本文從理論與實(shí)證角度研究了中國證券業(yè)的規(guī)制問題。雖然研究中國證券業(yè)市場績效的文章很多,但從規(guī)制角度出發(fā)做相關(guān)研究的卻很少。本文首先以規(guī)制的定義與特征為切入點(diǎn),對證券業(yè)規(guī)制的概念加以辨析。在系統(tǒng)論述和評價(jià)現(xiàn)有證券業(yè)規(guī)制理論的基礎(chǔ)上,本文對我國證券業(yè)規(guī)制的歷史演變以及規(guī)制內(nèi)容進(jìn)行了回顧,同時(shí)本文也對中外證券業(yè)的規(guī)制體制做了比較和分析。為了更清楚地說明現(xiàn)有規(guī)制制度對證券業(yè)經(jīng)濟(jì)效率的影響,本文按照經(jīng)典產(chǎn)業(yè)組織理論的SPC框架,根據(jù)莫里斯與海(Morris&Hay,2000)的方法,研究我國的證券業(yè)市場特征,進(jìn)一步分析證券業(yè)的競爭狀況。本文認(rèn)為:目前對證券業(yè)的規(guī)制,尤其是對證券公司的退出規(guī)制,是造成目前證券業(yè)整體效率低下的主要原因之一。本文對完善證券公司退出的規(guī)制做了深入研究。需要指出的是,影響證券業(yè)整體效率的既有宏觀因素,如政府規(guī)制;也存在微觀因素,如證券公司的自身治理結(jié)構(gòu)。因此,雖然完善證券業(yè)市場退出機(jī)制有利于改善證券業(yè)的整體績效,但這將是一個(gè)循序漸進(jìn)的過程。

【文章頁數(shù)】：55 頁

【學(xué)位級別】：碩士

【文章目錄】：
第一章 緒論
    1.1 選題的意義
    1.2 研究對象的界定
    1.3 結(jié)構(gòu)安排與研究方法
第二章 規(guī)制的一般分析
    2.1 規(guī)制的概念辨析
    2.2 規(guī)制產(chǎn)生的理論依據(jù)
        2.2.1 規(guī)制的公共利益理論
        2.2.2 規(guī)制的俘虜理論
        2.2.3 規(guī)制的經(jīng)濟(jì)理論
    2.3 規(guī)制的內(nèi)容與方法
第三章 證券業(yè)規(guī)制的一般分析
    3.1 證券業(yè)規(guī)制的概念
    3.2 證券業(yè)規(guī)制產(chǎn)生的原因
    3.3 證券業(yè)規(guī)制的內(nèi)容
    3.4 證券業(yè)規(guī)制的方式
第四章 證券業(yè)規(guī)制的國際比較及我國規(guī)制體制的變遷
    4.1 日本的證券業(yè)規(guī)制
    4.2 美國的證券業(yè)規(guī)制
    4.3 英國的證券業(yè)規(guī)制
    4.4 我國證券業(yè)規(guī)制體制的歷史變遷
        4.4.1 我國證券商的產(chǎn)生及其業(yè)務(wù)狀況
        4.4.2 我國證券業(yè)規(guī)制體制的演進(jìn)
        4.4.3 我國證券業(yè)規(guī)制的內(nèi)容
第五章 實(shí)證研究:我國證券業(yè)的市場結(jié)構(gòu)與績效評價(jià)
    5.1 分析框架:市場結(jié)構(gòu)與盈利能力
    5.2 我國證券業(yè)的集中度研究
        5.2.1 集中度比率
        5.2.2 郝芬達(dá)爾指數(shù)(HI,Herfindahl Index)
    5.3 我國證券業(yè)的產(chǎn)品差異化
    5.4 小結(jié)
第六章 對我國證券公司退出機(jī)制的研究
    6.1 我國證券公司退出機(jī)制的歷史回顧
    6.2 我國證券公司退出處置中的主要問題
        6.2.1 缺乏對證券公司危機(jī)處理的配套機(jī)制
        6.2.2 退出處置的市場行為與政府行為的矛盾
        6.2.3 退出處置行為法制化問題
        6.2.4 退出處置中投資者的保護(hù)問題
    6.3 國外問題證券公司的退出機(jī)制及其啟示
    6.4 我國證券公司退出機(jī)制的現(xiàn)實(shí)選擇
        6.4.1 救助的標(biāo)準(zhǔn)
        6.4.2 并購的推進(jìn)政策
        6.4.3 我國證券公司破產(chǎn)倒閉的可行性分析
第七章 結(jié)論
注釋
主要參考文獻(xiàn)
后記



本文編號：3862869