滬深300股票指數(shù)期貨合約在2010年4月16日正式上市，這是中國金融市場發(fā)展史上的里程碑，這個(gè)日子注定載入史冊。股指期貨的推出對于我國資本市場的飛速發(fā)展起著十分重要的作用，如何對股指期貨市場操縱行為進(jìn)行有效的法律規(guī)制成為了我國法學(xué)研究工作今后必須面對和解決的問題之一。雖然對于股指期貨能否被操縱，許多學(xué)者認(rèn)為股指期貨是不可能被操縱的，但縱觀世界主要國家和地區(qū)成熟市場的經(jīng)驗(yàn)以及我國資本市場的現(xiàn)狀來看，股指期貨在我國完全有被操縱的可能。特別是從我國資本市場的現(xiàn)狀來看，市場不成熟、市場監(jiān)管不完善以及法律規(guī)范的滯后更是為各種市場操縱行為大開方便之門。從目前我國學(xué)者的研究現(xiàn)狀來看，對于股指期貨相關(guān)問題的研究散見于各類期刊雜志之上，尤其以個(gè)人理財(cái)類研究文獻(xiàn)居多，但有關(guān)股指期貨法律問題的研究相對較少，特別是關(guān)于其市場操縱問題的系統(tǒng)性研究更不多見，這與我國到2010年才推出股指期貨不無關(guān)系。過往涉及股指期貨相關(guān)法律問題的研究也多是集中在對股指期貨產(chǎn)品功能的介紹與相關(guān)制度構(gòu)建上面，至于市場操縱行為問題的研究則是以現(xiàn)貨證券市場作為出發(fā)點(diǎn)。在學(xué)科研究成果方面，對股指期貨市場操縱相關(guān)問題的研究從總體上說，經(jīng)濟(jì)... 

【文章來源】：北京工商大學(xué)北京市

【文章頁數(shù)】：53 頁

【學(xué)位級別】：碩士

【文章目錄】：
摘要
ABSTRACT
第一章 股指期貨與市場操縱基本理論
    1.1 股指期貨概念、特征與功能
        1.1.1 股指期貨的概念
        1.1.2 股指期貨的特征
        1.1.3 股指期貨的功能
    1.2 市場操縱基本理論
        1.2.1 學(xué)術(shù)界對市場操縱定義的界定
        1.2.2 市場操縱的法律定義
        1.2.3 防范市場操縱的必要性
第二章 主要國家和地區(qū)市場操縱行為的認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)
    2.1 美國市場操縱的認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)
    2.2 英國市場操縱行為的認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)
    2.3 德國市場操縱的認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)
    2.4 新加坡市場操縱認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)
    2.5 我國市場操縱認(rèn)定的標(biāo)準(zhǔn)
第三章 我國股指期貨市場操縱法律規(guī)制存在的問題
    3.1 股指期貨市場操縱認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)的缺失
        3.1.1 股指期貨市場操縱法律定義沒有明確作出界定
        3.1.2 股指期貨市場操縱類型概括不夠全面
        3.1.3 股指期貨市場操縱構(gòu)成要件不夠明確
    3.2 股指期貨市場操縱監(jiān)管組織體系存在的問題
        3.2.1 政府部門行政監(jiān)管存在的問題
        3.2.2 期貨行業(yè)協(xié)會監(jiān)管存在的問題
        3.2.3 金融期貨交易所監(jiān)管存在的問題
    3.3 我國股指期貨市場操縱防范措施存在的問題
    3.4 對市場操縱行為的處罰制度存在的問題
        3.4.1 行政處罰力度存在的問題
        3.4.2 民事賠償責(zé)任制度缺失
        3.4.3 刑事處罰力度不足
第四章 對完善我國股指期貨市場操縱法律規(guī)制的建議
    4.1 完善股指期貨市場操縱行為認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)的立法建議
        4.1.1 對股指期貨市場操縱行為的法律定義作出明確界定
        4.1.2 全面概括股指期貨市場操縱類型
        4.1.3 明確股指期貨市場操縱行為構(gòu)成要件
    4.2 完善股指期貨市場操縱行為監(jiān)管組織體系
        4.2.1 政府部門行政監(jiān)管制度的完善
        4.2.2 行業(yè)協(xié)會自律監(jiān)管制度的完善
        4.2.3 金融期貨交易所自律監(jiān)管制度完善
    4.3 完善股指期貨市場操縱防范措施
    4.4 完善市場操縱處罰制度
        4.4.1 完善行政處罰制度
        4.4.2 建立民事賠償制度
        4.4.3 加大刑事處罰力度
結(jié)語
參考文獻(xiàn)
在學(xué)校期間發(fā)表的學(xué)術(shù)論文與研究成果
致謝


【參考文獻(xiàn)】：
期刊論文
[1]中國股指期貨市場操縱風(fēng)險(xiǎn)的監(jiān)控體系研究[J]. 熊熊,許金花,張今.  財(cái)經(jīng)理論與實(shí)踐. 2009(05)
[2]股指期貨市場操縱的法律界定[J]. 楊振能.  河北法學(xué). 2009(06)
[3]從規(guī)制市場操縱行為看我國證券市場中自律監(jiān)管的缺失[J]. 唐峻.  甘肅政法成人教育學(xué)院學(xué)報(bào). 2005(04)
[4]德國市場操縱證明之研究[J]. 高基生.  證券市場導(dǎo)報(bào). 2005(08)
[5]美國證券市場操縱認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)研究[J]. 馬江河.  證券市場導(dǎo)報(bào). 2005(08)
[6]歐盟關(guān)于市場操縱的定義及其特點(diǎn)[J]. 唐洪敏.  證券市場導(dǎo)報(bào). 2005(08)
[7]英國關(guān)于市場操縱的立法與實(shí)踐[J]. 蔡奕.  證券市場導(dǎo)報(bào). 2005(02)
[8]歐盟關(guān)于市場操縱行為的監(jiān)管與立法實(shí)踐[J]. 張保華,李曉斌.  證券市場導(dǎo)報(bào). 2005(01)

博士論文
[1]期貨市場自律監(jiān)管制度研究[D]. 裴斐.華東政法大學(xué) 2009
[2]金融期貨市場監(jiān)管法律制度研究[D]. 胡茂剛.華東政法大學(xué) 2008

碩士論文
[1]股票及股指期貨跨市場監(jiān)管法律問題研究[D]. 彭婕.上海交通大學(xué) 2009
[2]論股指期貨市場操縱的法律規(guī)制[D]. 楊振能.西北大學(xué) 2009
[3]股指期貨監(jiān)管法律問題研究[D]. 馬敬.北京交通大學(xué) 2009
[4]股指期貨市場操縱行為及其監(jiān)管研究[D]. 陳方.上海社會科學(xué)院 2009
[5]我國股指期貨市場監(jiān)管體制研究[D]. 張晶華.湖南大學(xué) 2009
[6]證券市場操縱行為及民事責(zé)任研究[D]. 趙連忠.大連海事大學(xué) 2008
[7]股指期貨發(fā)展模式的國際比較及中國的選擇[D]. 謝祖江.湘潭大學(xué) 2008
[8]股指期貨若干法律問題研究[D]. 張媛媛.華東政法大學(xué) 2008
[9]中國股指期貨市場風(fēng)險(xiǎn)管理的法律規(guī)制研究[D]. 陳義熙.西南政法大學(xué) 2008
[10]從操縱市場行為的行政處罰看民事責(zé)任制度的完善[D]. 吳波.華東政法大學(xué) 2007



本文編號：3320624