【摘要】： 自上世紀(jì)70年代起,西方發(fā)達(dá)國(guó)家就開(kāi)始對(duì)自然壟斷行業(yè)的管制進(jìn)行改革,一方面放松對(duì)自然壟斷行業(yè)的管制,將自然壟斷行業(yè)的可競(jìng)爭(zhēng)部分拆分,向市場(chǎng)開(kāi)放,引入市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制;另一方面改革管制模式,實(shí)行激勵(lì)性管制,比如英國(guó)的價(jià)格上限管制。 隨著經(jīng)濟(jì)體制改革的加快,我國(guó)政府也認(rèn)識(shí)到自然壟斷行業(yè)政企合一的管制體制弊端,并在上世紀(jì)90年代初開(kāi)始對(duì)自然壟斷行業(yè)進(jìn)行市場(chǎng)化改革,并且隨著改革的深入,對(duì)自然壟斷行業(yè)的管制改革步伐也逐步加快,但總體來(lái)說(shuō),改革的效果尚不明顯,還處于初始階段。本文針對(duì)我國(guó)自然壟斷行業(yè)的管制改革現(xiàn)狀,對(duì)自然壟斷行業(yè)的有效競(jìng)爭(zhēng)和競(jìng)爭(zhēng)情況下管制定價(jià)進(jìn)行了理論研究,在此基礎(chǔ)上,運(yùn)用數(shù)據(jù)包絡(luò)分析方法,以重慶地區(qū)電力公司的數(shù)據(jù)為例對(duì)我國(guó)電力行業(yè)的管制效率進(jìn)行了實(shí)證分析。本文研究的主要內(nèi)容共分為四個(gè)部分。 第一部分探討了5種主要競(jìng)爭(zhēng)性市場(chǎng)結(jié)構(gòu)重組模式及其特點(diǎn),并分析了一些經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)國(guó)家和中國(guó)在自然壟斷產(chǎn)業(yè)實(shí)行市場(chǎng)結(jié)構(gòu)重組的政策實(shí)踐;并在此基礎(chǔ)上對(duì)我國(guó)目前的電力體制改革方案進(jìn)行評(píng)價(jià),并認(rèn)為,我國(guó)目前的電力體制改革是我國(guó)電力行業(yè)的管制史上的一大進(jìn)步,與國(guó)外經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)國(guó)家的電力管制改革的放松管制趨勢(shì)基本一致,但我國(guó)目前的電力體制改革仍存在一定的問(wèn)題,并針對(duì)上述問(wèn)題提出了建立政府激勵(lì)性?xún)r(jià)格管制體制的建議。 第二部分自然壟斷行業(yè)的放松管制,在非自然壟斷環(huán)節(jié)引入競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制已經(jīng)成為各國(guó)對(duì)自然壟斷行業(yè)進(jìn)行改革的措施之一,本部分運(yùn)用子博弈精煉納什均衡理論,建立了管制機(jī)構(gòu)、在位者和進(jìn)入者之間的三人動(dòng)態(tài)博弈模型,并得出了各方的均衡策略,在此基礎(chǔ)上比較分析了政府進(jìn)入管制對(duì)社會(huì)福利的影響。從而為我國(guó)自然壟斷行業(yè)的改革提供一定的指導(dǎo)作用。 第三部分分別介紹了一體化市場(chǎng)結(jié)構(gòu)下的三種接入定價(jià)模式;在此基礎(chǔ),本部分運(yùn)用數(shù)學(xué)模型分析了一體化企業(yè)采取歧視性策略和不采取歧視性策略情況下的企業(yè)行為和政府管制機(jī)構(gòu)的行為;同時(shí)本部分還利用期權(quán)理論分析了在邊緣競(jìng)爭(zhēng)情況下的一體化企業(yè)的投資策略和在壟斷情況下一體化企業(yè)的投資策略。通過(guò)模型研究得出了在一體化上游企業(yè)實(shí)施非價(jià)格歧視和不實(shí)施歧視性策略情況下的政府最優(yōu)接入管制價(jià)格。另外,通過(guò)研究一體化企業(yè)的投資策略得到,在一體化壟斷情況下,一體化企業(yè)的投資動(dòng)機(jī)與管制價(jià)格呈負(fù)相關(guān)系,從而形成了壟斷情況下的“兩難境地”,不管制,壟斷企業(yè)將會(huì)進(jìn)行壟斷定價(jià),形成社會(huì)福利損失,管制又會(huì)降低投資的積極性,因此自然壟斷行業(yè)的適當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)將會(huì)提高行業(yè)的經(jīng)濟(jì)效率的研究結(jié)論。 第四部分針對(duì)我國(guó)自然壟斷行業(yè)的管制效率問(wèn)題,本部分運(yùn)用數(shù)據(jù)包絡(luò)分析方法(DEA),選用了重慶地區(qū)19家電力公司2005年和2006年的經(jīng)濟(jì)數(shù)據(jù)對(duì)重慶地區(qū)電力公司在壟斷情況下的管制效率進(jìn)行了實(shí)證分析,通過(guò)實(shí)證分析發(fā)現(xiàn),重慶地區(qū)供電公司不僅缺乏成本降低的激勵(lì),相反還有擴(kuò)大成本的逆向選擇動(dòng)機(jī),電力公司通過(guò)成本增加倒逼電價(jià)上調(diào)的趨勢(shì);電力公司的效率低下,同時(shí)電力公司的全要素生產(chǎn)率和技術(shù)增長(zhǎng)率增長(zhǎng)緩慢。從而證明了對(duì)電力公司的管制是無(wú)效率的。 本論文有以下創(chuàng)新之處: 一是本文引入歧視成本參數(shù),研究了一體化企業(yè)在實(shí)施歧視性策略情況下的政府最優(yōu)接入管制價(jià)格和在不允許一體化企業(yè)實(shí)施歧視性策略情況下的政府最優(yōu)接入管制價(jià)格。研究表明,在不允許一體化企業(yè)實(shí)施歧視性策略情況下,當(dāng)政府轉(zhuǎn)移支付公共資金的影子成本較高時(shí),政府最優(yōu)接入價(jià)格大于一體化上游企業(yè)的邊際成本,當(dāng)公共資金的影子成本較低時(shí),政府最優(yōu)接入價(jià)格小于一體化上游企業(yè)的邊際成本;在允許實(shí)施歧視性非價(jià)格策略情況下,政府的最優(yōu)接入管制價(jià)格大于不允許歧視性策略時(shí)的最優(yōu)接入價(jià)格,最優(yōu)接入價(jià)格與一體化企業(yè)的采取歧視性策略的成本呈負(fù)相關(guān)關(guān)系。 二是本文在Alberto Iozzi的在位者和進(jìn)入者的二人動(dòng)態(tài)博弈的基礎(chǔ)上引入了管制因素,建立了在位者、潛在競(jìng)爭(zhēng)者和管制者的三人動(dòng)態(tài)博弈模型研究了管制和競(jìng)爭(zhēng)的經(jīng)濟(jì)效率,同時(shí)運(yùn)用實(shí)物期權(quán)理論分析了管制者和潛在競(jìng)爭(zhēng)者的進(jìn)入投資策略。研究表明,當(dāng)進(jìn)入成本較低,對(duì)缺乏經(jīng)濟(jì)效率、成本較高的在位企業(yè),競(jìng)爭(zhēng)者的進(jìn)入能夠提高行業(yè)的社會(huì)福利;當(dāng)在位者是有效率的成本較低時(shí),競(jìng)爭(zhēng)者的進(jìn)入競(jìng)爭(zhēng)會(huì)形成過(guò)渡競(jìng)爭(zhēng),其結(jié)果反而降低了行業(yè)的社會(huì)福利,得出對(duì)自然壟斷行業(yè)的進(jìn)入進(jìn)行管制是必要的結(jié)論;另外,研究還表明,在競(jìng)爭(zhēng)威脅的情況下,即使低成本在位者也不能進(jìn)行壟斷定價(jià),從而得出競(jìng)爭(zhēng)的效率優(yōu)于壟斷時(shí)的效率。 三是本文運(yùn)用柔性期權(quán)理論分別研究了接入競(jìng)爭(zhēng)情況下一體化企業(yè)的最優(yōu)投資和壟斷情況下一體化企業(yè)的最優(yōu)投資。研究表明,在接入競(jìng)爭(zhēng)的情況下,一體化企業(yè)投資意愿與競(jìng)爭(zhēng)者的生產(chǎn)能力成正相關(guān)關(guān)系,競(jìng)爭(zhēng)者的生產(chǎn)能力越大,一體化上游企業(yè)越不愿意進(jìn)行投資,當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)者的生產(chǎn)能力越小時(shí),一體化上游企業(yè)的投資積極性越大;在一體化壟斷和實(shí)施價(jià)格管制情況下,一體化企業(yè)的投資動(dòng)機(jī)與管制價(jià)格呈負(fù)相關(guān)系,管制價(jià)格越高,投資積極性越高,管制價(jià)格越低投資的積極性越小,從而形成了壟斷情況下的“兩難境地”,不管制,壟斷企業(yè)將會(huì)進(jìn)行壟斷定價(jià),形成社會(huì)福利損失,管制又會(huì)降低投資的積極性。
【學(xué)位授予單位】：重慶大學(xué)
【學(xué)位級(jí)別】：博士
【學(xué)位授予年份】：2007
【分類(lèi)號(hào)】：F203;F272

【相似文獻(xiàn)】

相關(guān)期刊論文 前10條

1 王

本文編號(hào)：2770466