【摘要】：隨著“十三五”規(guī)劃的推進(jìn),為了拓展社會(huì)整體基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)空間,以基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)為主要產(chǎn)出的BT項(xiàng)目的建設(shè)模式越來越受到政府和社會(huì)企業(yè)的廣泛關(guān)注。BT建設(shè)模式不僅可以緩解政府財(cái)政收入緊張問題,還有助于拓展社會(huì)企業(yè)發(fā)展規(guī)模,因而具有極為巨大的發(fā)展機(jī)遇。但在BT項(xiàng)目管理過程中,普遍存在著大小不一、性質(zhì)不同的諸多的風(fēng)險(xiǎn),如何對(duì)這些風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行合理有效的分擔(dān)是BT項(xiàng)目管理中的關(guān)鍵問題,因此,對(duì)BT項(xiàng)目中的風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)問題進(jìn)行研究和探討將成為本文的研究重點(diǎn),其具有重要的現(xiàn)實(shí)意義和理論價(jià)值。然而,現(xiàn)有的對(duì)BT項(xiàng)目的建設(shè)模式中的風(fēng)險(xiǎn)研究主要集中風(fēng)險(xiǎn)因素的梳理及評(píng)估,對(duì)風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)的研究相對(duì)不多且不夠深入,其中涉及到風(fēng)險(xiǎn)分配的研究大部分是通過問卷、訪談等方式進(jìn)行的定性研究,而量化分析研究則較為有限。因此,如何量化分析風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)問題,對(duì)BT項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)研究具有重要的實(shí)際意義和理論價(jià)值。本文將采用定性及定量分析相結(jié)合、理論分析與實(shí)證相結(jié)合的方式對(duì)BT項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)問題進(jìn)行研究,主要研究?jī)?nèi)容及結(jié)論如下:(1)運(yùn)用RBS-WBS矩陣識(shí)別風(fēng)險(xiǎn),識(shí)別出我國(guó)BT項(xiàng)目的51個(gè)風(fēng)險(xiǎn)因素;根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)因素是否具有不可抗逆性屬性對(duì)其進(jìn)行界定歸類,將其分為系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)和非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn),51個(gè)風(fēng)險(xiǎn)因素中有15個(gè)系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)和36個(gè)非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn);詳細(xì)分析了 BT項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)因素的發(fā)生起源和相應(yīng)的歸責(zé)對(duì)象,若BT項(xiàng)目系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)因素屬于不可抗力風(fēng)險(xiǎn),其產(chǎn)生來源主要是項(xiàng)目外在環(huán)境,沒有與項(xiàng)目參與者直接相關(guān)的歸責(zé)對(duì)象;而項(xiàng)目非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)因素屬于可抗力風(fēng)險(xiǎn),其產(chǎn)生于項(xiàng)目運(yùn)作流程中,其的歸責(zé)對(duì)象主要是與BT項(xiàng)目具體建設(shè)程序相關(guān)的具體負(fù)責(zé)人如項(xiàng)目投資方、項(xiàng)目公司及相關(guān)建設(shè)方等。因此,在實(shí)際探討B(tài)T項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)時(shí),應(yīng)該重點(diǎn)探討項(xiàng)目系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)因素。(2)采用物元可拓法進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià),首先構(gòu)建BT項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)指標(biāo)體系進(jìn)行優(yōu)劣對(duì)比分析,結(jié)合BT項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)指標(biāo)的不確定性和模糊性,根據(jù)物元可拓可拓理論和關(guān)聯(lián)度函數(shù),使用集值統(tǒng)計(jì)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行量化,建立了基于物元可拓模型的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)模型;然后進(jìn)行實(shí)證分析,確定了 BT項(xiàng)目系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)的等級(jí)水平和各風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)等級(jí)水平,驗(yàn)證了物元可拓模型在BT項(xiàng)目中的實(shí)用性和合理性,并且評(píng)價(jià)結(jié)果對(duì)BT項(xiàng)目各參與利益主體的風(fēng)險(xiǎn)控制與風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)有使用價(jià)值。(3)構(gòu)建了在完全信息條件下具有不同風(fēng)險(xiǎn)態(tài)度的參與方(政府和投資公司)的風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)博弈模型,首先分析了政府和投資公司之間關(guān)于風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)的討價(jià)還價(jià)過程,并得到在無限期討價(jià)還價(jià)的情況下雙方最優(yōu)風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)比例;接下來對(duì)政府和投資公司的風(fēng)險(xiǎn)態(tài)度進(jìn)行刻畫,通過選擇風(fēng)險(xiǎn)厭惡系數(shù)來構(gòu)造雙方的合適的效用函數(shù),并使用確定性等價(jià)原理解出期望效用;然后,對(duì)建立的模型進(jìn)行求解,并進(jìn)行實(shí)際的算例分析,得到了政府和投資公司的風(fēng)險(xiǎn)態(tài)度和其風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)比例之間的關(guān)系。(4)構(gòu)建了在不完全信息條件下具有不同風(fēng)險(xiǎn)態(tài)度的參與方(政府和投資公司)風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)博弈模型,首先分析在不完全信息條件下,政府和投資公司之間的討價(jià)還價(jià)過程,得到在無限期討價(jià)還價(jià)博弈中的最優(yōu)風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)比例,同時(shí)選擇合適的效用函數(shù)刻畫政府和投資公司的風(fēng)險(xiǎn)態(tài)度,求解不完全信息下的風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)博弈模型,可以得到風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)比例與參與方風(fēng)險(xiǎn)態(tài)度之間的關(guān)系。(5)分析了具有有限理性的BT項(xiàng)目參與方(政府和投資公司)風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)的博弈過程,討論了在不完全信息條件下,參與雙方的貼現(xiàn)因子、政府部門的嫉妒心理、內(nèi)疚心理對(duì)共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)分配比例的影響,并結(jié)合實(shí)際案例帶入數(shù)值進(jìn)行分析驗(yàn)證。本文通過對(duì)BT項(xiàng)目中的風(fēng)險(xiǎn)因素進(jìn)行識(shí)別、界定和分析,運(yùn)用物元可拓法構(gòu)建風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估模型,結(jié)合討價(jià)還價(jià)博弈理論和風(fēng)險(xiǎn)偏好因素及有限理性思想,分別構(gòu)建了在完全信息條件下和不完全信息條件下的BT項(xiàng)目分擔(dān)模型,為BT項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)理論研究提供了新的思路,具有一定的理論價(jià)值;同時(shí)理論結(jié)合實(shí)際,本文對(duì)構(gòu)建的模型進(jìn)行了實(shí)證分析,為解決實(shí)際BT項(xiàng)目中的風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)問題提供了參考和借鑒,具有一定的現(xiàn)實(shí)意義。
【學(xué)位授予單位】：武漢大學(xué)
【學(xué)位級(jí)別】：博士
【學(xué)位授予年份】：2017
【分類號(hào)】：F283;F224.32
【圖文】：

隨著現(xiàn)代化施工技術(shù)，項(xiàng)目管理，組織運(yùn)營(yíng)的不斷突破創(chuàng)新，ＢＴ項(xiàng)目在各方的競(jìng)爭(zhēng)不斷加劇，ＢＴ項(xiàng)目現(xiàn)有的技術(shù)設(shè)備、風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)機(jī)制是否能在競(jìng)爭(zhēng)的洪中站穩(wěn)腳跟確是個(gè)未知數(shù)，這是挑戰(zhàn)。ＢＴ項(xiàng)目的前進(jìn)之路充滿機(jī)遇與挑戰(zhàn)，切需要健全一套公平合理的風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)機(jī)制，未雨綢繆。逡逑１．１．１邋ＢＴ項(xiàng)目發(fā)展背景逡逑ＢＴ項(xiàng)目（Ｂｕｉｌｄ邋Ｔｒａｎｓｆｅｒ邋Ｐｒｏｊｅｃｔ）是一類全部或部分采用ＢＴ模式進(jìn)行共基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)的特許項(xiàng)目，主要包括三個(gè)階段：融資（引進(jìn)社會(huì)資本）階段、逡逑建設(shè)施工階段和移交回購(gòu)階段。ＢＴ模式是指政府有關(guān)機(jī)構(gòu)引入社會(huì)資本，與實(shí)力的投資方簽訂特定契約，成立項(xiàng)目管理公司，委托其總承包后，融資進(jìn)項(xiàng)目建設(shè)。建設(shè)完工后，在約定期限內(nèi)完整地再將項(xiàng)目轉(zhuǎn)交給政府部門，政部門依據(jù)特定契約內(nèi)容一次性或分期向投資方支付建設(shè)費(fèi)用及投資利潤(rùn)。ＢＴ式是Ｂ０Ｔ模式建設(shè)－經(jīng)營(yíng)－移交的特殊變換，也屬于ＰＰＰ模式，是一種為公共礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)提供服務(wù)的新型投融資途徑與項(xiàng)目管理方式。逡逑

圖１－２近年ＢＴ項(xiàng)目相關(guān)論文發(fā)表數(shù)量統(tǒng)計(jì)圖逡逑

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本文編號(hào)：2725772