【摘要】： 在政府投資體制改革領(lǐng)域，中國和西方市場經(jīng)濟國家經(jīng)歷了一個既類似、但又存在重要區(qū)別的改革實踐過程。這一過程中出現(xiàn)了一系列亟待解決的理論和實踐問題，可以歸納為：第一，許多在國外運行良好的政府投資項目的組織運營模式，被引入中國以后，卻不再適用——中國政府投資領(lǐng)域為何出現(xiàn)諸多“熟知但非熟用”現(xiàn)象?第二，針對出現(xiàn)在各個國家、各個時期的、形態(tài)各異的政府投資項目制度，能否建立一個統(tǒng)一的分析框架予以考察，給出具有一般性的解釋? 分析上述過程中涉及的微觀決策主體及其行動約束，運用博弈理論，，本文構(gòu)建了基于決策主體支付結(jié)構(gòu)和后果函數(shù)的政府投資項目制度的考察框架和體系，并考察了出現(xiàn)不同項目制度的原因以及影響機制：首先建立包括社會公眾、政府行政代理人和社會投資主體三方的基本博弈模型，其中三類決策主體的策略選擇由其支付結(jié)構(gòu)制約。然后，通過對三類主體博弈模型的細化分解和分層討論，結(jié)合轉(zhuǎn)型經(jīng)濟特征，分別探討了社會公眾和行政代理人，行政代理人和社會投資主體之間的互動關(guān)系，以及上述決策主體支付結(jié)構(gòu)與博弈均衡選擇之間的關(guān)聯(lián)作用。 (1)基于社會公眾、行政代理人和社會投資主體三方?jīng)Q策支付結(jié)構(gòu)的政府投資項目制度選擇博弈，出現(xiàn)的各重均衡對應了社會公眾、行政代理人以及社會投資主體在政府投資項目的多個環(huán)節(jié)上的利益分配、分割的行動決策點，即多重均衡對應多種形態(tài)的政府投資項目制度。 (2)在行政代理人尋租過程中，市場參與主體選擇對政府行政代理人的賄賂比例，與政府行政代理人設(shè)定的尋租空間水平的大小無關(guān)。市場參與主體選擇的賄賂水平主要取決于社會公眾所設(shè)定的懲罰因子，以及采取的檢查行動能夠發(fā)現(xiàn)市場主體行賄的概率。懲罰因子和檢查概率的增加均會對市場參與主體的行為動機產(chǎn)生影響，降低其在行賄時的賄賂比例。行政代理人選擇的尋租空間與其享有的工資水平，社會公眾檢查概率，懲罰因子等因素密切相關(guān)。 (3)行政代理人在核定公用事業(yè)產(chǎn)品價格的過程中，最優(yōu)決策均衡點位于邊際效用轉(zhuǎn)換率等于邊際財政補貼率與邊際不滿情緒的比值的絕對值的水平上。通過改變財政補貼率與社會公眾不滿情緒的邊際空間等方式，可以影響行政代理人的核價決策。這種改變的實現(xiàn)，可以通過改變行政代理人支付結(jié)構(gòu)的途徑獲得。 (4)在行政代理人試圖采取市場化的方式運作政府投資項目的過程中，不完全契約的存在會使得社會投資主體在進入政府投資領(lǐng)域的過程中存在障礙。不完全契約可能導致的事后談判將使得事前投資激勵不足。由于資產(chǎn)專用性的原因，社會投資主體在投資于政府投資項目后將產(chǎn)生“可剝奪的準租金”，這會誘使政府部門的機會主義行為，侵犯社會投資主體的利益。在契約是不完全的情況下，簽約雙方(行政代理人和社會投資主體)對于事后討價還價能力的預期將會顯著影響其事前投資激勵。 (5)政府投資項目采取的具體組織操作形式，與政府投資項目的風險程度、行政決策官員的行政級別、市場參與主體的保留收益密切相關(guān)。政府投資項目的風險越高、不確定性越大，政府投資項目以制度創(chuàng)新形式運作的可能性越低；行政決策官員的行政級別越高，創(chuàng)新實現(xiàn)的可能性越大；市場參與主體的保留收益越高，政府投資項目進行制度創(chuàng)新的可能性越低、反之越高。社會投資主體介入政府建設(shè)項目與否作為雙方的均衡選擇，內(nèi)生地被三方面因素所決定：行政部門代理人的建設(shè)目標(引資建設(shè)增長)驅(qū)動及資金約束困難程度、市場參與主體的保留收益、雙方履約風險控制能力及被對方認知的共同知識。 最后，通過對電力行業(yè)政府投資項目樣本數(shù)據(jù)的計量檢驗和南京過江隧道項目的案例分析，對上述模型及主要推論進行了檢驗。
【學位授予單位】：南京理工大學
【學位級別】：博士
【學位授予年份】：2007
【分類號】：F283

【引證文獻】

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本文編號：2646678