發(fā)布時間：2020-07-08 13:50

【摘要】： 長久以來,人們一直認為只有兩種思路來治理市場壟斷勢力,其一是規(guī)制政策,其二是競爭(反壟斷)政策。加爾布雷斯于1952年提出的買方抗衡勢力假說實質(zhì)上引發(fā)了這樣一個極富想象力的問題,即買方壟斷勢力能否成為治理壟斷的第三條道路?學(xué)者們關(guān)于這一問題存在很大的分歧意見。一部分經(jīng)濟學(xué)家從買方抗衡勢力的角度論證了在一定條件下,買方壟斷勢力是治理(賣方)壟斷的第三條道路,大型零售商“是單個消費者的代理人”,能給消費者帶來福音；另一部分經(jīng)濟學(xué)家則證明了在某些條件下,買方壟斷勢力的崛起是消費者的災(zāi)難。 本文重新界定了雙重壟斷、雙邊壟斷、雙側(cè)壟斷等不同類型的縱向市場結(jié)構(gòu),并沿襲慣例將研究的產(chǎn)業(yè)背景鎖定為零售業(yè),在此基礎(chǔ)上將所要研究的核心問題重新表述為：當存在雙邊壟斷的時候,在雙側(cè)壟斷與單側(cè)壟斷競爭格局下零售商買方壟斷勢力日益增長的福利后果有何不同,以及由此產(chǎn)生的限制競爭行為的反壟斷法分析。 論文首先對選題依據(jù)、核心問題、研究思路、創(chuàng)新點和主要研究方法作了必要的交代。文獻回顧部分在對“買方抗衡勢力假說”的提出及其早期爭論加以簡要綜述過后,重點評價最近十年以來該領(lǐng)域出現(xiàn)的一批具有突破性意義的重要文獻,包括博弈論視角的理論突破,經(jīng)驗研究和實驗研究的最新突破,以及反壟斷政策研究的最新進展,并簡要評價了中國情境下的研究進展。 理論研究包括價格競爭模型和服務(wù)差異化模型兩個部分。價格競爭模型依次分析了雙側(cè)壟斷、單側(cè)壟斷和動態(tài)優(yōu)化等諸種情形下零售商與供應(yīng)商的博弈模型,運用matlab軟件進行數(shù)值計算,并將結(jié)論與經(jīng)典模型加以比較,發(fā)現(xiàn)了若干截然相反的結(jié)論。其中,理論參照系設(shè)定為具有雙重壟斷、雙邊壟斷和雙側(cè)壟斷三個特征的縱向市場結(jié)構(gòu),繼而將研究拓展到單側(cè)壟斷的情形,并分別考察了單側(cè)壟斷與雙側(cè)壟斷、靜態(tài)優(yōu)化與動態(tài)優(yōu)化等比較問題。在雙側(cè)壟斷情形下,從消費者福利角度考慮,縱向整合結(jié)果優(yōu)于縱向分解結(jié)果,而在單側(cè)壟斷的情形下,縱向分解結(jié)果則反過來優(yōu)于縱向整合結(jié)果,因此單側(cè)壟斷(或者說單側(cè)競爭)的縱向市場結(jié)構(gòu)有效地克服了雙重加價問題,此時買方抗衡勢力假說有一定的說服力�？紤]到跨期因素,這一結(jié)論尤為可信。 價格競爭模型存在兩個局限性：其一,只考慮了價格因素(產(chǎn)量和價格是一個硬幣的兩個方面),對于非價格因素(諸如店址地理位置分布、便利程度、營業(yè)面積、環(huán)境氛圍、銷售服務(wù)、廣告等)未加考慮；其二,只分別考慮了一家零售商和兩家零售商的情形,不夠一般性。 服務(wù)差異化模型首先引入零售商服務(wù)差異化這一因素,并且認為服務(wù)差異化是一個廣義概念,包括店址地理位置分布、便利程度、營業(yè)面積等眾多非價格因素。其次,進一步放松零售市場的企業(yè)數(shù)目假定,考察在供貨商層面完全壟斷格局下,零售商數(shù)目變動(從1至N個)對以終端價格為代表的消費者福利的影響。研究發(fā)現(xiàn),在雙側(cè)競爭情形下,如果零售服務(wù)差異化程度很高,則零售商集中度越高,消費者價格反而越低,但是零售商數(shù)目至少不能少于兩家。此時零售市場的雙寡頭壟斷結(jié)構(gòu)的社會福利要優(yōu)于集中度較低的市場結(jié)構(gòu)。但是在單側(cè)壟斷情形下,零售商集中度越低,則消費者價格也越低,因此零售市場集中不利于消費者福利。 理論研究部分具有很強的政策涵義。從并購控制政策角度來看,如果縱向市場結(jié)構(gòu)符合上游賣方壟斷程度很高,且零售層面為雙側(cè)競爭,那么只有在零售商服務(wù)是高度可替代的時候,允許(甚至鼓勵)下游市場提高集中度才可能有利于社會福利,這就意味著,此時最理想的市場結(jié)構(gòu)便是兩個(對稱地)獨立的價格競爭零售商,這一結(jié)論顯然支持加爾布雷斯提出的買方抗衡勢力假說。然而,當零售商服務(wù)的替代性不是很強或者很弱的時候,市場集中度提高將導(dǎo)致終端價格提高和服務(wù)多樣化程度降低,因此有損于社會福利。因此,實施這一寬松的并購控制政策需要極為苛刻的前提條件。如果縱向市場結(jié)構(gòu)符合上游賣方壟斷程度很高,零售商具有很高的買方壟斷勢力且不具有賣方壟斷勢力,那么無論此時零售商服務(wù)差異化程度高低,只要零售業(yè)并購行為只是進一步增強其買方壟斷勢力,而不會顯著影響其賣方競爭格局,則均將有利于消費者福利�？紤]到現(xiàn)實經(jīng)濟生活中,大型連鎖零售商全國統(tǒng)一采購,具有很強的買方壟斷勢力,但是在各個區(qū)域(城市)市場面臨眾多當?shù)貐^(qū)域零售商極其激烈的賣方競爭,這時鼓勵零售業(yè)并購以形成大型連鎖零售商的政策可能有利于消費者利益。 中國《反壟斷法》已經(jīng)開始實施。但是值得注意的是,關(guān)于中國反壟斷立法及執(zhí)法的討論往往未能將壟斷區(qū)分為買方壟斷和賣方壟斷來加以考察,中國《反壟斷法》以及隨后的有關(guān)配套規(guī)定和法律解釋中也沒有關(guān)于買方壟斷的明確條款,這種政策思路無疑存在弊端。實際上,中國的許多產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域,例如零售、煤電、醫(yī)藥、石油、電信、鋼鐵、汽車、農(nóng)產(chǎn)品流通、軍工采購等均不同程度地存在買方壟斷勢力,有些產(chǎn)業(yè)問題還比較尖銳,例如零供沖突。 論文經(jīng)驗研究部分首次針對中國情境下的買方抗衡勢力問題進行了經(jīng)驗分析。綜合考慮市場集中度、縱向競爭關(guān)系、開放程度、社會影響等多種因素,甄選出最具典型性的中國零售業(yè)作為研究對象,并基于多元線性回歸模型檢驗了食品零售業(yè)買方抗衡勢力與零售價格指數(shù)之間的因果關(guān)系。研究發(fā)現(xiàn),自1999年至2007年的情況來看,中國食品零售業(yè)買方抗衡勢力呈現(xiàn)下降趨勢,這種現(xiàn)象既可能是食品制造企業(yè)平均規(guī)模的相對上升造成的,也有可能是食品零售企業(yè)平均規(guī)模的相對下降造成的,或者兼而有之。但是買方抗衡勢力的變動幅度與食品零售價格變動幅度呈現(xiàn)負相關(guān),這與買方抗衡勢力假說是高度一致的。因此,近年來中國零售行業(yè)縱向市場結(jié)構(gòu)的變化不利于零售價格的低位運行�？紤]到市場競爭格局改善的需要和消費者福利,從最寬泛的意義而言,反壟斷當局應(yīng)當鼓勵食品零售業(yè)進一步集中,而對食品制造業(yè)則可采取相對更為嚴厲的并購控制政策。 論文政策研究部分主要包括三方面內(nèi)容：其一,從一般角度探討反壟斷法的經(jīng)濟學(xué)基礎(chǔ)；其二,針對以主導(dǎo)零售商為典型代表的買方縱向限制行為的反壟斷法經(jīng)濟分析框架,提出了“動機→條件→效應(yīng)”三階段經(jīng)濟分析框架；其三,針對通道費問題的反壟斷法經(jīng)濟分析,提出主導(dǎo)零售商限制競爭行為的“八步判別法”,依次包括市場界定、市場結(jié)構(gòu)、市場勢力、行為判定、盈利水平、競爭效應(yīng)、福利效應(yīng)、效率抗辯等環(huán)節(jié)。 當然,無論從理論還是經(jīng)驗角度說,關(guān)于買方壟斷勢力的研究未來都需繼續(xù)深化。本文最后一章提出了若干值得進一步研究的方向和問題,例如考慮“學(xué)習(xí)型消費者”、“水床效應(yīng)”、上游產(chǎn)品創(chuàng)新激勵等問題,以及藥品零售業(yè)、造船業(yè)和奶業(yè)等典型產(chǎn)業(yè)的經(jīng)驗研究。
【學(xué)位授予單位】：東北財經(jīng)大學(xué)
【學(xué)位級別】：博士
【學(xué)位授予年份】：2009
【分類號】：F224;F274

【引證文獻】

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本文編號：2746621