發(fā)布時(shí)間：2020-07-29 17:28

【摘要】：縱向準(zhǔn)一體化是介于縱向一體化和市場之間的混合治理結(jié)構(gòu),具體表現(xiàn)為由買方與供方簽訂的轉(zhuǎn)包合同維系下的企業(yè)間交易關(guān)系。企業(yè)之間的準(zhǔn)一體化以兩種形式存在:專用性資產(chǎn)的買方投資和專用性資產(chǎn)的供方投資。 在現(xiàn)實(shí)經(jīng)濟(jì)中,準(zhǔn)一體化是一種較為普遍的現(xiàn)象,尤其是在跨國公司和企業(yè)集群中。目前,關(guān)于縱向準(zhǔn)一體化的研究仍局限于個(gè)案研究。本文的旨在研究縱向準(zhǔn)一體化的理論基礎(chǔ)及其存在的合理性與穩(wěn)定性。 本文以GHM模型為分析工具。GHM模型關(guān)注的重點(diǎn)是專用性投資的激勵(lì)問題,它可以解釋美國式的準(zhǔn)一體化,即買方投資,供方用之于生產(chǎn)。本文將其拓展,以便能夠分析日本式的準(zhǔn)一體化,即供方提供買方定制的投資并用其生產(chǎn)買方專用的中間產(chǎn)品。在此基礎(chǔ)上,比較不同制度安排的優(yōu)劣。 本文的結(jié)構(gòu)和內(nèi)容安排如下: 第一章綜述企業(yè)理論的演變,以科斯思想的發(fā)展為線索,分析企業(yè)的性質(zhì)和企業(yè)邊界演變的依據(jù),并且指出,企業(yè)邊界的演變不僅僅是由“敲竹杠”引發(fā)的縱向一體化問題,還存在與之相反的另一種變化趨勢。 第二章闡明科斯定理的基本內(nèi)涵,借助一個(gè)簡化的委托代理模型,說明以“將產(chǎn)權(quán)賣給代理人”的方式解決企業(yè)內(nèi)部代理人道德風(fēng)險(xiǎn)問題的局限性。在此基礎(chǔ)上,以產(chǎn)權(quán)激勵(lì)為視角尋求解決一體化企業(yè)低效率的途徑,分析論證競爭市場條件下的高能產(chǎn)權(quán)激勵(lì)是縱向準(zhǔn)一體化的理論基礎(chǔ)。 第三章通過一個(gè)簡化的GHM模型及其擴(kuò)展模型,比較分析專用性資產(chǎn)買方投資和供方投資兩種情況下的三種不同制度安排,由于一體化狀態(tài)下掌握控制權(quán)的一方存在轉(zhuǎn)移成本或收益的問題,因而非一體化更優(yōu)。對于買方投資的非一體化,買方是以向其它供方轉(zhuǎn)移資產(chǎn)作為威脅來約束供方的機(jī)會主義行為的,但轉(zhuǎn)移資產(chǎn)需要成本,結(jié)果導(dǎo)致這種威脅可信度較低。相比較而言,買方參股的供方投資更具優(yōu)勢,買方以供方認(rèn)可的最低比例持有供方股份,以此作為不“敲竹杠”的可信承諾,同時(shí)還解決了專用性投資不足的問題。結(jié)果表明,買方參股、供方投資的企業(yè)合作有其內(nèi)在的合理性。 第四章以一個(gè)囚徒困境博弈說明合作可以使交易雙方實(shí)現(xiàn)共贏;無限重復(fù)博弈表明,只要違約的長期成本大于一次性收益,交易雙方就能夠走出一次性博弈的困境;而聲譽(yù)模型則說明,在聲譽(yù)力量的作用下,即使是有限次的重復(fù)交易也能夠使雙方走向合作。這說明重復(fù)交易和聲譽(yù)機(jī)制使企業(yè)間的準(zhǔn)一體化合作具有長期穩(wěn)定性。 第五章指出在契約不完全的情況下,信息對稱且可重新談判的兩個(gè)存在縱向關(guān)系的獨(dú)立企業(yè),具有長期合作的趨向,重復(fù)交易的預(yù)期使雙方持風(fēng)險(xiǎn)中性態(tài)度。建立準(zhǔn)一體化模型,并分析認(rèn)為,在準(zhǔn)一體化合作的機(jī)制下,供方在短期內(nèi)有動力去努力降低實(shí)際發(fā)生的成本,在長期中可以獲得穩(wěn)定的交易機(jī)會,并因良好的績效獲得更高的激勵(lì)強(qiáng)度;買方在短期內(nèi)可以從供方的實(shí)際成本節(jié)約中受益,長期中可以獲得由于雙方的穩(wěn)定合作而產(chǎn)生的較低簽約成本所帶來的好處;當(dāng)供方的數(shù)量不止一個(gè)時(shí),各個(gè)供方之間就會產(chǎn)生競爭關(guān)系;當(dāng)買方的數(shù)量不止一個(gè)時(shí),同時(shí)為兩個(gè)甚至多個(gè)買方提供產(chǎn)品供給的供方能夠?qū)崿F(xiàn)規(guī)模經(jīng)濟(jì)。競爭與合作并存的格局提高了經(jīng)濟(jì)效率。 第六章以豐田公司為例,進(jìn)行實(shí)證分析。豐田式準(zhǔn)一體化以產(chǎn)權(quán)制度為制度基礎(chǔ),表現(xiàn)出如下特征:供方提供買方定制的投資,買方參股,雙方的合作長期穩(wěn)定,雙供應(yīng)商政策使供方處于競爭狀態(tài),獎懲機(jī)制激勵(lì)供方努力降低成本,買方將與之風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān),收益共享。實(shí)證結(jié)果支持本文的結(jié)論。 分析結(jié)果表明,供方投資的非一體化是最優(yōu)的制度安排,它建立在市場競爭條件下的高能產(chǎn)權(quán)激勵(lì)基礎(chǔ)之上,以買方與供方在長期中重復(fù)簽約為特征,使交易雙方能夠從供方的努力中獲利,并因重復(fù)簽約而獲得交易成本的節(jié)約。當(dāng)資產(chǎn)專用性強(qiáng)時(shí),買方對供方參股投資,彌補(bǔ)了專用性投資的不足,又起到了對供方專用型投資的可信承諾的作用。 因此,買方參股、供方進(jìn)行專用性投資的非一體化是最優(yōu)的制度安排,其理論基礎(chǔ)是市場競爭條件下的高能產(chǎn)權(quán)激勵(lì),供方作為獨(dú)立企業(yè)受到高能產(chǎn)權(quán)激勵(lì),買方與供方重復(fù)簽約使買方外購中間產(chǎn)品的交易成本降低,因而這種準(zhǔn)一體化模式具有其內(nèi)在的合理性與穩(wěn)定性。
【學(xué)位授予單位】：遼寧大學(xué)
【學(xué)位級別】：博士
【學(xué)位授予年份】：2008
【分類號】：F224;F270

【參考文獻(xiàn)】

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本文編號：2774279