【摘要】： 本文主要探討了中國轉(zhuǎn)軌經(jīng)濟(jì)、新興證券市場(chǎng)發(fā)展過程中最重要的源頭性問題——證券發(fā)行監(jiān)管問題。本文認(rèn)為,單純按照成熟市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的基本規(guī)律來理解中國證券發(fā)行監(jiān)管制度,一味地按照西方證券市場(chǎng)標(biāo)準(zhǔn)判斷中國證券發(fā)行監(jiān)管的績效,我們將難以得到客觀的分析結(jié)論,也根本無法理解中國證券發(fā)行監(jiān)管制度演進(jìn)的合理性,因而也就無法找出中國證券發(fā)行監(jiān)管改革的突破方向。緣此,本文首先通過對(duì)證券監(jiān)管理論及西方發(fā)達(dá)國家證券監(jiān)管原因的研究,構(gòu)建了證券發(fā)行監(jiān)管的“三角”理論模型,并以此為基礎(chǔ),結(jié)合中國證券發(fā)行監(jiān)管的具體國情及其制度變遷,以政府多目標(biāo)決策約束下的動(dòng)態(tài)規(guī)劃為核心內(nèi)容,修正并形成了中國證券發(fā)行監(jiān)管的動(dòng)態(tài)“三角”理論模型,然后,在多角度的評(píng)判基準(zhǔn)上,運(yùn)用實(shí)證檢驗(yàn)的方法檢視了我國證券發(fā)行監(jiān)管制度變遷的成功與不足并給予了客觀的評(píng)價(jià)。 本文的研究為系統(tǒng)思考中國證券發(fā)行監(jiān)管問題提供了有益的分析思路,同時(shí)也為中國證券發(fā)行監(jiān)管政策修訂及新政策的出臺(tái)提供了相應(yīng)的理論支持,在一定程度上將有助于進(jìn)一步豐富我國證券監(jiān)管領(lǐng)域的理論研究內(nèi)容。
【學(xué)位授予單位】：吉林大學(xué)
【學(xué)位級(jí)別】：博士
【學(xué)位授予年份】：2006
【分類號(hào)】：F832.51;F224

【引證文獻(xiàn)】

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1 白璐;創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)功能定位的法律分析[D];華東政法大學(xué);2010年

2 陳笛;我國創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)準(zhǔn)入監(jiān)管法律制度研究[D];西南政法大學(xué);2009年

3 崔亭亭;所有權(quán)性質(zhì)、事務(wù)所選擇與審計(jì)定價(jià)[D];安徽工業(yè)大學(xué);2012年

本文編號(hào)：2736768