證券市場(chǎng)作為金融的重要組成部分,在中國(guó)經(jīng)濟(jì)建設(shè)中發(fā)揮了巨大的推動(dòng)作用。證券市場(chǎng)的影響不僅已經(jīng)深入到經(jīng)濟(jì)生活和社會(huì)生活的每個(gè)角落,而且還承擔(dān)著重大的促進(jìn)國(guó)民經(jīng)濟(jì)改革、開(kāi)放、發(fā)展的重任;但由于經(jīng)濟(jì)體制、社會(huì)歷史等多方面的原因,中國(guó)證券市場(chǎng)在快速發(fā)展的同時(shí),也存在著較大的風(fēng)險(xiǎn)。一旦風(fēng)險(xiǎn)得不到有效地控制,很容易引起連鎖反應(yīng),從而引發(fā)全局性的、系統(tǒng)性的金融危機(jī),并殃及整個(gè)經(jīng)濟(jì)生活,甚至導(dǎo)致經(jīng)濟(jì)秩序混亂與政治危機(jī)。因此,對(duì)證券業(yè)進(jìn)行有效監(jiān)管具有重要的實(shí)踐意義。本文在對(duì)我國(guó)證券業(yè)監(jiān)管歷史與現(xiàn)狀進(jìn)行分析基礎(chǔ)上,借鑒國(guó)外主要證券監(jiān)管模式,研究我國(guó)證券業(yè)監(jiān)管存在的問(wèn)題,并針對(duì)這些問(wèn)題進(jìn)行深入研究,提出解決問(wèn)題的政策建議。全文共分為五個(gè)主要部分:第一部分介紹選題背景和意義、本文的研究思路和邏輯結(jié)構(gòu)。第二部分系統(tǒng)介紹監(jiān)管的一般理論,分析監(jiān)管理論在證券業(yè)的適用性,探索證券業(yè)監(jiān)管的理論依據(jù)。第三部分在監(jiān)管理論的指導(dǎo)下,探討如何進(jìn)行監(jiān)管,提出了國(guó)際證券業(yè)監(jiān)管的三種模式,并以三種模式的典型代表美國(guó)、英國(guó)、德國(guó)為例,具體介紹其證券業(yè)監(jiān)管的發(fā)展及特點(diǎn),在此基礎(chǔ)上得出國(guó)際證券業(yè)監(jiān)管模式趨同化的結(jié)論。第四部分考察中國(guó)證券業(yè)監(jiān)... 

【文章來(lái)源】：西藏大學(xué)西藏自治區(qū) 211工程院校

【文章頁(yè)數(shù)】：44 頁(yè)

【學(xué)位級(jí)別】：碩士

【文章目錄】：
摘要
ABSTRACT
第一章 緒論
    1.1 選題背景和意義
    1.2 研究的基本思路和方法
    1.3 本文的邏輯結(jié)構(gòu)
第二章 證券業(yè)監(jiān)管的一般理論
    2.1 公共利益規(guī)制理論
        2.1.1 公共利益規(guī)制理論
        2.1.2 運(yùn)用公共利益規(guī)制理論分析證券業(yè)監(jiān)管
    2.2 相關(guān)金融理論
        2.2.1 有效資本市場(chǎng)理論
        2.2.2 金融脆弱說(shuō)
    2.3 證券監(jiān)管模式的界定
第三章 世界三大證券監(jiān)管模式的比較分析
    3.1 美國(guó)證券業(yè)監(jiān)管的發(fā)展與特點(diǎn)
        3.1.1 美國(guó)證券業(yè)監(jiān)管制度的形成與發(fā)展
        3.1.2 美國(guó)證券業(yè)監(jiān)管的特點(diǎn)
        3.1.3 美國(guó)證券監(jiān)管模式的分析
    3.2 英國(guó)證券業(yè)監(jiān)管的發(fā)展與特點(diǎn)
        3.2.1 英國(guó)證券業(yè)監(jiān)管的發(fā)展歷程
        3.2.2 英國(guó)證券業(yè)監(jiān)管的特點(diǎn)
        3.2.3 英國(guó)證券監(jiān)管模式的分析
    3.3 德國(guó)證券業(yè)監(jiān)管的發(fā)展與特點(diǎn)
        3.3.1 德國(guó)證券業(yè)監(jiān)管概述
        3.3.2 德國(guó)證券業(yè)監(jiān)管的特點(diǎn)
        3.3.3 德國(guó)證券監(jiān)管模式的分析
    3.4 三大證券監(jiān)管模式趨同化傾向的分析
    3.5 三大證券監(jiān)管模式的發(fā)展歷史對(duì)我國(guó)證券監(jiān)管的啟示
第四章 中國(guó)證券監(jiān)管模式概述
    4.1 中國(guó)證券業(yè)監(jiān)管體制的產(chǎn)生與發(fā)展
    4.2 中國(guó)證券監(jiān)管體制的構(gòu)成
        4.2.1 中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)
        4.2.2 各地證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)
        4.2.3 證券交易所
        4.2.4 證券業(yè)協(xié)會(huì)
    4.3 中國(guó)現(xiàn)行的證券市場(chǎng)監(jiān)管模式
        4.3.1 實(shí)行證券與銀行、信托、保險(xiǎn)業(yè)分業(yè)管理
        4.3.2 實(shí)行對(duì)全國(guó)證券市場(chǎng)的集中統(tǒng)一監(jiān)管
        4.3.3 實(shí)行以政府監(jiān)管為主，自律管理為輔
    4.4 我國(guó)證券監(jiān)管模式存在的問(wèn)題
        4.4.1 政府監(jiān)管職能錯(cuò)位
        4.4.2 自律管理軟弱，自律組織獨(dú)立地位欠缺
        4.4.3 我國(guó)證券監(jiān)管的外部法律環(huán)境不健全
第五章 中國(guó)證券市場(chǎng)監(jiān)管模式的改革與選擇
    5.1 中國(guó)證券市場(chǎng)監(jiān)管模式的改革
        5.1.1 政府監(jiān)管職能的重新定位
        5.1.2 加強(qiáng)自律監(jiān)管體系建設(shè)
        5.1.3 完善證券監(jiān)管的法律制度
    5.2 中國(guó)證券市場(chǎng)監(jiān)管模式的選擇
        5.2.1 中國(guó)證券市場(chǎng)監(jiān)管模式選擇所遵循的基本原則
        5.2.2 中國(guó)證券市場(chǎng)政府監(jiān)管的目標(biāo)
        5.2.3 中國(guó)證券市場(chǎng)監(jiān)管模式的有效選擇
參考文獻(xiàn)
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致謝


【參考文獻(xiàn)】：
期刊論文
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