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技術(shù)進步路徑、吸收能力與內(nèi)涵經(jīng)濟增長關(guān)系

發(fā)布日期： 2013-12-03 發(fā)布：  

  2013年33期目錄       本期共收錄文章20篇

　　內(nèi)容摘要：根據(jù)企業(yè)自身創(chuàng)新和技術(shù)的外部性，結(jié)合吸收能力和FDI溢出效應(yīng)，將技術(shù)進步路徑分為技術(shù)研發(fā)、技術(shù)的轉(zhuǎn)移與擴散、技術(shù)的轉(zhuǎn)讓合作與援助。本文利用我國2005-2011年高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的面板數(shù)據(jù)，采用系統(tǒng)GMM估計法，發(fā)現(xiàn)三種技術(shù)進步路徑對內(nèi)涵經(jīng)濟增長均有正向作用。另外根據(jù)分組檢驗，發(fā)現(xiàn)不同類型的行業(yè)技術(shù)進步路徑對內(nèi)涵經(jīng)濟增長的影響也是不同的。
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　　關(guān)鍵詞：技術(shù)進步路徑 技術(shù)溢出 吸收能力 內(nèi)涵經(jīng)濟增長 系統(tǒng)GMM估計
　　引言
　　國內(nèi)外學(xué)者對R&D努力、FDI溢出效應(yīng)進行了廣泛的討論，但有關(guān)如何選擇技術(shù)進步路徑的問題尚未得到關(guān)注。很多研究將FDI溢出效應(yīng)進行分解（傅元海，2010；沈坤容，2010），但沒有結(jié)合企業(yè)自身R&D創(chuàng)新努力來完備地表達出企業(yè)所有的技術(shù)進步路徑。沒有文獻檢驗企業(yè)不同的技術(shù)進步路徑下對內(nèi)涵經(jīng)濟增長的影響，也沒有文獻將企業(yè)吸收能力與技術(shù)進步路徑相聯(lián)系。因此，如何選擇技術(shù)進步路徑、提升FDI對我國高技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展的貢獻程度，積極吸收FDI先進技術(shù)，是我國高技術(shù)產(chǎn)業(yè)及其政策制定者需要認真思考的問題。
　　本文的主要貢獻有三點：一是從理論上將吸收能力與溢出效應(yīng)相聯(lián)系，并構(gòu)造出技術(shù)進步路徑（技術(shù)轉(zhuǎn)移與擴散，技術(shù)合作轉(zhuǎn)讓與援助）的變量；二是采用Malmquist-DEA方法下的全要素生產(chǎn)率TFP指數(shù)代表內(nèi)涵經(jīng)濟績效，并利用2005-2011年我國高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的面板數(shù)據(jù)，檢驗了不同技術(shù)進步路徑對內(nèi)含經(jīng)濟增長的影響；三是采用分組檢驗，檢驗不同性質(zhì)的行業(yè)技術(shù)進步路徑影響內(nèi)涵經(jīng)濟績效的差異，這對引進FDI政策的制定和提高企業(yè)的吸收能力有著重要意義。
　　文獻綜述
　　技術(shù)進步理論是20世紀前葉由熊彼特提出的，他認為技術(shù)進步對于經(jīng)濟發(fā)展具有重要作用。在眾多的研究文獻中，對技術(shù)進步的定義主要有兩類：一是技術(shù)進步一般是指技術(shù)在實現(xiàn)一定目標方面所取得的進化和革命。二是指在科學(xué)研究不斷取得新成就的基礎(chǔ)上，技術(shù)滿足社會需要的作用不斷提高，組織和管理不斷完善，社會生產(chǎn)力不斷發(fā)展的過程。
　　企業(yè)獲得技術(shù)進步的主要途徑有兩個：一方面是自主創(chuàng)新，另一方面是依靠技術(shù)的外部性，即技術(shù)溢出效應(yīng)。20世紀70年代，很多學(xué)者開始關(guān)注FDI能夠促進本國技術(shù)進步和經(jīng)濟增長的特征事實（Globerman，1979），并認為FDI能夠提高本國的生產(chǎn)效率。而羅默、盧卡斯等經(jīng)濟學(xué)家提出的內(nèi)生增長理論假設(shè)技術(shù)以資本為載體，研究資本投資帶來的知識外部性對經(jīng)濟增長的影響，這為FDI的溢出效應(yīng)理論提供良好的微觀基礎(chǔ)。
　　學(xué)術(shù)界將FDI溢出效應(yīng)分為水平型和垂直型兩大類別，然后再予以細分。國內(nèi)外學(xué)者根據(jù)從不同角度對溢出效應(yīng)有不同的分類，較早的經(jīng)典文獻將FDI溢出效應(yīng)分為示范效應(yīng)、競爭效應(yīng)、關(guān)聯(lián)效應(yīng)和培訓(xùn)效應(yīng)（Kinoshita，1998）。Xu Bin（2000）研究了美國在40個國家中的跨國公司，發(fā)現(xiàn)技術(shù)轉(zhuǎn)移導(dǎo)致了發(fā)展中國家的生產(chǎn)率上升，但在欠發(fā)達國家中則沒有，如果一個國家想要從FDI中獲益，需要進入一個最低的人力資本門檻，改革開放以來，我國經(jīng)濟飛速發(fā)展，勞動力無論數(shù)量、素質(zhì)還是成本，都符合外資企業(yè)進入的要求，這也為我國引入外資提供了良好的理論基礎(chǔ)。
　　企業(yè)想要獲得更大的技術(shù)溢出效應(yīng)，需要獲得“一種評價、同化及運用外部新知識，最終形成商業(yè)的能力”，即吸收能力。因此，在跨國代工中，技術(shù)溢出對代工企業(yè)的技術(shù)進步有促進作用，而促進作用的大小則取決于吸收能力，吸收能力促進了技術(shù)溢出對創(chuàng)新績效的提升。企業(yè)的技術(shù)水平是吸收能力的因素，Cohen和Levinthal（1989）在分析企業(yè)研發(fā)作用時指出，企業(yè)研發(fā)投入不僅直接驅(qū)動了技術(shù)進步，而且增強了企業(yè)對外來技術(shù)的吸收、學(xué)習(xí)和模仿能力，使企業(yè)擁有更強的吸收技術(shù)溢出的能力。Kim（1998）認為，吸收能力包括學(xué)習(xí)能力和解決問題的技能。Lane和Lubatkin（1998）擴展了吸收能力的概念，強調(diào)吸收能力同時受到自身相關(guān)知識存量與“師范”企業(yè)的相關(guān)程度。Narula（2004）認為吸收不僅僅是簡單模仿，吸收能力應(yīng)包含吸收和消化兩個過程，即吸收能力也包括了產(chǎn)生新知識的能力。
　　在研究技術(shù)進步路徑時，現(xiàn)有文獻往往只將其與技術(shù)溢出相聯(lián)系，并未考慮到企業(yè)吸收能力；在研究吸收能力的文獻中，大多數(shù)學(xué)者只是研究了吸收能力的結(jié)構(gòu)維度、過程維度和產(chǎn)生原因，而沒有經(jīng)驗研究將吸收能力與不同的技術(shù)溢出效應(yīng)相結(jié)合。因此，本文無論對技術(shù)溢出效應(yīng)的理論、技術(shù)進步理論的發(fā)展，還是對我國利用FDI進行產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型的產(chǎn)業(yè)政策探索，都有積極意義。
　　模型與指標選取
　　本文創(chuàng)新點之一是引入了吸收能力，學(xué)術(shù)界對吸收能力指標的構(gòu)造方法有很多，Escribano等（2002）使用三個虛擬變量衡量企業(yè)的吸收能力：企業(yè)擁有研發(fā)部門、企業(yè)是否開展R&D人員培訓(xùn)活動、R&D人員占比超過行業(yè)平均水平；Mowery和Oxley（1995）、Lee（2001）則使用R&D經(jīng)費投入、R&D人員教育程度來度量企業(yè)吸收能力；Grimpe和Sofka（2009）用R&D支出占銷售額比重來表示吸收能力。本文所研究吸收能力的研究載體是內(nèi)資高技術(shù)行業(yè)，因此，本文采用內(nèi)資行業(yè)研發(fā)投入與R&D人員全時當量之比作為內(nèi)資企業(yè)吸收能力（Absorb）的代理變量，吸收能力的載體是溢出效應(yīng)，采用兩者的連乘項作為技術(shù)進步路徑，因此本文構(gòu)建帶有連乘變量的方程進行檢驗：
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　　在指標選取過程中，考慮到數(shù)據(jù)是否可以獲得，本文將R&D經(jīng)費投入作為技術(shù)研發(fā)的代理變量；根據(jù)傅元海等（2010）采用外資企業(yè)研發(fā)本地化程度（LOR）作為技術(shù)轉(zhuǎn)移與擴散效應(yīng)的代理變量，其計算方法為外資企業(yè)R&D投入與總產(chǎn)出之比；采用外資參與程度（FSHA）作為技術(shù)轉(zhuǎn)讓、合作與援助效應(yīng)的代理變量。本文選擇lnKL和Agg作為控制變量，lnKL為人均投入資本的對數(shù)值，是經(jīng)濟增長模型中的重要組成部分，Agg為某行業(yè)在某一年的集聚程度，本文采用Ellison-Glaeser（E-G）空間集聚指數(shù)，并按照省際面板數(shù)據(jù)計算，其計算公式如式（2）所示，下標t、k和j分別表示年份、地理區(qū)域和行業(yè)。Aggi，t為i行業(yè)在t年的E-G空間集聚指數(shù)，pkt為t年時k區(qū)域內(nèi)該行業(yè)的就業(yè)人數(shù)占整個經(jīng)濟體同一行業(yè)就業(yè)人數(shù)的比值，qkt為k區(qū)域內(nèi)所有行業(yè)的就業(yè)總?cè)藬?shù)占整個經(jīng)濟體所有行業(yè)就業(yè)總?cè)藬?shù)的比值，Xt為該行業(yè)整體的工業(yè)總產(chǎn)值，Xjt為j企業(yè)的工業(yè)總產(chǎn)值。本文采用Malmquist-DEA下的TFP指數(shù)作為內(nèi)涵經(jīng)濟增長績效指標。 　�。�2）
　　在動態(tài)面板模型的估計中，通過差分來消除個體效應(yīng)，但進行滯后一期的差分項與差分的當期隨機誤差項仍存在相關(guān)性。另外，由于模型存在嚴重內(nèi)生性，最小二乘估計量不再是一致估計量。因此本文采用系統(tǒng)GMM估計方法解決模型估計中存在的內(nèi)生性問題。
　　系統(tǒng)GMM估計方法可以利用內(nèi)生變量的水平值和差分值的滯后項作為工具變量來解決內(nèi)生性問題，從而不需要尋求其他工具變量。Arellano和Bond（1991）提出了一階差分GMM估計方法，這種估計方法是將方程做差分處理，然后把滯后兩期或兩期以上的內(nèi)生變量作為其自身的工具變量，從而克服內(nèi)生性的問題。但一階差分GMM估計方法可能存在工具變量不足進而導(dǎo)致弱工具變量問題，系統(tǒng)GMM估計方法克服弱工具變量的問題，其方法是將內(nèi)生變量的差分滯后項作為水平方程中內(nèi)生變量的工具變量，Arellano和Bover（1995）證明內(nèi)生變量差分滯后項與內(nèi)生變量相關(guān)，而與隨機誤差項不相關(guān)，Blundell和Bond（1998）證明了系統(tǒng)GMM可以降低一階差分GMM估計的偏誤。
　　大多數(shù)文獻在研究技術(shù)研發(fā)和技術(shù)溢出效應(yīng)時，都把解釋變量作為外生變量處理，但在FDI技術(shù)溢出與本土產(chǎn)業(yè)的技術(shù)進步之間，本土產(chǎn)業(yè)的研發(fā)與產(chǎn)出之間，都可能存在內(nèi)生性。因此，為消除內(nèi)生性問題，本文采用系統(tǒng)GMM估計方法解決模型估計中存在的內(nèi)生性問題。
　　在估計模型中，本文將LnRD、LOC、FSHA、LOC*Absorb、FSHA*Absorb作為內(nèi)生變量，采用其滯后變量作為工具變量。Agg與LnKL則作為外生變量。
　　數(shù)據(jù)來源：本文實證研究中的數(shù)據(jù)均來自于2006-2012年的《中國高技術(shù)產(chǎn)業(yè)統(tǒng)計年鑒》，其中內(nèi)資行業(yè)數(shù)據(jù)通過大中型企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營數(shù)據(jù)與三資的企業(yè)數(shù)據(jù)之差獲得。本文以五種高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的子類行業(yè)為分析對象。
　　實證結(jié)果及分析
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　　本文采用stata12.0軟件進行估計，首先給出方程（1）的估計，如表1所示。
　　根據(jù)模型（1）的回歸結(jié)果，可以得到以下主要結(jié)論：
　　三種技術(shù)進步路徑均對TFP具有正向作用，但時滯性有所不同，技術(shù)引進與研發(fā)、技術(shù)的轉(zhuǎn)讓合作與援助對TFP的影響體現(xiàn)出滯后性的特征，當期系數(shù)不顯著，而以研發(fā)本地化系數(shù)代表的技術(shù)轉(zhuǎn)移與擴散，其當期值對TFP有正向作用。
　　另外，變量Agg的系數(shù)為負，說明高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的集聚并沒有帶來TFP的增長。無論是Krugman的新地理經(jīng)濟學(xué)，還是傳統(tǒng)經(jīng)濟學(xué)理論，都認為集聚能夠促進經(jīng)濟發(fā)展，也能促進行業(yè)的經(jīng)濟增長。本文的研究結(jié)果卻沒有支持這些理論，結(jié)合我國的基本國情以及高技術(shù)產(chǎn)業(yè)固有的特點，本文認為：高技術(shù)產(chǎn)業(yè)作為我國的新興戰(zhàn)略產(chǎn)業(yè)，短期受到政策扶持力度大，因此，其產(chǎn)業(yè)布局與我國產(chǎn)業(yè)布局政策高度相關(guān)，缺乏市場機制的作用；我國對外資高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的引進也具有集聚的特點，對內(nèi)資企業(yè)造成了擠出現(xiàn)象，因而集聚程度對高技術(shù)產(chǎn)業(yè)TFP的增長沒有正向作用。
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　　為研究不同行業(yè)因素與技術(shù)進步的關(guān)系和研究我國不同高技術(shù)產(chǎn)業(yè)引進FDI帶來經(jīng)濟績效的不同，需要對模型進行分組估計。本文按照技術(shù)差異、集聚程度和市場競爭強度將高技術(shù)產(chǎn)業(yè)進行分組。
　　技術(shù)差異表現(xiàn)為內(nèi)資企業(yè)與外資企業(yè)的技術(shù)差距，本文用內(nèi)資企業(yè)人均產(chǎn)出能力與外資之比衡量，技術(shù)差距越大，比值越��；集聚程度由上文計算的E-G空間集聚指數(shù)表示；關(guān)于市場競爭度指標，絕對集中度（CRn）、相對集中度和赫芬達爾指數(shù)（HHI）從現(xiàn)有數(shù)據(jù)庫數(shù)據(jù)無法獲得，但根據(jù)新產(chǎn)業(yè)組織理論，超額利潤率越高意味著該行業(yè)的競爭程度越低，反之，利潤率越低，競爭程度越高。模型（1）的分組估計如表2所示。
　　通過表2可以得出以下主要結(jié)論：
　　其一，在內(nèi)外資技術(shù)差距小的企業(yè)中，研發(fā)行為為企業(yè)帶來的TFP增長大于內(nèi)外資技術(shù)差距大的企業(yè)。在內(nèi)外資企業(yè)技術(shù)差異大的行業(yè)中，外資可以通過申請專利等手段，壟斷高技術(shù)的成果，而處于弱勢的內(nèi)資企業(yè)通過研發(fā)所帶來的創(chuàng)新遠不及外資企業(yè)的技術(shù)優(yōu)勢，因此在短期內(nèi)，內(nèi)外資技術(shù)差距過大時企業(yè)的研發(fā)行為不能帶來內(nèi)涵經(jīng)濟績效。
　　其二，在集聚程度高的行業(yè)中，技術(shù)轉(zhuǎn)移與擴散對TFP的有負面影響；在競爭程度高的行業(yè)中，當期技術(shù)轉(zhuǎn)移與擴散對TFP的影響顯著為正；在內(nèi)外資技術(shù)差距小的行業(yè)中，技術(shù)轉(zhuǎn)移與擴散滯后項對企業(yè)帶來的內(nèi)涵增長績效顯著為負。這可以解釋為：技術(shù)的轉(zhuǎn)移與擴散是水平型的，競爭程度越高，產(chǎn)品質(zhì)量差距越小，技術(shù)轉(zhuǎn)移與擴散的路徑不能給企業(yè)帶來實質(zhì)的創(chuàng)新，不能提高內(nèi)涵式的經(jīng)濟績效；在競爭程度高的行業(yè)里，企業(yè)更適宜消化吸收其他生產(chǎn)者的創(chuàng)新；在技術(shù)差異小的行業(yè)中，商品同樣會趨于同質(zhì)化，產(chǎn)量受到抑制，全要素生產(chǎn)率亦受到抑制。
　　其三，在積聚程度高的行業(yè)中，技術(shù)的轉(zhuǎn)讓、合作與援助給企業(yè)帶來的TFP增長顯著高于積聚程度低的行業(yè)；在競爭程度高的行業(yè)中，技術(shù)的轉(zhuǎn)讓、合作與援助對TFP的影響低于競爭程度低的行業(yè)。首先，根據(jù)工業(yè)區(qū)位理論，當產(chǎn)業(yè)鏈上各企業(yè)空間距離較近時，交通便捷、合作成本較低，為技術(shù)的合作與援助提供了很大的便利，而空間分散的行業(yè)則無此優(yōu)勢。其次，壟斷型的內(nèi)資企業(yè)對上下游外資企業(yè)更有談判勢力，更能夠利用此種路徑提高生產(chǎn)效率。
　　結(jié)論與政策建議
　　本文根據(jù)技術(shù)進步的產(chǎn)生原因，將技術(shù)進步路徑分為技術(shù)研發(fā)、技術(shù)的轉(zhuǎn)移與擴散、技術(shù)的轉(zhuǎn)讓合作與援助。在競爭機制下，技術(shù)研發(fā)是企業(yè)的自發(fā)行為，為我國高技術(shù)產(chǎn)業(yè)技術(shù)進步的主要動因；在橫向的FDI溢出機制作用下，企業(yè)可以通過技術(shù)的轉(zhuǎn)移與擴散來提高技術(shù)水平，在縱向的FDI溢出機制作用下，企業(yè)可以通過技術(shù)的轉(zhuǎn)讓、合作與援助提高技術(shù)水平。
　　經(jīng)驗性研究對于我國高技術(shù)產(chǎn)業(yè)如何實現(xiàn)技術(shù)進步，以及如何引進高技術(shù)外資促進經(jīng)濟增長的問題有著重要意義。本文發(fā)現(xiàn)，三種技術(shù)進步路徑均能促進以TFP代表的內(nèi)涵經(jīng)濟績效的增長。雖然引進外資可能存在產(chǎn)量上的擠出效應(yīng)，可以促進內(nèi)資企業(yè)的生產(chǎn)效率，同時，以外資參與程度代表的技術(shù)轉(zhuǎn)讓合作與援助對TFP的影響為正，說明內(nèi)資高技術(shù)企業(yè)在發(fā)展時應(yīng)當在注重自身研發(fā)能力提升的同時，積極尋找戰(zhàn)略合作伙伴以促進自身的發(fā)展。同時本文發(fā)現(xiàn)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)集聚程度的提升會導(dǎo)致經(jīng)濟績效的下降，向產(chǎn)業(yè)非集中地區(qū)引進此類外資則更將有助于我國高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的進步。
　　進一步的分組檢驗則可以找出何種外資企業(yè)能夠為內(nèi)資的經(jīng)濟績效做出更大的貢獻，引進內(nèi)外資技術(shù)差距較大的外資企業(yè)和產(chǎn)業(yè)集聚度較高的外資企業(yè)，能促使內(nèi)資企業(yè)TFP的增長，且擠出效應(yīng)不顯著；引進產(chǎn)業(yè)內(nèi)競爭程度高的外資企業(yè)，則能促進我國高技術(shù)產(chǎn)業(yè)鏈的發(fā)展。由此，本文篩選出我國當前更適合引進的外資高技術(shù)企業(yè)的類型主要為：廣播電視設(shè)備制造業(yè)、化學(xué)藥品制造業(yè)和醫(yī)療設(shè)備及器械制造業(yè)。另外，飛機制造及修理、電子器件制造也是可以加大引進力度的類型。此外，國內(nèi)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的研發(fā)活動一般集中于大中型國有企業(yè)和科研機構(gòu)，所以應(yīng)推進其市場化改革，充分利用市場機制，提高企業(yè)技術(shù)能力，從多方面促進我國產(chǎn)業(yè)的內(nèi)涵經(jīng)濟績效的發(fā)展。
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