)管者行為偏差及其關(guān)聯(lián)性研究[J];中國工業(yè)經(jīng)濟;2013年10期

3 李鳴,昌忠澤;證券執(zhí)法的經(jīng)濟學(xué)分析[J];經(jīng)濟研究;2001年07期

4 王楚云;;比較與啟示:發(fā)達市場的證券監(jiān)管體制研究[J];科技與企業(yè);2014年02期

5 錢康寧;蔣健蓉;;股票發(fā)行制度的國際比較及對我國的借鑒[J];上海金融;2012年02期

6 韓駿;;英美證券監(jiān)管體制比較分析及啟示[J];青海金融;2013年01期

7 向祖榮;;論證券監(jiān)管機構(gòu)的法律定位[J];證券市場導(dǎo)報;2012年09期

中國博士學(xué)位論文全文數(shù)據(jù)庫 前1條

1 馬驍;中美兩國證券監(jiān)管制度比較研究[D];東北師范大學(xué);2013年

【共引文獻】

中國期刊全文數(shù)據(jù)庫 前10條

1 夏萬軍;證券監(jiān)管的博弈分析[J];安徽技術(shù)師范學(xué)院學(xué)報;2004年02期

2 趙麗紅,任紅艷;企業(yè)環(huán)境污染的經(jīng)濟分析[J];商業(yè)研究;2002年23期

3 華仁海;中美證券市場監(jiān)管體系的比較及啟示[J];東南大學(xué)學(xué)報(哲學(xué)社會科學(xué)版);2001年04期

4 張少峰;朱姝;;投資基金立法研究[J];法學(xué)雜志;2008年05期

5 羅培新;;美國新自由主義金融監(jiān)管路徑失敗的背后——以美國證券監(jiān)管失利的法律與政治成因分析為視角[J];法學(xué)評論;2011年02期

6 金璞;;公司的平衡——論獨立董事與監(jiān)事會的并存[J];法制與社會;2011年07期

7 黎四奇;;后危機時代對宏觀審慎監(jiān)管理念法律化的冷思考[J];法學(xué)評論;2014年01期

8 邢洪水;;國際金融監(jiān)管對我國金融企業(yè)會計的影響[J];財經(jīng)界(學(xué)術(shù)版);2014年15期

9 姚彩利;;從證券監(jiān)管視角研究我國金融監(jiān)管制度[J];長春金融高等�？茖W(xué)校學(xué)報;2014年04期

10 顧紀(jì)生;曹文斌;;香港與內(nèi)地股票市場發(fā)行制度的比較研究[J];當(dāng)代經(jīng)濟管理;2015年01期

中國重要會議論文全文數(shù)據(jù)庫 前4條

1 周彩霞;;共有信念缺失與法律成本的優(yōu)化配置——基于上市公司委托理財行為的分析[A];2006年度（第四屆）中國法經(jīng)濟學(xué)論壇會議論文集[C];2006年

2 趙娟;;證券監(jiān)管的目標(biāo)定位:理論分析與中國選擇[A];2010年（第十屆）中國制度經(jīng)濟學(xué)年會論文集[C];2010年

3 ;參考文獻[A];中國投資銀行競爭力研究報告（2013）[C];2013年

4 ;參考文獻[A];中國投資銀行競爭力研究報告（2012）[C];2012年

中國博士學(xué)位論文全文數(shù)據(jù)庫 前10條

1 李明亮;基于經(jīng)濟控制論的基金投資行為研究[D];東華大學(xué);2011年

2 鄭學(xué)軍;中國股市的結(jié)構(gòu)與變遷[D];廈門大學(xué);2001年

3 歐明剛;基金治理結(jié)構(gòu)研究[D];中國社會科學(xué)院研究生院;2002年

4 王蘭軍;中國股票市場功能演進與經(jīng)濟結(jié)構(gòu)戰(zhàn)略性調(diào)整研究[D];西南財經(jīng)大學(xué);2002年

5 劉奎;我國金融抑制與深化研究[D];武漢理工大學(xué);2003年

6 王性玉;中國證券市場博弈問題研究[D];西南交通大學(xué);2002年

7 張丕強;銀行監(jiān)管組織結(jié)構(gòu)研究[D];復(fù)旦大學(xué);2003年

8 翁曉健;證券市場虛假陳述民事責(zé)任之比較研究[D];廈門大學(xué);2003年

9 周宏;中國資本市場效率研究[D];東北財經(jīng)大學(xué);2003年

10 吳永發(fā);我國證券市場有效性及其建設(shè)研究[D];復(fù)旦大學(xué);2004年

中國碩士學(xué)位論文全文數(shù)據(jù)庫 前10條

1 陳先權(quán);我國證券監(jiān)管體制研究[D];華中師范大學(xué);2000年

2 申東哲;韓國與中國證券市場國際化的比較研究[D];對外經(jīng)濟貿(mào)易大學(xué);2000年

3 冉力;我國上市公司配股行為的問題研究[D];重慶大學(xué);2001年

4 魏群英;我國二板市場會計信息披露制度有關(guān)問題探討[D];廈門大學(xué);2001年

5 鄭禮光;我國上市公司利潤操縱問題研究[D];廈門大學(xué);2001年

6 徐長青;中國企業(yè)在美國上市的若干法律問題研究[D];廈門大學(xué);2001年

7 李銘;在我國設(shè)立創(chuàng)業(yè)板的必要性及基本設(shè)想[D];中南林學(xué)院;2002年

8 楊琦;我國封閉式基金折價問題研究[D];中南大學(xué);2002年

9 王詔怡;證券監(jiān)管制度選擇的經(jīng)濟學(xué)分析[D];華南師范大學(xué);2002年

10 羅鵬巍;中國股票市場資源配置效率研究[D];江西財經(jīng)大學(xué);2002年

【二級參考文獻】

中國期刊全文數(shù)據(jù)庫 前10條

1 吳云峰;;后危機時代我國金融創(chuàng)新監(jiān)管的法律因應(yīng)之道——以美國次貸危機為視點[J];北方法學(xué);2011年04期

2 郝旭光;于海嬌;張士玉;;中國證券監(jiān)管者非理性行為關(guān)聯(lián)性研究[J];北京工商大學(xué)學(xué)報(社會科學(xué)版);2012年03期

3 陳永貴;汪海;;美國金融監(jiān)管改革法案及其影響[J];財經(jīng)界(學(xué)術(shù)版);2011年02期

4 張富田;;資本市場監(jiān)管體制解析及其效率提升[J];重慶社會科學(xué);2012年01期

5 童陽;曾勛;;美國金融監(jiān)管改革及其啟示[J];東方企業(yè)文化;2011年10期

6 董金移;;美國金融監(jiān)管法案的價值評判與影響分析[J];對外經(jīng)貿(mào)實務(wù);2011年02期

7 陳九振;朱文鵬;李百超;;從美國金融監(jiān)管立法改革看我國金融監(jiān)管的立法完善[J];法律適用;2011年09期

8 廖凡;鋼絲上的平衡:美國證券信息披露體系的演變[J];法學(xué);2003年04期

9 胡天存;;論期貨公司業(yè)務(wù)創(chuàng)新空間[J];南方金融;2009年09期

10 郝旭光;;中國證券市場監(jiān)管有效性研究[J];中國工業(yè)經(jīng)濟;2011年06期

中國博士學(xué)位論文全文數(shù)據(jù)庫 前3條

1 陳旭光;中國股指期貨市場監(jiān)管研究[D];東北財經(jīng)大學(xué);2010年

2 吳云峰;金融創(chuàng)新監(jiān)管法律問題研究[D];中南大學(xué);2010年

3 于永寧;后危機時代的金融監(jiān)管變革之道[D];吉林大學(xué);2010年

中國碩士學(xué)位論文全文數(shù)據(jù)庫 前10條

1 劉洋;我國農(nóng)產(chǎn)品期貨市場信息博弈監(jiān)管機制研究[D];長春工業(yè)大學(xué);2010年

2 劉振;美國金融監(jiān)管立法改革及其啟示[D];華東師范大學(xué);2011年

3 夏梁省;后危機時代美國金融監(jiān)管改革評析[D];中共中央黨校;2011年

4 郭秋利;金融危機下銀行救助法律制度適用研究[D];復(fù)旦大學(xué);2011年

5 董友波;從中國視角看國際貨幣基金組織的問題與改革[D];中國海洋大學(xué);2011年

6 孫燕;金融危機與金融監(jiān)管法律改革研究[D];中南民族大學(xué);2011年

7 張墉奎;我國商品期貨市場風(fēng)險預(yù)警機制研究[D];南京財經(jīng)大學(xué);2011年

8 姚傳江;證券市場監(jiān)管問題研究[D];東北財經(jīng)大學(xué);2002年

9 衷唯平;論證券監(jiān)管體系的建設(shè)[D];江西財經(jīng)大學(xué);2004年

10 李松霖;證券發(fā)行監(jiān)管法律制度比較研究[D];對外經(jīng)濟貿(mào)易大學(xué);2005年

【相似文獻】

中國期刊全文數(shù)據(jù)庫 前10條

1 李超,蔡慶豐;證券監(jiān)管體制的國際比較——基于新制度經(jīng)濟學(xué)的分析[J];廣西財政高等專科學(xué)校學(xué)報;2002年04期

2 吳繼紅,沈星元,鄧田生;入世后改善我國證券監(jiān)管的幾點措施[J];湖南財經(jīng)高等�？茖W(xué)校學(xué)報;2002年02期

3 游達明,周偉;證券監(jiān)管的博弈分析[J];中南工業(yè)大學(xué)學(xué)報(社會科學(xué)版);2002年04期

4 梁珂,楊維新;我國證券監(jiān)管中的問題及對策[J];財經(jīng)理論與實踐;2002年S3期

5 許凡;試論我國入世后證券監(jiān)管的完善[J];金融與經(jīng)濟;2002年11期

6 范亞葦,張孝鋒;俘虜理論及其對證券監(jiān)管的啟示[J];江西社會科學(xué);2002年03期

7 高偉;證券風(fēng)險的外部性與證券監(jiān)管[J];金融教學(xué)與研究;2002年04期

8 蔡偉宏,邵學(xué)言;開放條件下證券監(jiān)管的成本效益分析——以《薩班斯-奧克斯利法案》為例[J];國際經(jīng)貿(mào)探索;2003年04期

9 趙寶;對證券監(jiān)管者實施監(jiān)管的博弈分析[J];統(tǒng)計與決策;2003年08期

10 尚福林;以“三個代表”重要思想統(tǒng)領(lǐng)證券監(jiān)管工作[J];中國金融;2003年15期

中國重要會議論文全文數(shù)據(jù)庫 前5條

1 趙娟;;證券監(jiān)管的目標(biāo)定位:理論分析與中國選擇[A];2010年（第十屆）中國制度經(jīng)濟學(xué)年會論文集[C];2010年

2 黎元奎;;中國證券監(jiān)管:價值模式及其轉(zhuǎn)換——一個經(jīng)濟倫理學(xué)視角[A];首屆中國經(jīng)濟論壇論文集[C];2005年

3 陳岱松;;證券監(jiān)管之法理釋義[A];2008年度上海市社會科學(xué)界第六屆學(xué)術(shù)年會文集（政治·法律·社會學(xué)科卷）[C];2008年

4 趙娟;;上市公司信息披露監(jiān)管分析[A];外國經(jīng)濟學(xué)說與中國研究報告（2011）[C];2010年

5 寧文昕;;保薦代表人、證券監(jiān)管與保薦質(zhì)量的提高[A];2012年度（第十屆）中國法經(jīng)濟學(xué)論壇論文集[C];2012年

中國重要報紙全文數(shù)據(jù)庫 前10條

1 證券時報記者 鄭曉波;加強證券監(jiān)管執(zhí)法為市場化改革找到切入點[N];證券時報;2013年

2 浙江證監(jiān)局 顏旭若 徐政軍;證券監(jiān)管宜盡快引入成本——收益分析法[N];中國證券報;2005年

3 本報記者 廖新軍;歐洲證券監(jiān)管亟待改革[N];國際金融報;2000年

4 郭鋒;增強公信力 證券監(jiān)管理念的重大轉(zhuǎn)變[N];中國經(jīng)濟時報;2001年

5 陳翔;證券監(jiān)管要適應(yīng)網(wǎng)上交易[N];金融時報;2002年

6 記者 田俊榮;建設(shè)高素質(zhì)證券監(jiān)管隊伍[N];人民日報;2000年

7 鄒昕昕;天津證監(jiān)局部署今年證券監(jiān)管工作重點[N];證券時報;2009年

8 記者一韋;證券監(jiān)管系統(tǒng)興起學(xué)習(xí)“三個代表”熱潮[N];中國證券報;2002年

9 記者 鄭文明 辰雨;濟南證管辦探索證券監(jiān)管路[N];中國證券報;2000年

10 深圳證券交易所博士后工作站 段亞林;證券監(jiān)管須市場化[N];證券時報;2001年

中國博士學(xué)位論文全文數(shù)據(jù)庫 前6條

1 王哲;證券監(jiān)管的法律制度分析[D];吉林大學(xué);2006年

2 郭升選;我國證券監(jiān)管的效率改進研究[D];西北大學(xué);2010年

3 陶虎;中國證券監(jiān)管制度效率分析[D];江西財經(jīng)大學(xué);2003年

4 沈鵬;證券監(jiān)管的限度[D];中國政法大學(xué);2003年

5 龍超;證券監(jiān)管的原因與結(jié)構(gòu)分析[D];復(fù)旦大學(xué);2003年

6 陳楚鐘;跨境上市監(jiān)管的國際合作與協(xié)調(diào)[D];暨南大學(xué);2009年

中國碩士學(xué)位論文全文數(shù)據(jù)庫 前10條

1 鄭娟;證券監(jiān)管國際合作的法律問題研究[D];大連海事大學(xué);2011年

2 陳先權(quán);我國證券監(jiān)管體制研究[D];華中師范大學(xué);2000年

3 張玉冰;中國證券監(jiān)管存在的問題及其對策研究[D];西南師范大學(xué);2001年

4 李名峰;證券監(jiān)管結(jié)構(gòu)問題研究[D];華中師范大學(xué);2001年

5 宇紅;國際證券監(jiān)管法律問題研究[D];大連海事大學(xué);2001年

6 李楊;我國證券監(jiān)管法制現(xiàn)狀及其完善[D];南京師范大學(xué);2006年

7 劉賢君;我國證券監(jiān)管體制的法律問題研究[D];安徽大學(xué);2002年

8 衷唯平;論證券監(jiān)管體系的建設(shè)[D];江西財經(jīng)大學(xué);2004年

9 杜碩;我國證券監(jiān)管的法律問題研究[D];大連理工大學(xué);2003年

10 陳進杰;論證券監(jiān)管的適度性[D];東北財經(jīng)大學(xué);2006年

，

本文編號：1162823