發(fā)布時(shí)間：2020-05-29 04:13

【摘要】：科技創(chuàng)新已成為中國(guó)發(fā)展的第一動(dòng)力與建設(shè)現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)體系的戰(zhàn)略支撐,對(duì)國(guó)家安全和社會(huì)民生也意義重大。近年來(lái),為提升創(chuàng)新能力及其對(duì)國(guó)家發(fā)展的貢獻(xiàn),國(guó)家創(chuàng)新體系不斷完善,科技計(jì)劃和管理體系也進(jìn)行了關(guān)鍵改革。高校作為國(guó)家創(chuàng)新體系的重要組成部分,在國(guó)家科技政策框架下開展科技創(chuàng)新,在基礎(chǔ)研究和重點(diǎn)領(lǐng)域的高新技術(shù)研發(fā)方面作用重大,但在創(chuàng)新質(zhì)量和效率、科技成果向社會(huì)生產(chǎn)力的轉(zhuǎn)化等方面仍存在不足。從風(fēng)險(xiǎn)管理的角度,研究科技創(chuàng)新過(guò)程中妨礙創(chuàng)新進(jìn)程的因素和發(fā)生機(jī)制,從而探索提升創(chuàng)新質(zhì)量和效率的方式,是高�？萍紕�(chuàng)新進(jìn)一步發(fā)展的重要需求。因此,本文對(duì)高�？萍紕�(chuàng)新過(guò)程的風(fēng)險(xiǎn)因素、機(jī)理和治理途徑進(jìn)行了研究。主要內(nèi)容和創(chuàng)新包括:1.在分析國(guó)家科技創(chuàng)新體系的基礎(chǔ)上,對(duì)高�？萍紕�(chuàng)新體系與主要過(guò)程進(jìn)行了研究。闡述國(guó)家科技體系的概念和內(nèi)涵,應(yīng)用政策計(jì)量法建立了近十余年的科技政策網(wǎng)絡(luò)圖,進(jìn)行了點(diǎn)度中心度分析,從而明確高校科技創(chuàng)新所處的外部環(huán)境和機(jī)制,及其在國(guó)家科技創(chuàng)新體系中的角色、作用、趨勢(shì)和關(guān)聯(lián)關(guān)系。闡述了高�？萍紕�(chuàng)新體系的概念和內(nèi)涵,系統(tǒng)分析了其結(jié)構(gòu)框架、管理模式、主要過(guò)程及過(guò)程管理中存在的資源配置、項(xiàng)目過(guò)程管理、激勵(lì)約束和合作機(jī)制等方面的問(wèn)題。根據(jù)高�？萍紕�(chuàng)新過(guò)程管理中的不同機(jī)制,將高�？萍紕�(chuàng)新的過(guò)程劃分為資源配置、項(xiàng)目實(shí)施與完成、成果轉(zhuǎn)化三個(gè)環(huán)節(jié)分別進(jìn)行分析。2.運(yùn)用信息不對(duì)稱和演化博弈方法,研究了科技資源配置的系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)和治理策略。對(duì)科技資源配置主要模式,通過(guò)建立演化博弈模型,從各參與群體的長(zhǎng)期重復(fù)性演化博弈角度,分別對(duì)資源配置存在的尋租、合謀、逆向選擇、信息隱藏等風(fēng)險(xiǎn)的產(chǎn)生機(jī)制、博弈群體演化穩(wěn)定策略與相應(yīng)條件進(jìn)行了研究,形成了不同條件組合完整的拓?fù)涞葍r(jià)分類,分別從監(jiān)管機(jī)制、懲罰措施、技術(shù)手段、政策協(xié)同、組織方式、信息共享、收益政策等方面提出了該過(guò)程的風(fēng)險(xiǎn)治理策略。3.研究項(xiàng)目實(shí)施與完成環(huán)節(jié)管理的系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)。建立項(xiàng)目實(shí)施中的道德風(fēng)險(xiǎn)演化博弈模型和驗(yàn)收中的尋租演化博弈模型。探討了參與項(xiàng)目實(shí)施的各主體與委托方之間形成的委托——代理關(guān)系構(gòu)成的收益機(jī)制,通過(guò)演化博弈分析明確了影響實(shí)施主體策略選擇的要素及其相關(guān)性,明確了各條件組合下的演化穩(wěn)定策略,從監(jiān)督和懲罰機(jī)制、利潤(rùn)分享、信息傳遞等幾個(gè)方面提出了治理策略;對(duì)項(xiàng)目驗(yàn)收中尋租風(fēng)險(xiǎn)的演化博弈研究分析了項(xiàng)目承擔(dān)方、評(píng)價(jià)方和監(jiān)管方三個(gè)群體的策略選擇機(jī)制和影響條件,并對(duì)應(yīng)有利于抑制尋租行為的條件提出防范措施。分析重大安全風(fēng)險(xiǎn)管理問(wèn)題,在組織體系、協(xié)同機(jī)制、管理制度、設(shè)施條件和教育培訓(xùn)等方面提出改進(jìn)方向。4.建立了成果轉(zhuǎn)化校企合作的逆向選擇和道德風(fēng)險(xiǎn)的演化博弈模型。分析了高校和企業(yè)分別作為成果提供方和產(chǎn)業(yè)投入方群體的策略選擇與影響因素,分別研究了雙方在成果質(zhì)量和經(jīng)費(fèi)投入方面的逆向選擇形成的條件,隱瞞信息的道德風(fēng)險(xiǎn)形成的條件,以及不同條件下的演化穩(wěn)定策略。以模型分析的結(jié)論為基礎(chǔ),從技術(shù)市場(chǎng)環(huán)境、收益機(jī)制、合作與信任機(jī)制、完善孵化器等機(jī)構(gòu)的角度提出了破除合作障礙,促進(jìn)成果轉(zhuǎn)化的措施。5.通過(guò)支持向量機(jī)(SVM)方法,建立了針對(duì)具體項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的綜合評(píng)價(jià)系統(tǒng)。分階段歸納高�？萍紕�(chuàng)新過(guò)程中的風(fēng)險(xiǎn)來(lái)源和分類,按科研項(xiàng)目和成果轉(zhuǎn)化合作項(xiàng)目?jī)蓚�(gè)過(guò)程建立風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)指標(biāo)體系,基于SVM方法建立科研項(xiàng)目立項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估系統(tǒng),以國(guó)家自然科學(xué)基金的評(píng)價(jià)指標(biāo)為例,利用某校近幾年的若干項(xiàng)目評(píng)審結(jié)果數(shù)據(jù)進(jìn)行實(shí)證研究,形成了科技創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別和評(píng)價(jià)的系統(tǒng)和方法,為風(fēng)險(xiǎn)控制提供決策依據(jù)。
【圖文】：

圖２－１不同條件下系統(tǒng)的相圖［１５７］逡逑Ｆｉｇ．邋２－１邋Ｔｈｅ邋ｐｈａｓｅ邋ｄｉａｇｒａｍ邋ｏｆ邋ｔｈｅ邋ｓｙｓｔｅｍ邋ｕｎｄｅｒ邋ｄｉｆｆｅｒｅｎｔ邋ｃｏｎｄｉｔｉｏｎｓ１１５７１逡逑定理：系統(tǒng)相圖與圖２－１的４種類型相圖之一或其鏡像拓?fù)涞葍r(jià)。逡逑該定理對(duì)復(fù)制動(dòng)態(tài)系統(tǒng)的定性行為，形成了全面的拓?fù)涞葍r(jià)分類，結(jié)合４種逡逑類型的分析結(jié)論，可共同應(yīng)用于具體問(wèn)題研宄。博弈穩(wěn)定狀態(tài)如表２－４所示。逡逑表２－４博弈穩(wěn)定性判定條件［１６１］逡逑Ｔａｂ．邋２－４邋Ｔｈｅ邋ｃｒｉｔｅｒｉａ邋ｆｏｒ邋ｊｕｄｇｉｎｇ邋ｔｈｅ邋ｓｔａｂｉｌｉｔｙ邋ｏｆ邋ｇａｍｅ１１６１１逡逑—邐條件組合邐ｕ＇邐ｕ２邐ｕ，邐ｕ４邋Ｕｓ逡逑ａ＞ｃ邐ｂ＞ｄ邐ｅ＞邋ｆ邐ｇ＜ｈ邐不穩(wěn)定點(diǎn)邐鞍點(diǎn)邐穩(wěn)定點(diǎn)邐鞍點(diǎn)逡逑ａ＜ｃ邐ｂ＜ｄ邐ｅ＜邋ｆ邐ｇ＞邋ｈ邐穩(wěn)定點(diǎn)邐鞍點(diǎn)邐不穩(wěn)定點(diǎn)邐鞍點(diǎn)逡逑ａ＜ｃ邐ｂ＞ｄ邐ｅ＜ｆ邐ｇ＜ｈ邐鞍點(diǎn)邐鞍點(diǎn)邐不穩(wěn)定點(diǎn)邐穩(wěn)定點(diǎn)逡逑0＞ｃ邐ｂ＜ｄ邐ｅ＞ｆ邐ｇ＞ｈ邐鞍點(diǎn)邐鞍點(diǎn)邐穩(wěn)定點(diǎn)邐不穩(wěn)定點(diǎn)逡逑ａ＜ｃ邐ｂ＜ｄ邐ｅ＞ｆ邐ｇ＜ｈ邐鞍點(diǎn)邐穩(wěn)定點(diǎn)邐鞍點(diǎn)邐不穩(wěn)定點(diǎn)逡逑ａ＞ｃ邐ｂ＞ｄ邐ｅ＜ｆ邐ｇ＞邋ｈ邐鞍點(diǎn)邐不穩(wěn)定點(diǎn)邐鞍點(diǎn)邐穩(wěn)定點(diǎn)逡逑ａ＜ｃ邐ｂ＞ｄ邐ｅ＞邋ｆ邐ｇ＞ｈ邐穩(wěn)定點(diǎn)邐不穩(wěn)定點(diǎn)邐鞍點(diǎn)邐鞍點(diǎn)逡逑ａ＞ｃ邐ｂ＜ｄ邐ｅ＜ｆ邐ｇ＜ｈ邐不穩(wěn)定點(diǎn)邐穩(wěn)定點(diǎn)邐鞍點(diǎn)邐鞍點(diǎn)逡逑ａ＞ｃ邐ｂ＞ｄ邐ｅ＜邋ｆ邐ｇ＜ｈ邐不穩(wěn)定點(diǎn)邐鞍點(diǎn)邐鞍點(diǎn)邐穩(wěn)定點(diǎn)逡逑

圖２－１不同條件下系統(tǒng)的相圖［１５７］逡逑Ｆｉｇ．邋２－１邋Ｔｈｅ邋ｐｈａｓｅ邋ｄｉａｇｒａｍ邋ｏｆ邋ｔｈｅ邋ｓｙｓｔｅｍ邋ｕｎｄｅｒ邋ｄｉｆｆｅｒｅｎｔ邋ｃｏｎｄｉｔｉｏｎｓ１１５７１逡逑定理：系統(tǒng)相圖與圖２－１的４種類型相圖之一或其鏡像拓?fù)涞葍r(jià)。逡逑該定理對(duì)復(fù)制動(dòng)態(tài)系統(tǒng)的定性行為，，形成了全面的拓?fù)涞葍r(jià)分類，結(jié)合４種逡逑類型的分析結(jié)論，可共同應(yīng)用于具體問(wèn)題研宄。博弈穩(wěn)定狀態(tài)如表２－４所示。逡逑表２－４博弈穩(wěn)定性判定條件［１６１］逡逑Ｔａｂ．邋２－４邋Ｔｈｅ邋ｃｒｉｔｅｒｉａ邋ｆｏｒ邋ｊｕｄｇｉｎｇ邋ｔｈｅ邋ｓｔａｂｉｌｉｔｙ邋ｏｆ邋ｇａｍｅ１１６１１逡逑—邐條件組合邐ｕ＇邐ｕ２邐ｕ，邐ｕ４邋Ｕｓ逡逑ａ＞ｃ邐ｂ＞ｄ邐ｅ＞邋ｆ邐ｇ＜ｈ邐不穩(wěn)定點(diǎn)邐鞍點(diǎn)邐穩(wěn)定點(diǎn)邐鞍點(diǎn)逡逑ａ＜ｃ邐ｂ＜ｄ邐ｅ＜邋ｆ邐ｇ＞邋ｈ邐穩(wěn)定點(diǎn)邐鞍點(diǎn)邐不穩(wěn)定點(diǎn)邐鞍點(diǎn)逡逑ａ＜ｃ邐ｂ＞ｄ邐ｅ＜ｆ邐ｇ＜ｈ邐鞍點(diǎn)邐鞍點(diǎn)邐不穩(wěn)定點(diǎn)邐穩(wěn)定點(diǎn)逡逑0＞ｃ邐ｂ＜ｄ邐ｅ＞ｆ邐ｇ＞ｈ邐鞍點(diǎn)邐鞍點(diǎn)邐穩(wěn)定點(diǎn)邐不穩(wěn)定點(diǎn)逡逑ａ＜ｃ邐ｂ＜ｄ邐ｅ＞ｆ邐ｇ＜ｈ邐鞍點(diǎn)邐穩(wěn)定點(diǎn)邐鞍點(diǎn)邐不穩(wěn)定點(diǎn)逡逑ａ＞ｃ邐ｂ＞ｄ邐ｅ＜ｆ邐ｇ＞邋ｈ邐鞍點(diǎn)邐不穩(wěn)定點(diǎn)邐鞍點(diǎn)邐穩(wěn)定點(diǎn)逡逑ａ＜ｃ邐ｂ＞ｄ邐ｅ＞邋ｆ邐ｇ＞ｈ邐穩(wěn)定點(diǎn)邐不穩(wěn)定點(diǎn)邐鞍點(diǎn)邐鞍點(diǎn)逡逑ａ＞ｃ邐ｂ＜ｄ邐ｅ＜ｆ邐ｇ＜ｈ邐不穩(wěn)定點(diǎn)邐穩(wěn)定點(diǎn)邐鞍點(diǎn)邐鞍點(diǎn)逡逑ａ＞ｃ邐ｂ＞ｄ邐ｅ＜邋ｆ邐ｇ＜ｈ邐不穩(wěn)定點(diǎn)邐鞍點(diǎn)邐鞍點(diǎn)邐穩(wěn)定點(diǎn)逡逑
【學(xué)位授予單位】：北京交通大學(xué)
【學(xué)位級(jí)別】：博士
【學(xué)位授予年份】：2019
【分類號(hào)】：G644

【參考文獻(xiàn)】

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本文編號(hào)：2686377