【摘要】： 基礎(chǔ)設(shè)施特許經(jīng)營(yíng)是解決基礎(chǔ)設(shè)施發(fā)展中的政府財(cái)政資金不足與生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)效率不高等問(wèn)題的一種有效方式。隨著我國(guó)經(jīng)濟(jì)體制改革的逐漸深入，這一方式得到了我國(guó)各級(jí)政府部門的重視，開(kāi)始被不斷嘗試。特許權(quán)合約是政府對(duì)特許權(quán)人授予特許權(quán)和規(guī)制其經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的法律文件，特許權(quán)項(xiàng)目能否成功取決于特許權(quán)合約的設(shè)計(jì)，對(duì)特許權(quán)合約的研究具有重要的理論和實(shí)踐意義。特許權(quán)合約設(shè)計(jì)需要考慮政府的財(cái)政能力、實(shí)現(xiàn)資源優(yōu)化配置、保護(hù)消費(fèi)者利益、激勵(lì)特許權(quán)人進(jìn)行合理投資和提高生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)效率，涉及許多復(fù)雜的經(jīng)濟(jì)問(wèn)題。在合約設(shè)計(jì)中，這些問(wèn)題的分析需要圍繞投資者實(shí)現(xiàn)合理的投資回報(bào)來(lái)進(jìn)行，對(duì)特許權(quán)合約的諸多經(jīng)濟(jì)參數(shù)綜合分析，以實(shí)現(xiàn)政府在特許權(quán)項(xiàng)目中的多重目標(biāo)。 有關(guān)自然壟斷行業(yè)的政府管制理論、信息經(jīng)濟(jì)學(xué)理論和投資項(xiàng)目的經(jīng)濟(jì)評(píng)價(jià)理論為特許權(quán)合約設(shè)計(jì)提供了基本分析理論與方法，本文在回顧這些領(lǐng)域的理論進(jìn)展和特許權(quán)合約設(shè)計(jì)研究成果的基礎(chǔ)上，對(duì)特許權(quán)合約設(shè)計(jì)的經(jīng)濟(jì)分析方法進(jìn)行了研究。 本文把基礎(chǔ)設(shè)施特許權(quán)合約中的主要經(jīng)濟(jì)參數(shù)水平的選擇，諸如產(chǎn)品或服務(wù)價(jià)格、特許權(quán)期限、投資回報(bào)率、政府提供的支持等，放在合約設(shè)計(jì)的整體框架下進(jìn)行綜合系統(tǒng)分析。在分析中，不僅考慮影響每個(gè)經(jīng)濟(jì)參數(shù)的特殊因素，還考慮了在合約整體目標(biāo)條件下各個(gè)經(jīng)濟(jì)參數(shù)之間的相互制約優(yōu)化問(wèn)題，得出了更符合現(xiàn)實(shí)條件的結(jié)論。 特許權(quán)合約可以看作一個(gè)委托代理框架下的報(bào)酬合約，需要滿足特許權(quán)人的參與約束和激勵(lì)相容約束條件，報(bào)酬設(shè)計(jì)可以使用逆序遞推的方法分析。在已有的研究成果基礎(chǔ)上，本文在競(jìng)爭(zhēng)不充分、合約不完全等條件下對(duì)合約報(bào)酬問(wèn)題進(jìn)行了研究。本文對(duì)收入有政府擔(dān)保條件下的報(bào)酬設(shè)計(jì)進(jìn)行了重點(diǎn)研究，主要結(jié)論可以在不對(duì)收入(需求量)的概率分布形式做具體規(guī)定條件下得到，具有更廣泛的適應(yīng)性。在特許權(quán)招投標(biāo)方面主要研究了政府如何選擇招投標(biāo)參數(shù)和招投標(biāo)方式，以及投標(biāo)者的類型分布對(duì)特許權(quán)競(jìng)爭(zhēng)效果的影響問(wèn)題。 為了解決特許權(quán)合約設(shè)計(jì)中具體確定合約參數(shù)水平的問(wèn)題，本文提出了特許權(quán)合約設(shè)計(jì)經(jīng)濟(jì)分析的數(shù)值模擬方法。對(duì)不同合約參數(shù)下特許權(quán)項(xiàng)目的凈現(xiàn)金流量現(xiàn)值NPV的模擬，可以得到不同參數(shù)下的NPV概率分布，建立合約參數(shù)與NPV分布之間的對(duì)應(yīng)關(guān)系。在NPV概率分布非對(duì)稱情況下，，NPV小于零的概率可以更準(zhǔn)確地描述投資收益風(fēng)險(xiǎn)。特許權(quán)人可以接受的NPV小于零的概率決定了特許權(quán)合約經(jīng)濟(jì)參數(shù)需要滿足的條件，在特許權(quán)合約設(shè)計(jì)者可以對(duì)每個(gè)參數(shù)確定一個(gè)初始的期望目標(biāo)值和該參數(shù)的權(quán)重條件下，本文通過(guò)構(gòu)造一個(gè)優(yōu)化目標(biāo)函數(shù)，解決了合約經(jīng)濟(jì)參數(shù)的優(yōu)化選擇問(wèn)題。
【圖文】：

第五章基礎(chǔ)設(shè)施特許權(quán)合約設(shè)計(jì)的數(shù)值模擬率分布，如圖5.2所示。該圖表明，在表5一1選擇的一組參數(shù)情況下，項(xiàng)目的NPV出現(xiàn)小于0的概率為0.0744。圖5.2中的變量取值與符號(hào)說(shuō)明。需求量為項(xiàng)目運(yùn)營(yíng)第一年的需求量，采用實(shí)際需求量占項(xiàng)目年生產(chǎn)能力的比例表示，服從三角分布，aaq=0.3為可能出現(xiàn)的最小需求量bbq二0.7為可能出現(xiàn)最大需求量，ccq=0.6為最可能出現(xiàn)的需求量，實(shí)際需求量的單位為噸。項(xiàng)目從運(yùn)營(yíng)第二年開(kāi)始，需求量的增長(zhǎng)比例按均勻分布考慮，a=0.ol為可能出現(xiàn)的最小增長(zhǎng)比例

按表5一l設(shè)定除了折現(xiàn)率r以外的其它5個(gè)參數(shù)值，對(duì)折現(xiàn)率取不同的值，然后利用多變量綜合模擬分析方法，得到不同折現(xiàn)率時(shí)的NPV小于0的概率。繪出折現(xiàn)率與NPV小于0的概率相關(guān)關(guān)系圖，如圖5.3。圖中變量符號(hào)與取值同圖5.2。折現(xiàn)率變化時(shí)，NPV小于0的概率會(huì)不斷變化，隨折現(xiàn)率增加，NPV小于0的概率快速增加，在折現(xiàn)率為0.20時(shí)，NPV小于O的概率接近l。在選定的一組參數(shù)下，本文分析的特許權(quán)項(xiàng)目的回報(bào)率在0.10與0.20間，回報(bào)率小于0.10的概率不到10%，低于O
【學(xué)位授予單位】：河海大學(xué)
【學(xué)位級(jí)別】：博士
【學(xué)位授予年份】：2004
【分類號(hào)】：F280

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本文編號(hào)：2687224