【摘要】： 自改革開(kāi)放以來(lái),中國(guó)的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)方式一直是以投資和出口驅(qū)動(dòng)的,消費(fèi)則處于非主導(dǎo)的地位,“高增長(zhǎng)、高投資、高出口依存度、高儲(chǔ)蓄和低消費(fèi)”成了中國(guó)宏觀經(jīng)濟(jì)典型的特征寫照。然而在總需求的三大組成部分中,投資具有“引致性”和“派生性”的特點(diǎn),(凈)出口貿(mào)易則易受外部市場(chǎng)環(huán)境和本國(guó)在國(guó)際貿(mào)易中的地位等不確定因素的影響,投資和(凈)出口貿(mào)易的出發(fā)點(diǎn)與落腳點(diǎn)都是為了消費(fèi),唯有消費(fèi)才具有決定性的意義。如果缺乏消費(fèi)的有力支撐,新增的投資產(chǎn)能就難以及時(shí)被市場(chǎng)消化,大規(guī)模投資引致的結(jié)構(gòu)性通脹將被產(chǎn)能過(guò)剩和庫(kù)存化所取代,隨之而來(lái)的通貨緊縮又將取代結(jié)構(gòu)性通脹,從而會(huì)引發(fā)一輪又一輪通脹與通縮交替出現(xiàn)的經(jīng)濟(jì)波動(dòng)。但國(guó)內(nèi)需求不足又迫使中國(guó)經(jīng)濟(jì)提高對(duì)外依存度,更加依賴于投資和出口驅(qū)動(dòng)的增長(zhǎng)模式,從而產(chǎn)生一定程度的路徑依賴。因此,以投資和出口拉動(dòng)的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)方式是不可持續(xù)的,消費(fèi)率過(guò)低既不利于社會(huì)成員生活質(zhì)量的提高,也難以實(shí)現(xiàn)共同分享經(jīng)濟(jì)發(fā)展的成果,這同經(jīng)濟(jì)發(fā)展的初衷相背離。 2008年下半年,一場(chǎng)突如其來(lái)的全球范圍內(nèi)的金融危機(jī)在很大程度上抑制了中國(guó)對(duì)外貿(mào)易的增長(zhǎng),東部沿海地區(qū)的制造業(yè)和加工貿(mào)易業(yè)最先受到?jīng)_擊,隨著時(shí)間的推移,衰退通過(guò)產(chǎn)業(yè)間的傳導(dǎo)機(jī)制向國(guó)內(nèi)服務(wù)業(yè)和其他地區(qū)的工業(yè)產(chǎn)業(yè)逐漸蔓延,使得投資消費(fèi)失衡的矛盾更加顯露無(wú)疑。在理論界,對(duì)現(xiàn)行增長(zhǎng)模式的否定已然達(dá)成共識(shí),但問(wèn)題在于如何實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)模式從以投資和出口為主導(dǎo)向以消費(fèi)為主導(dǎo)的轉(zhuǎn)化,如何實(shí)現(xiàn)從轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)方式向轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式的轉(zhuǎn)化,如何實(shí)現(xiàn)社會(huì)經(jīng)濟(jì)的可持續(xù)和科學(xué)發(fā)展,讓更多的社會(huì)成員享受到改革開(kāi)放和經(jīng)濟(jì)發(fā)展的成果,這就需要對(duì)中國(guó)的消費(fèi)和消費(fèi)者行為作一個(gè)比較全面的考察。消費(fèi)波動(dòng)和消費(fèi)增長(zhǎng)可能是一個(gè)比較適宜的切入點(diǎn),它不僅是一個(gè)關(guān)系社會(huì)成員生活水平和經(jīng)濟(jì)福祉的微觀現(xiàn)實(shí)問(wèn)題,也是一個(gè)涉及宏觀經(jīng)濟(jì)健康運(yùn)行的重大理論問(wèn)題。 本文以中國(guó)居民的消費(fèi)波動(dòng)和消費(fèi)增長(zhǎng)為研究主線,重點(diǎn)解決四個(gè)問(wèn)題:一是中國(guó)居民消費(fèi)波動(dòng)的經(jīng)驗(yàn)事實(shí)有哪些;二是中國(guó)居民消費(fèi)增長(zhǎng)的決定因素有哪些;三是為什么改革開(kāi)放以后中國(guó)的消費(fèi)波動(dòng)大于產(chǎn)出波動(dòng);四是消費(fèi)波動(dòng)和消費(fèi)增長(zhǎng)哪個(gè)更為重要。值得強(qiáng)調(diào)的是,在消費(fèi)波動(dòng)和消費(fèi)增長(zhǎng)的關(guān)系上,本文尤其強(qiáng)調(diào)消費(fèi)波動(dòng)的重要性,并將其置于經(jīng)濟(jì)波動(dòng)的一般理論中進(jìn)行闡述和分析,這是因?yàn)閱渭儚南M(fèi)增長(zhǎng)的視角研究消費(fèi)的做法,往往忽視了消費(fèi)過(guò)程的隨機(jī)性,在轉(zhuǎn)型經(jīng)濟(jì)國(guó)家,這種隨機(jī)性與經(jīng)濟(jì)波動(dòng)的關(guān)系尤為顯著,要理解消費(fèi)增長(zhǎng)的源泉所在必須先充分認(rèn)識(shí)消費(fèi)波動(dòng)的隨機(jī)性。 除導(dǎo)論、結(jié)論和政策建議外,全文共分六章。第一章是基礎(chǔ)理論部分,第二章是方法論,第三章整理和研究了中國(guó)居民消費(fèi)波動(dòng)的經(jīng)驗(yàn)事實(shí),第四章分析和檢驗(yàn)了中國(guó)居民消費(fèi)增長(zhǎng)的決定因素,第五章揭示和闡述了中國(guó)消費(fèi)波動(dòng)大于產(chǎn)出波動(dòng)的原因,第六章比較和討論了消費(fèi)波動(dòng)和消費(fèi)增長(zhǎng)的經(jīng)濟(jì)福祉與社會(huì)福祉。 具體而言,第一章通過(guò)對(duì)五種經(jīng)濟(jì)波動(dòng)的理論解釋作簡(jiǎn)要梳理和評(píng)介,旨在為中國(guó)經(jīng)濟(jì)波動(dòng)和消費(fèi)波動(dòng)研究奠定理論基礎(chǔ),這五種理論分別是傳統(tǒng)的凱恩斯經(jīng)濟(jì)周期理論、貨幣主義經(jīng)濟(jì)周期理論、新古典經(jīng)濟(jì)周期理論、真實(shí)經(jīng)濟(jì)周期理論和新凱恩斯經(jīng)濟(jì)周期理論。 第二章通過(guò)對(duì)不同的宏觀結(jié)構(gòu)計(jì)量方法和時(shí)間序列濾波方法的比較,闡明本文所使用的RBC方法和CF濾波法的特點(diǎn)及其合理性。由于RBC模型的數(shù)值求解是本文的一個(gè)難點(diǎn),為此,第二章還給出了一個(gè)從數(shù)據(jù)到GUASS程序的實(shí)例。 第三章通過(guò)對(duì)中國(guó)消費(fèi)波動(dòng)經(jīng)驗(yàn)事實(shí)的比較靜態(tài)分析,發(fā)現(xiàn)改革開(kāi)放以后消費(fèi)波動(dòng)大于產(chǎn)出波動(dòng)的經(jīng)驗(yàn)事實(shí),并從消費(fèi)分層的角度,印證了消費(fèi)波動(dòng)大于產(chǎn)出波動(dòng)的判斷在總量和個(gè)量數(shù)據(jù)上的統(tǒng)一。消費(fèi)波動(dòng)大于產(chǎn)出波動(dòng)大多產(chǎn)生于發(fā)展中國(guó)家,是轉(zhuǎn)型經(jīng)濟(jì)區(qū)別于成熟市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的重要標(biāo)志之一。從消費(fèi)結(jié)構(gòu)的角度看,1991年以來(lái)城鎮(zhèn)和農(nóng)村居民在消費(fèi)支出構(gòu)成方面的不同步波動(dòng)特征正在加強(qiáng),這主要是由滿足更高層次的異質(zhì)性需求引起的,城鎮(zhèn)居民的消費(fèi)支出對(duì)農(nóng)村居民而言具有“示范效應(yīng)”;從不同收入等級(jí)消費(fèi)群體的消費(fèi)結(jié)構(gòu)角度看,隨著收入等級(jí)遞增,城鎮(zhèn)居民消費(fèi)波動(dòng)先下降再上升,農(nóng)村居民消費(fèi)波動(dòng)遞減。考慮到農(nóng)村居民消費(fèi)的絕對(duì)水平相較城鎮(zhèn)居民而言,仍屬于城鎮(zhèn)的中等偏下水平,因此,農(nóng)村居民收入等級(jí)和消費(fèi)波動(dòng)之間的變化規(guī)律恰好體現(xiàn)了城鎮(zhèn)居民“U”型曲線的前半支,而且隨著收入的增加,農(nóng)村的消費(fèi)波動(dòng)和消費(fèi)增長(zhǎng)存在同步上升的趨勢(shì)。從消費(fèi)波動(dòng)和經(jīng)濟(jì)波動(dòng)的因果聯(lián)系看,Granger因果分析揭示了消費(fèi)波動(dòng)和經(jīng)濟(jì)波動(dòng)之間的聯(lián)動(dòng)性,以及城鄉(xiāng)人均消費(fèi)品支出和按收入等級(jí)分類消費(fèi)群體消費(fèi)波動(dòng)的內(nèi)在傳導(dǎo)機(jī)制。相較而言,城鎮(zhèn)消費(fèi)波動(dòng)的傳導(dǎo)機(jī)制比農(nóng)村更豐富,而農(nóng)村消費(fèi)波動(dòng)的傳導(dǎo)機(jī)制則過(guò)于單調(diào);城鎮(zhèn)消費(fèi)波動(dòng)具有收入維度的向下傳導(dǎo)性,而農(nóng)村消費(fèi)波動(dòng)則具有收入維度的向上傳導(dǎo)性。 第四章在對(duì)消費(fèi)波動(dòng)經(jīng)驗(yàn)事實(shí)整理的基礎(chǔ)上,根據(jù)中國(guó)居民消費(fèi)行為的三個(gè)觀察現(xiàn)狀,建立含流動(dòng)性約束和內(nèi)部消費(fèi)習(xí)慣的跨期最優(yōu)模型,從消費(fèi)函數(shù)的角度分析影響消費(fèi)增長(zhǎng)的因素,如收入、消費(fèi)習(xí)慣、利率、不確定性和各類宏觀經(jīng)濟(jì)政策,其中著重剖析消費(fèi)變動(dòng)與收入變動(dòng)之間的(非)對(duì)稱關(guān)系,并運(yùn)用1991~2006年省際動(dòng)態(tài)面板數(shù)據(jù)測(cè)算中國(guó)城鄉(xiāng)居民消費(fèi)的過(guò)度敏感性,分別對(duì)流動(dòng)性約束、短視行為、風(fēng)險(xiǎn)厭惡情緒、預(yù)防性儲(chǔ)蓄及λ假說(shuō)進(jìn)行檢驗(yàn)。實(shí)證結(jié)果表明:城鎮(zhèn)居民和農(nóng)村居民都表現(xiàn)出一定的預(yù)防性儲(chǔ)蓄動(dòng)機(jī),城鎮(zhèn)居民面臨的收入不確定性大于農(nóng)村居民。城鎮(zhèn)居民和農(nóng)村居民的消費(fèi)變動(dòng)都呈現(xiàn)出對(duì)預(yù)期收入變動(dòng)的過(guò)度敏感性,城鎮(zhèn)居民消費(fèi)變動(dòng)的收入敏感性高于農(nóng)村居民,城鎮(zhèn)居民非耐用消費(fèi)支出變動(dòng)的收入敏感性低于農(nóng)村居民。城鎮(zhèn)居民消費(fèi)變動(dòng)的收入敏感性表現(xiàn)出收入變動(dòng)的對(duì)稱模式,參數(shù)估計(jì)支持“短視行為”假說(shuō);農(nóng)村居民的收入敏感性表現(xiàn)出收入變動(dòng)的非對(duì)稱形式,參數(shù)估計(jì)支持遠(yuǎn)期流動(dòng)性約束假說(shuō)和“損失厭惡情緒”假說(shuō),“損失厭惡”情緒在收入增長(zhǎng)衰減伊始達(dá)到最大值,然后逐漸平復(fù),即使陷入危機(jī),消費(fèi)變化也不會(huì)像剛開(kāi)始那樣劇烈。此外,中國(guó)居民消費(fèi)的過(guò)度敏感性大于美國(guó)居民,這主要是由于中國(guó)居民面臨更緊的流動(dòng)性約束、更弱的向上的收入流動(dòng)性,以及擁有更低的財(cái)富水平所導(dǎo)致的。 第五章在對(duì)消費(fèi)過(guò)度敏感性測(cè)算的基礎(chǔ)上,在勞動(dòng)可分RBC模型中,加入流動(dòng)性約束、政府消費(fèi)沖擊和居民消費(fèi)習(xí)慣沖擊和等需求因素,將RBC模型的微觀基礎(chǔ)從一元情景拓展到二元情景,在異質(zhì)性代表性行為人的動(dòng)態(tài)隨機(jī)一般均衡(RBC)框架內(nèi),分別檢驗(yàn)以上三種需求因素對(duì)消費(fèi)波動(dòng)性和相對(duì)波動(dòng)性的影響,解析中國(guó)“消費(fèi)易動(dòng)之謎”。研究同時(shí)還對(duì)“就業(yè)變動(dòng)之謎”、政府消費(fèi)與居民消費(fèi)和投資的關(guān)系、以及收入差距等經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)方面的因素對(duì)經(jīng)濟(jì)波動(dòng)的影響加以討論。研究指出,中國(guó)的“消費(fèi)易動(dòng)性”源于居民的消費(fèi)習(xí)慣沖擊,習(xí)慣強(qiáng)度越大,當(dāng)期消費(fèi)對(duì)下一期消費(fèi)而言,習(xí)慣存量就越高,消費(fèi)結(jié)構(gòu)也就越不穩(wěn)定,消費(fèi)波動(dòng)就越劇烈。相反如果習(xí)慣強(qiáng)度較小,那么當(dāng)期消費(fèi)所形成的習(xí)慣對(duì)于下一期而言無(wú)需消耗更多的消費(fèi)量去補(bǔ)償,因而消費(fèi)結(jié)構(gòu)也就越穩(wěn)定,消費(fèi)波動(dòng)就越平滑。中國(guó)的經(jīng)濟(jì)改革與社會(huì)轉(zhuǎn)型帶來(lái)的消費(fèi)意識(shí)覺(jué)醒和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí),使得消費(fèi)結(jié)構(gòu)、消費(fèi)偏好和消費(fèi)習(xí)慣都處于不斷的變化之中,這才是形成中國(guó)等一些發(fā)展中國(guó)家的消費(fèi)易動(dòng)現(xiàn)象的真正原因。研究同時(shí)也否定了政府消費(fèi)和流動(dòng)性約束是造成中國(guó)1978年以后消費(fèi)波動(dòng)大于產(chǎn)出波動(dòng)的原因。其中,政府消費(fèi)沖擊只在一定“量的積累”上才會(huì)引起消費(fèi)波動(dòng)大于產(chǎn)出波動(dòng),“量的積累”主要體現(xiàn)在兩個(gè)方面,一是政府消費(fèi)支出與GDP的占比,二是政府消費(fèi)本身的波動(dòng)性;流動(dòng)性約束只有在幾乎全部人口受到流動(dòng)性約束的情況下,才會(huì)增大消費(fèi)與產(chǎn)出的相對(duì)波動(dòng)性。但含有流動(dòng)性約束的二元情景RBC模型可就經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)方面的變量——如流動(dòng)性約束、收入差距和消費(fèi)差距等——對(duì)經(jīng)濟(jì)波動(dòng)的影響進(jìn)行量化分析。 第六章通過(guò)建立含消費(fèi)習(xí)慣養(yǎng)成的消費(fèi)波動(dòng)和消費(fèi)增長(zhǎng)的經(jīng)濟(jì)福祉成本模型,運(yùn)用1991~2006年城鄉(xiāng)居民人均按收入等級(jí)分組消費(fèi)數(shù)據(jù),計(jì)算不同消費(fèi)群體消費(fèi)波動(dòng)和消費(fèi)增長(zhǎng)的經(jīng)濟(jì)福祉成本。研究認(rèn)為,當(dāng)行為人具有較大的風(fēng)險(xiǎn)厭惡情緒時(shí),平抑消費(fèi)波動(dòng)所收獲的經(jīng)濟(jì)福祉的提升可能數(shù)十倍乃至上百倍于消費(fèi)增長(zhǎng)1%所引致的經(jīng)濟(jì)福祉的提升;習(xí)慣強(qiáng)度的引入一定程度上使得具有不同風(fēng)險(xiǎn)態(tài)度的消費(fèi)者,在看待增長(zhǎng)和波動(dòng)孰重孰輕的問(wèn)題上,具有更為一致的評(píng)價(jià)。但經(jīng)濟(jì)福祉成本并不能涵蓋社會(huì)發(fā)展的全部要義,通過(guò)對(duì)經(jīng)濟(jì)福祉成本比較模型的反思和批判,研究把消費(fèi)的經(jīng)濟(jì)福祉分析延伸到社會(huì)福祉分析,闡述消費(fèi)結(jié)構(gòu)與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、消費(fèi)信貸與金融創(chuàng)新、消費(fèi)增長(zhǎng)與社會(huì)保障、以及科學(xué)消費(fèi)與科學(xué)發(fā)展的關(guān)系,并結(jié)合當(dāng)前金融危機(jī)背景下,就如何把握中國(guó)經(jīng)濟(jì)在外部沖擊下的運(yùn)行規(guī)律和前進(jìn)方向、拉動(dòng)內(nèi)需和轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式,提出了相應(yīng)的政策建議。
【學(xué)位授予單位】：上海社會(huì)科學(xué)院
【學(xué)位級(jí)別】：博士
【學(xué)位授予年份】：2009
【分類號(hào)】：F224;F126.1;F124

【引證文獻(xiàn)】

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本文編號(hào)：2687075