【摘要】： 認(rèn)證認(rèn)可起源于為促進(jìn)商業(yè)社會中當(dāng)事人之間的交易順利進(jìn)行的需要。認(rèn)證的最大貢獻(xiàn)在于提供了質(zhì)量和服務(wù)的信任度,從而降低了交易當(dāng)事人的信息風(fēng)險,并節(jié)約了交易成本,使經(jīng)濟(jì)資源能夠得到有效配置。在市場經(jīng)濟(jì)逐步完善并全球化的今天和未來,基于第三方的認(rèn)證制度是必不可少的制度安排,對確保生命安全和健康、環(huán)境的可持續(xù)發(fā)展、資源的節(jié)約利用及有效配置都發(fā)揮著重要的作用。然而,認(rèn)證在緩解信息不對稱的同時,自身也存在著嚴(yán)重的信息不對稱,如果認(rèn)證不能提供獨(dú)立公允的鑒證,將會加劇交易當(dāng)事人的信息風(fēng)險,此時的認(rèn)證便是無效的。無效的制度導(dǎo)致“醫(yī)不如病”。 認(rèn)證有效性是認(rèn)證的生命線,認(rèn)證有效性不高是目前認(rèn)證面臨的主要矛盾和問題。目前咨詢機(jī)構(gòu)控制企業(yè),要挾認(rèn)證機(jī)構(gòu),搞咨詢認(rèn)證一條龍。企業(yè)認(rèn)證目的不明確,為認(rèn)證而認(rèn)證,個別花錢買證。在自愿性認(rèn)證領(lǐng)域,一些認(rèn)證機(jī)構(gòu)用低價競爭,取得合同后,就弄虛作假降低成本,犧牲了認(rèn)證的有效性和認(rèn)證行業(yè)的整體形象和信譽(yù)度。所有這些問題都涉及到認(rèn)證制度的創(chuàng)新和完善,而制度的創(chuàng)新和完善必須以微觀主體的行為及其行為背后的機(jī)理和影響因素為基礎(chǔ)。 本文基于信息經(jīng)濟(jì)學(xué)的分析框架,在中國的認(rèn)證認(rèn)可制度背景下,將微觀主體的市場行為置于分析的中心,利用大樣本調(diào)查數(shù)據(jù)和深度訪談案例對三類主要的微觀主體——消費(fèi)者、企業(yè)和認(rèn)證機(jī)構(gòu)的行為進(jìn)行了深入分析,著重探討了消費(fèi)者的態(tài)度、支付行為和支付意愿、企業(yè)自愿參與認(rèn)證的動機(jī)、認(rèn)證機(jī)構(gòu)的市場結(jié)構(gòu)和價格競爭行為,最后在進(jìn)一步探討不同微觀主體互動的基礎(chǔ)上提出了一些監(jiān)管思路和建議。論文的主要內(nèi)容及結(jié)論如下: (1)在認(rèn)證涉及國民經(jīng)濟(jì)的方方面面,認(rèn)證產(chǎn)品覆蓋率已經(jīng)較高的今天,論文基于大樣本數(shù)據(jù)的研究表明:社會公眾對認(rèn)證的認(rèn)知度仍然相當(dāng)?shù)?而且具有不同社會經(jīng)濟(jì)特征和人口特征的消費(fèi)者對認(rèn)證的認(rèn)知度基本上沒有表現(xiàn)出系統(tǒng)差異性,這意味著對認(rèn)證的宣傳還處在一個需要全民普及的階段。研究也表明,認(rèn)證認(rèn)知度的提升有助于提升消費(fèi)者對認(rèn)證必要性的肯定,媒體在促進(jìn)社會公眾提升認(rèn)證必要性方面發(fā)揮了重要作用。信任認(rèn)證,關(guān)注商品生產(chǎn)過程,接觸媒體多和收入高的群體具有更高的支付意愿,這些結(jié)論意味著政府有必要將對認(rèn)證的宣傳和對公眾的認(rèn)證知識教育普及列入日程,通過與電視等媒體的合作,提升消費(fèi)者的認(rèn)知水平:通過對消費(fèi)者態(tài)度和信任程度的定期調(diào)查,檢討監(jiān)管工作的著力點(diǎn);提升消費(fèi)者的信任度、鼓勵壯大具有現(xiàn)代消費(fèi)意識的群體,帶動認(rèn)證事業(yè)發(fā)展。 (2)論文基于利益相關(guān)者理論框架,分析了企業(yè)的認(rèn)證動機(jī)問題。盡管目前中國企業(yè)的認(rèn)證獲證總量已經(jīng)躍居世界第一位,但已認(rèn)證企業(yè)僅占企業(yè)總數(shù)的比例遠(yuǎn)遠(yuǎn)低于歐州,中國的認(rèn)證發(fā)展空間仍然很大。理論分析表明,從整個社會福利最大化來看,認(rèn)證的發(fā)展應(yīng)該主要依賴企業(yè)的自愿認(rèn)證。實(shí)證研究表明,中國企業(yè)的認(rèn)證動機(jī)突出地受到經(jīng)濟(jì)利益的驅(qū)動,出于環(huán)保和員工健康方面的認(rèn)證動機(jī)相當(dāng)?shù)�。認(rèn)證的動力主要來自于加強(qiáng)管理、提升顧客滿意度以及企業(yè)知名度。追求企業(yè)聲望的企業(yè)更可能參與認(rèn)證,具體而言,私營業(yè)主自評的社會地位越高,越可能參與認(rèn)證。企業(yè)的存續(xù)時間越長、規(guī)模越大、改制企業(yè)和公司制企業(yè)越有可能參與認(rèn)證。參加協(xié)會的企業(yè)、經(jīng)過審計(jì)的企業(yè)也更可能是認(rèn)證的企業(yè)。相對于農(nóng)業(yè)、制造業(yè)和建筑業(yè)來說,其他行業(yè)的認(rèn)證參與度要顯著地低。企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)的重視和企業(yè)文化是影響企業(yè)認(rèn)證有效性最重要的因素。 (3)論文對認(rèn)證市場結(jié)構(gòu)和認(rèn)證機(jī)構(gòu)的價格行為進(jìn)行了研究。發(fā)現(xiàn)主要三類體系認(rèn)證的市場集中度在經(jīng)歷了一個快速下降后,基本上開始保持穩(wěn)定。激烈的價格競爭導(dǎo)致認(rèn)證收費(fèi)將呈不斷下降的趨勢。由于在啟動業(yè)務(wù)關(guān)系中存在的轉(zhuǎn)換成本,在位者相對于進(jìn)入者具有成本優(yōu)勢,為獲取預(yù)期的準(zhǔn)租金,認(rèn)證機(jī)構(gòu)在首期業(yè)務(wù)投標(biāo)中,便采取低于成本的價格投標(biāo)“低價攬客”。只要認(rèn)證價格遠(yuǎn)離均衡價格的方向移動,無論是升高還是降低,都會損害認(rèn)證的有效性,提高認(rèn)證有效性的關(guān)鍵是建立有限的認(rèn)證市場競爭機(jī)制。 在上述研究結(jié)論的基礎(chǔ)上,論文提出了如下認(rèn)證監(jiān)管的思路:首先,隱含在一些表象(如低價惡性競爭,咨詢認(rèn)證一條龍服務(wù)等)背后的制度性缺陷(如消費(fèi)者主體的缺位、與行政主管單位的“父子”關(guān)系等)才是導(dǎo)致認(rèn)證有效性損害的根本原因。僅依靠干預(yù)認(rèn)證收費(fèi)可能會使認(rèn)證市場機(jī)制進(jìn)一步受到扭曲。而應(yīng)該以“疏導(dǎo)為主”,更多地致力于建立能使微觀行為主體激勵相容、相互監(jiān)控的制度。其次,由于認(rèn)證事業(yè)是一個強(qiáng)烈依賴于公眾信任的事業(yè),只有真正為消費(fèi)者利益服務(wù)才可能建立起長效機(jī)制。其三、機(jī)構(gòu)作為整體很難形成真正的責(zé)任追究機(jī)制,但實(shí)際上認(rèn)證失信行為的主導(dǎo)是個人,行動也是個人,因此,認(rèn)證市場的監(jiān)管必須是全面的監(jiān)管,即要包括認(rèn)證機(jī)構(gòu),更要加強(qiáng)對檢查人員的監(jiān)管,形成終身信用跟蹤機(jī)制,強(qiáng)化個人的責(zé)任。
【圖文】：

第2章認(rèn)證認(rèn)可的發(fā)展歷史及制度背景際電工產(chǎn)品檢測與認(rèn)證體系(正CEE)、國際電子元器件質(zhì)量認(rèn)證體系(正CQ一CECC)、和防爆電器安全認(rèn)證體系(正CEx)等產(chǎn)品檢測與認(rèn)證的國際體系，以及國際認(rèn)證聯(lián)盟(IQNet)等管理體系認(rèn)證的國際組織。

在所有產(chǎn)品中，，認(rèn)為溢價不超過5%的人占45%，溢價超過10%的人占31%，溢價超過20%的占12%，認(rèn)為溢價超過50%的不到2%。溢價百分比的分布圖見圖4一5。從以上分析可以非常明顯地看出，消費(fèi)者的現(xiàn)實(shí)支付意愿非常低，在調(diào)查中問到:如果見到有認(rèn)證標(biāo)識的產(chǎn)品而沒有買，是為什么。消費(fèi)者的回答主要有:(1)買時并沒有考慮認(rèn)證方面;(2)不可靠不可信，標(biāo)識有冒牌的或偽造的，不能完全相信，或者覺得一般商品都有認(rèn)證牌子，還有的覺得牌子貼得越多越不真;(3)不了解，不懂得認(rèn)證標(biāo)識的含義;(4)覺得不實(shí)用，不是必需的，有無認(rèn)證對產(chǎn)品的功效影響不大;(5)不需要等。
【學(xué)位授予單位】：華中農(nóng)業(yè)大學(xué)
【學(xué)位級別】：博士
【學(xué)位授予年份】：2008
【分類號】：F203;F224

【引證文獻(xiàn)】

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本文編號：2660984