【摘要】：Jones and Romer(2010)通過(guò)構(gòu)建“新卡爾多事實(shí)”發(fā)現(xiàn)數(shù)十年來(lái)勞動(dòng)力受教育年限的迅速擴(kuò)張并未帶來(lái)相應(yīng)工資水平的系統(tǒng)性下降,主要源于人力資本對(duì)TFP的促進(jìn)作用抵消了要素邊際收益遞減效應(yīng)。Jones and Romer(2010)的研究為一國(guó)(地區(qū))經(jīng)濟(jì)如何實(shí)現(xiàn)持續(xù)增長(zhǎng)提供了一個(gè)良好解釋,也為新增長(zhǎng)理論提供了一個(gè)正式基礎(chǔ)。新增長(zhǎng)理論強(qiáng)調(diào)了人力資本積累促進(jìn)TFP提升在突破增長(zhǎng)減速中的決定性作用,但該理論忽略了在制度扭曲下可能產(chǎn)生的人力資本配置問(wèn)題,因而對(duì)發(fā)展中國(guó)家經(jīng)濟(jì)“典型化事實(shí)”的解釋力度有所不足。自我國(guó)1999年高校擴(kuò)招以來(lái),勞動(dòng)力平均受教育年限得到了迅速擴(kuò)張,教育受益率也相對(duì)穩(wěn)定,但TFP卻長(zhǎng)期處于較低水平波動(dòng)。與此同時(shí),源于50年代初的重工業(yè)優(yōu)先發(fā)展戰(zhàn)略等歷史遺留問(wèn)題加以政治考慮,我國(guó)金融體系存在著較為嚴(yán)重的制度性扭曲——金融抑制。這對(duì)于我國(guó)現(xiàn)階段突破增長(zhǎng)減速,實(shí)現(xiàn)高質(zhì)量發(fā)展產(chǎn)生了嚴(yán)重的阻礙作用。鑒于此,本文從新經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)理論出發(fā),旨在解決兩個(gè)關(guān)鍵性問(wèn)題:(1)高學(xué)歷勞動(dòng)力規(guī)模擴(kuò)張與教育收益率相對(duì)穩(wěn)定的內(nèi)在機(jī)制;(2)高學(xué)歷勞動(dòng)力規(guī)模擴(kuò)張與TFP提升迷失的制度性根源。本文首先分析了我國(guó)技術(shù)進(jìn)步偏向性以及公有制經(jīng)濟(jì)下的微觀主體——國(guó)有企業(yè)的人力資本價(jià)格形成機(jī)制,以此回答本文的第一個(gè)問(wèn)題;其次,通過(guò)一個(gè)工業(yè)部門的廠商生產(chǎn)決策模型構(gòu)建了金融抑制對(duì)高學(xué)歷勞動(dòng)力錯(cuò)配影響的研究框架,并提出研究命題;最后,進(jìn)行了相應(yīng)的實(shí)證分析。研究發(fā)現(xiàn):第一,本文旨在解決的兩個(gè)關(guān)鍵問(wèn)題是內(nèi)在一致的。我國(guó)勞動(dòng)力平均受教育年限擴(kuò)張與教育收益率相對(duì)穩(wěn)定實(shí)際上是一種高學(xué)歷勞動(dòng)力錯(cuò)配現(xiàn)象。教育收益率的相對(duì)穩(wěn)定是由金融系統(tǒng)的制度性扭曲——金融抑制為國(guó)有企業(yè)帶來(lái)的“利率租金”所維持,是以增加杠桿率、系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性等未來(lái)經(jīng)濟(jì)負(fù)擔(dān)為代價(jià)的。金融抑制引發(fā)的高學(xué)歷勞動(dòng)力在所有制間、行業(yè)間、職業(yè)間以及教育資源錯(cuò)配(高學(xué)歷勞動(dòng)力教育期望錯(cuò)配),一方面,切斷了高學(xué)歷勞動(dòng)力與創(chuàng)新工作之間的聯(lián)系;另一方面,降低了高學(xué)歷勞動(dòng)力的技術(shù)適宜性,使其本身不具備勝任創(chuàng)新工作的能力,進(jìn)而產(chǎn)生TFP損失。第二,金融抑制引發(fā)了高學(xué)歷勞動(dòng)力在所有制間的錯(cuò)配。國(guó)有企業(yè)經(jīng)理人為獲取信貸資源傾向于付出大量的管理費(fèi)用(在職消費(fèi)、與政府游說(shuō)等行為),從而對(duì)企業(yè)創(chuàng)新效率產(chǎn)生拖累,而金融抑制引發(fā)高學(xué)歷勞動(dòng)力出現(xiàn)價(jià)格扭曲,使得創(chuàng)新動(dòng)力較低的國(guó)有企業(yè)配置了過(guò)多的高學(xué)歷勞動(dòng)力。實(shí)證結(jié)果表明:在非行政壟斷行業(yè)中,金融抑制對(duì)所有制間由規(guī)模相對(duì)價(jià)格扭曲產(chǎn)生的錯(cuò)配的影響作用更大,而在行政壟斷行業(yè)中,則對(duì)技術(shù)相對(duì)價(jià)格扭曲產(chǎn)生的錯(cuò)配的影響作用更大。第三,金融抑制引發(fā)了高學(xué)歷勞動(dòng)力在行業(yè)間的錯(cuò)配。金融抑制導(dǎo)致實(shí)體部門的利潤(rùn)空間和要素回報(bào)率不斷收窄,使得金融資本與高學(xué)歷勞動(dòng)力“脫虛向?qū)崱爆F(xiàn)象惡化,引發(fā)了高學(xué)歷勞動(dòng)力在行業(yè)間的錯(cuò)配�；貧w結(jié)果表明:(1)我國(guó)各地區(qū)第三產(chǎn)業(yè),尤其是低知識(shí)密集型服務(wù)業(yè)規(guī)模普遍過(guò)大;(2)金融抑制通過(guò)第三產(chǎn)業(yè)規(guī)模對(duì)高學(xué)歷勞動(dòng)力邊際產(chǎn)出產(chǎn)生了顯著的抑制作用,證實(shí)了金融抑制是導(dǎo)致高學(xué)歷勞動(dòng)力在行業(yè)間的錯(cuò)配的原因。第四,金融抑制引發(fā)了高學(xué)歷勞動(dòng)力在職業(yè)間的錯(cuò)配。通過(guò)構(gòu)建一個(gè)在壟斷競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境下的個(gè)人職業(yè)選擇模型發(fā)現(xiàn),當(dāng)金融抑制與壟斷相結(jié)合時(shí),高學(xué)歷人才具有更低的創(chuàng)業(yè)意愿。經(jīng)驗(yàn)證據(jù)進(jìn)一步表明:(1)在自然壟斷行業(yè)和行政壟斷行業(yè)內(nèi),金融抑制對(duì)高學(xué)歷人才創(chuàng)業(yè)意愿的抑制作用差距較小;(2)金融抑制所導(dǎo)致的創(chuàng)業(yè)預(yù)期收益損失大于放棄國(guó)有壟斷企業(yè)高薪工作的機(jī)會(huì)成本對(duì)高學(xué)歷人才創(chuàng)業(yè)意愿的影響作用。另外,源于金融抑制降低了高學(xué)歷人才創(chuàng)業(yè)預(yù)期收益,壟斷企業(yè)對(duì)人力資本的吸引力進(jìn)一步增強(qiáng),進(jìn)而使得中小企業(yè)人力資本集聚效應(yīng)下降,導(dǎo)致創(chuàng)業(yè)者陷入創(chuàng)業(yè)預(yù)期收益降低與創(chuàng)業(yè)意愿下降的惡性循環(huán)之中�？梢�,金融抑制是中國(guó)高學(xué)歷人才創(chuàng)業(yè)意愿低下的根本性原因。第五,金融抑制引發(fā)了教育資源錯(cuò)配。在我國(guó)行政性集權(quán)與經(jīng)濟(jì)性分權(quán)相結(jié)合的經(jīng)濟(jì)發(fā)展模式中,中央(或上級(jí))政府對(duì)地方政府采取通過(guò)經(jīng)濟(jì)指標(biāo)考核的晉升制度,加強(qiáng)了地方政府對(duì)要素資源配置的干預(yù)動(dòng)力,金融抑制便是我國(guó)地方政府規(guī)模擴(kuò)大的一種表現(xiàn)。在這種背景下,社會(huì)高學(xué)歷勞動(dòng)力更傾向于通過(guò)行政職位權(quán)力進(jìn)行尋租,而非從事生產(chǎn)性、創(chuàng)新性互動(dòng)。實(shí)證結(jié)果發(fā)現(xiàn):(1)國(guó)有行政人員具有更高的教育期望;(2)金融抑制顯著拉大了民營(yíng)企業(yè)成員和國(guó)有部門行政人才對(duì)接受大專及以上教育的期望程度,導(dǎo)致了我國(guó)教育資源錯(cuò)配;(3)金融抑制主要通過(guò)提升可獲得的租金相對(duì)水平,而提高了行政人才的教育期望。本研究有助于拓展學(xué)術(shù)界對(duì)人力資本積累與配置相關(guān)問(wèn)題的理論研究深度,并為我國(guó)制度有關(guān)完善金融制度、優(yōu)化高學(xué)歷勞動(dòng)力配置、提升TFP,在新時(shí)期下突破增長(zhǎng)減速困境、實(shí)現(xiàn)高質(zhì)量發(fā)展提供參考依據(jù),可能的創(chuàng)新之處有以下三點(diǎn):(1)拓展了新增長(zhǎng)理論研究框架。新增長(zhǎng)理論強(qiáng)調(diào)了人力資本積累在經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)中的重要作用,從邊際報(bào)酬遞增解釋了“新卡多事實(shí)”,但對(duì)人力資本配置的關(guān)注所有不足。本文從人力資本錯(cuò)配視角給予“新卡多事實(shí)”一個(gè)可能的新的解釋,是對(duì)新增長(zhǎng)理論研究框架的拓展和補(bǔ)充。(2)為審視金融抑制對(duì)宏觀經(jīng)濟(jì)的不良影響提供了一個(gè)新的視角。以往研究主要關(guān)注了金融抑制對(duì)物質(zhì)資本錯(cuò)配的影響。本研究從高學(xué)歷勞動(dòng)力在所有制選擇、行業(yè)選擇、職業(yè)選擇以及教育資源分配等多個(gè)現(xiàn)實(shí)問(wèn)題切入,深入研究了金融抑制對(duì)高學(xué)歷勞動(dòng)力錯(cuò)配的影響。(3)為探尋我國(guó)創(chuàng)新“迷失”成因做出了邊際貢獻(xiàn)。以往研究主要從人力資源與創(chuàng)新工作之間聯(lián)系的緊密程度研究了我國(guó)的創(chuàng)新“迷失”問(wèn)題,但鮮有文獻(xiàn)關(guān)注到人力資本本身的結(jié)構(gòu)問(wèn)題,即人力資本是否有能力勝任創(chuàng)新工作。本文通過(guò)考察金融抑制對(duì)技術(shù)性人才和行政性人才教育期望的不同影響程度,發(fā)現(xiàn)金融抑制政策所代表的地方政府在經(jīng)濟(jì)干預(yù)中的過(guò)大權(quán)利正對(duì)社會(huì)人力資本結(jié)構(gòu)產(chǎn)生深遠(yuǎn)的影響。
【圖文】：

1.2 研究思路和方法1.2.1 研究思路本文旨在解決高學(xué)歷勞動(dòng)力規(guī)模擴(kuò)張與教育收益率相對(duì)穩(wěn)定的內(nèi)在機(jī)制，以及高學(xué)歷勞動(dòng)力規(guī)模擴(kuò)張與“創(chuàng)新迷失”的制度性根源。本文從新增長(zhǎng)理論出發(fā)，分析了公有制經(jīng)濟(jì)下的微觀主體——國(guó)有企業(yè)的人力資本價(jià)格形成機(jī)制，以此回答本文的第一個(gè)問(wèn)題，研究發(fā)現(xiàn)我國(guó)高學(xué)歷勞動(dòng)力規(guī)模擴(kuò)張與教育收益率的相對(duì)穩(wěn)定實(shí)際上是一種錯(cuò)配現(xiàn)象。進(jìn)一步通過(guò)一個(gè)工業(yè)部門的廠商生產(chǎn)決策模型構(gòu)建了金融抑制引發(fā)高學(xué)歷勞動(dòng)力錯(cuò)配的理論框架，發(fā)現(xiàn)高學(xué)歷勞動(dòng)配置主要通過(guò)高學(xué)歷勞動(dòng)力相對(duì)價(jià)格扭曲、外溢效應(yīng)供給規(guī)模和創(chuàng)新工作適宜性四個(gè)方面引發(fā) TFP 損失，形成高學(xué)歷勞動(dòng)力在所有制間的錯(cuò)配、行業(yè)間的錯(cuò)配、職業(yè)間的錯(cuò)配以及教育資源的錯(cuò)配四個(gè)現(xiàn)實(shí)問(wèn)題，據(jù)此提出了金融抑制引發(fā)高學(xué)歷勞動(dòng)力錯(cuò)配的四個(gè)命題。實(shí)證部分首先對(duì)我國(guó)高學(xué)歷勞動(dòng)力錯(cuò)配進(jìn)行了測(cè)算，然后對(duì)理論部分的四個(gè)命題進(jìn)行了一一論證。

10圖 1-4 研究框架1.5 創(chuàng)新之處本研究主要的創(chuàng)新之處有以下三點(diǎn)：（1）對(duì)新增長(zhǎng)理論研究框架進(jìn)行了拓展�！靶驴柖嗍聦�(shí)”中強(qiáng)調(diào)了“工人人均人力資本增加”和“相對(duì)工資的長(zhǎng)期穩(wěn)定”，新增長(zhǎng)理論基于邊際報(bào)酬遞增對(duì)其進(jìn)行了解釋，強(qiáng)調(diào)了人力資本積累的重要作用，但對(duì)人力資本配置的關(guān)注較少。縱觀我國(guó)近年來(lái)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展?fàn)顩r，，在勞動(dòng)力受教育年限迅速擴(kuò)張的背景下，教育收益率依然保持著相對(duì)穩(wěn)定的狀態(tài)。這是否意味著我國(guó)的經(jīng)濟(jì)生產(chǎn)效率正在人力資本的推動(dòng)下不斷提升？本文發(fā)現(xiàn)實(shí)際情況并非如此，金融系統(tǒng)的政策性扭曲——金融抑制，使得低效率部門得以維持生存并在特殊制度安排下形成“工資溢價(jià)”吸引高學(xué)歷勞動(dòng)力進(jìn)入，這種錯(cuò)配現(xiàn)象導(dǎo)致高學(xué)歷
【學(xué)位授予單位】：西北大學(xué)
【學(xué)位級(jí)別】：博士
【學(xué)位授予年份】：2019
【分類號(hào)】：F832;F249.21

【參考文獻(xiàn)】

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本文編號(hào)：2686852