【摘要】：“人民日益增長的美好生活需要”對食品安全提出了更高的要求。然而,李銳等的《食品安全發(fā)展報告(2017)》顯示,2007-2016年主流網絡輿情報道的全國食品安全事件達256287起,平均每天發(fā)生70.2起。因此,如何完善食品安全監(jiān)管以降低食品安全風險是一個很有現實意義的研究課題。根據《食品安全法》等法律法規(guī)的規(guī)定,我國采用地方政府負總責制度,即地方政府統一領導、組織和協調本行政區(qū)域內的食品安全監(jiān)督管理工作。但是,已有的研究往往把政府看作一個整體,將食品安全監(jiān)管制度等作為研究重點,沒有把中央政府和地方政府區(qū)分開來,忽視了地方政府這個關鍵變量。如果不把中央政府和地方政府區(qū)別開來,就無法解釋現實中的很多現象。如,地方政府承擔所有的監(jiān)管責任是否合理?為什么地方政府寧愿冒著被問責的風險,違背中央政府的要求包庇保護本地食品企業(yè)?為什么地方政府經常制定食品安全制度卻不落實?等等。因此,圍繞地方政府負總責這個基本的制度安排,來探討食品安全的供給問題是非常必要的。這也是本文的核心問題。圍繞這個核心問題,本文重點研究三個問題。(1)中央政府和地方政府事權劃分的合理性問題。本部分考慮產業(yè)集中度和地方政府的責任意識,分析了地方政府負總責的合理性,并橫向考察了美國以聯邦政府的監(jiān)管為主的協同式監(jiān)管的合理性。研究發(fā)現:美國以聯邦政府的監(jiān)管為主的協同式監(jiān)管與美國產業(yè)集中度高和州政府責任意識高的國情是吻合的。以地方政府為主且強調地方政府責任的地方政府負總責,在一定程度上和我國食品產業(yè)小散亂差,以及地方政府的責任意識較低的基本國情是吻合的。但是,地方政府負總責弱化了中央政府供給全國性食品安全的責任和能力。(2)利益偏好導致的地方政府放松監(jiān)管問題。官員有經濟利益和政治利益偏好。本部分研究了利益偏好下的制度扭曲問題、地方政府與食品企業(yè)的合謀問題,以及地方政府監(jiān)管意愿和行為的悖離問題。研究發(fā)現:官員的年齡和任期、現行忽視公眾滿意度的食品安全績效考核體系,以及中央政府對經濟發(fā)展的強激勵等扭曲了地方政府的監(jiān)管行為。地方政府和食品企業(yè)對損失的厭惡程度和對風險的態(tài)度,以及對合謀被發(fā)現的概率的主觀感知等影響著合謀決策。聲譽缺失、問責不力、社會主體的監(jiān)督不夠等導致地方政府和食品企業(yè)對合謀的感知收益大于感知成本。這是合謀產生的重要原因。此外,地方政府的認知短視導致了監(jiān)管意愿和行為的悖離,使制定監(jiān)管文件卻不落實。(3)單一行政監(jiān)管向社會共治的轉變問題。本部分探討了社會共治的必要性和治理方式,橫向比較了不同國家公眾參與的區(qū)別,實證研究了影響消費者投訴舉報意愿以及食品企業(yè)自律的主要因素。研究發(fā)現:社會共治是彌補市場和政府雙失靈的產物。社會主體參與和食品企業(yè)自律是社會共治的重要組成部分。我國應該根據基本國情合理制定公眾參與立法、司法和執(zhí)法的相關制度。作為社會共治的重要組成部分,我國消費者投訴舉報的意愿不高,且獎勵力度較低和保密措施不完善等是顯著影響因素。研究還發(fā)現,不同食品企業(yè)在自律上差異較大。行政處罰和財政補貼等行政措施,以及協會指導、媒體曝光等社會治理是影響食品企業(yè)自律的顯著因素。本文的創(chuàng)新點可能是:(1)不同學者對地方政府負總責的合理性有不同的認識,本文將產業(yè)集中度和地方政府的責任意識納入分析框架,從新的視角分析地方政府負總責的合理性,有助于為進一步厘清央地關系并完善食品安全監(jiān)管的縱向體制提供理論依據。(2)針對已有的政企合謀研究建立在期望效用理論基礎上,忽視了博弈主體的心理因素的缺陷,本文將行為經濟學的前景理論納入到合謀監(jiān)管博弈模型中,明確了博弈主體對損失的厭惡程度和對風險的態(tài)度等心理因素對合謀和合謀監(jiān)管的影響,豐富了對地方政府和食品企業(yè)的合謀問題的研究。(3)在食品企業(yè)自律的研究上,已有的研究主要以二元Logistic模型為主,忽視了不同企業(yè)在自律上的程度差異,本文用食品添加劑規(guī)范使用行為數量來反映企業(yè)自律的程度差異,采用有序多分類Logistic展開研究,實證分析了影響企業(yè)自律的顯著因素,可以在一定程度上彌補現有研究的不足。由于作者的水平和時間有限,本文也存在若干不足。例如,政府信息公開不足的原因,數據來源有限,以及指標選取的爭議性等導致實證研究不充分,且結果難免具有爭議性。此外,食品安全監(jiān)管是一個多學科交叉的問題,但本文主要從經濟學角度展開研究,因此結論尚待檢驗。
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（２）加工制造環(huán)節(jié)的抽檢合格率較高逡逑２００９年到２０１６年，國家質檢總局和國家食品藥品監(jiān)督管理總局對加工制造環(huán)逡逑節(jié)食品的抽檢合格率狀況見圖３－１。需要說明的是，２０１３年以前，國家質檢總局負逡逑責加工制造環(huán)節(jié)食品的質量監(jiān)督抽查工作。２０１３年食藥監(jiān)督管理體制改革后，國逡逑家食品藥品監(jiān)督管理總局開始負責對加工制造環(huán)節(jié)的食品進行監(jiān)督監(jiān)測。從圖中逡逑可以看出，從２０１０年開始，除了邋２０１２年和２０１４年略有下降外，其他年份食品的逡逑抽檢合格率都保持在９６％以上的高位，表明加工制造環(huán)節(jié)的食品質量是總體穩(wěn)定逡逑的。逡逑９８．００％逡逑，邐＾９６．８０％￣？９６．８０％逡逑９６．００％邐／邐＾一逡逑９４．００％邐／逡逑９２．００％邐／逡逑＾９１．１０％逡逑９０．００％逡逑８８．００％邐———邐邐邋邐邋＾邐邐邐邐逡逑２００９邐２０１０邐２０１１邐２０１２邐２０１３邐２０１４邐２０１５邐２０１６逡逑圖３－１主要食品的抽樣監(jiān)測合格率情況逡逑Ｆｉｇ．邋３－１邋Ｑｕａｌｉｆｉｃａｔｉｏｎ邋ｒａｔｅ邋ｏｆ邋ｓａｍｐｌｉｎｇ邋ｍｏｎｉｔｏｒｉｎｇ邋ｏｆ邋ｍａｊｏｒ邋ｆｏｏｄ逡逑數據來源：２００９到２０１２年來自中國質量檢驗協會官方網站；２０１３－２０１６年數據來源于國家食逡逑品藥品監(jiān)督管理總局官方網站。逡逑加工制造環(huán)節(jié)不同種類食品的合格率較高，但也有差別。從主要大類食品情逡逑３４逡逑

逡逑況看（圖３－２）邋，邋２０１６年乳制品、茶葉制品、蛋制品的抽檢合格率都在９９％以上，逡逑分別為９９．５％、９９．１％和９９．６％；肉制品和糧食加工品的合格率分別為９８°／？和９８．２％；逡逑調味品和食用油油脂及其制品的合格率分別為９７．２％和９７．８％。從２０１６年平均抽逡逑檢合格率為９６．８％看，上述七類食品的抽檢合格率超過９６．８％的平均抽檢合格率水逡逑平。酒類、飲料、水產制品、水果制品和蔬菜制品的抽檢合格率分別為９５．５％、９５．３％、逡逑９５．７％、９４．７％和９５．９％，沒有達到９６．８％的平均抽檢合格率水平。逡逑乳制品邋ＵN—…．：；，；二……邐邐邐邐■．．．．．Ｊ邋９９．５％逡逑茶葉制品邋ｌａ．—邐邐邐邐邋邐—１９９．１％逡逑酒類Ｌ—…■？…邐邐．．？……＝］９５．５％逡逑調味品邐邐邐邐邐■■＿■■■■邐１９７．２％逡逑飲料邋１－邐—：二邐＂３１９５．３％逡逑水產制品邋ｔ邐．邋Ｖ—Ｚ３９５．７％逡逑水果制品邋ｔ邋．邋．邋．．邋．．．．邐．邋．邋．邋．．邋＂邋—１９４．７％逡逑蔬菜制品邋Ｌ—一＂．．．——．．：．＝＝＝：…１９５．９％逡逑蛋制品邋ｂ．．．＿；ｌＬＺ＝Ｚ．．．．．．…、．．．．．邋邋邐邐邐＾邐Ｊ９９．６％逡逑肉制品丨邐邐邐邐邐－邐－邐－－－邐邋ｉ邋９８．０％逡逑食用油、油脂及其制品邋Ｉ：：＇＇．；，；：＝『八：二二邐．．—■■—■■■二二二＇
【學位授予單位】：北京交通大學
【學位級別】：博士
【學位授予年份】：2018
【分類號】：F203
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本文編號：2707663