投資者是證券市場(chǎng)發(fā)展的基石。美國(guó)有句民諺:保護(hù)中小投資者,就是保護(hù)華爾街。發(fā)達(dá)國(guó)家在中小投資者保護(hù)方面不余遺力,推動(dòng)了發(fā)達(dá)資本市場(chǎng)的建立。對(duì)我國(guó)以中小投資者占主體的新興證券市場(chǎng)來(lái)說(shuō),證券市場(chǎng)的發(fā)展與成長(zhǎng)更離不開(kāi)廣大中小投資者的參與與支持。然而,長(zhǎng)期以來(lái),我國(guó)的中小投資者合法權(quán)益受到了嚴(yán)重的侵害,中小投資者信心備受打擊,最終阻礙了我國(guó)證券市場(chǎng)的發(fā)展。學(xué)術(shù)界歷來(lái)重視投資者保護(hù)研究。相關(guān)文獻(xiàn)大多傾向于討論完善上市公司治理機(jī)構(gòu),從而保護(hù)投資者作為股東的權(quán)利,往往不注重投資者作為證券市場(chǎng)參與者所應(yīng)享有的合法權(quán)益的保護(hù)。然而,我國(guó)的現(xiàn)實(shí)情況是,在我國(guó)證券市場(chǎng)制度殘缺和證券監(jiān)管乏弱的雙重缺陷下,作為證券市場(chǎng)參與者的廣大中小投資者的合法權(quán)益同樣沒(méi)有得到應(yīng)有的保護(hù),我國(guó)作為新興證券市場(chǎng)還遠(yuǎn)遠(yuǎn)沒(méi)有建立起一個(gè)能夠保護(hù)投資者權(quán)益,具有公開(kāi)、公平、公正特征的市場(chǎng)秩序。正是基于這樣的認(rèn)識(shí),本文把研究中小投資者權(quán)益保護(hù)的重心放在作為市場(chǎng)參與者的合法權(quán)益保護(hù)方面,從新興證券市場(chǎng)證券監(jiān)管的視角來(lái)討論我國(guó)的中小投資者權(quán)益保護(hù)問(wèn)題,并探討改進(jìn)我國(guó)的證券監(jiān)管,進(jìn)而建立起我國(guó)證券市場(chǎng)的有效市場(chǎng)秩序。本文按照歷史與邏輯的順序,采... 

【文章來(lái)源】：西北大學(xué)陜西省 211工程院校

【文章頁(yè)數(shù)】：71 頁(yè)

【學(xué)位級(jí)別】：碩士

【文章目錄】：
內(nèi)容摘要
Abstract
1. 導(dǎo)論
    1.1 選題背景與選題意義
        1.1.1 選題背景
        1.1.2 選題意義
    1.2 研究方法與研究特點(diǎn)
        1.2.1 研究方法
        1.2.2 研究特點(diǎn)
    1.3 分析框架與基本內(nèi)容
        1.3.1 分析框架
        1.3.2 基本內(nèi)容
2. 投資者權(quán)益保護(hù)的文獻(xiàn)綜述
    2.1 幾個(gè)基本概念的界定
    2.2 國(guó)內(nèi)外相關(guān)研究綜述
        2.2.1 國(guó)外投資者保護(hù)研究
        2.2.2 國(guó)內(nèi)投資者保護(hù)研究
3. 新興證券市場(chǎng)證券監(jiān)管與中小投資者保護(hù)的一般理論
    3.1 新興證券市場(chǎng)證券監(jiān)管的一般理論
        3.1.1 證券市場(chǎng)監(jiān)管存在的理論解釋
        3.1.2 新興證券市場(chǎng)監(jiān)管的制度起因
        3.1.3 新興證券市場(chǎng)監(jiān)管的現(xiàn)實(shí)因素
    3.2 中小投資者權(quán)益保護(hù)的一般理論
        3.2.1 公司治理與中小投資者保護(hù)
        3.2.2 信息不對(duì)稱(chēng)與中小投資者保護(hù)
        3.2.3 證券監(jiān)管與中小投資者保護(hù)
4. 我國(guó)中小投資者權(quán)益受損的統(tǒng)計(jì)分析
    4.1 中國(guó)證券市場(chǎng)的投資者結(jié)構(gòu)—以中小投資者為主
    4.2 我國(guó)中小投資者權(quán)益受侵害的統(tǒng)計(jì)分析
        4.2.1 投資者總體權(quán)益受損害的統(tǒng)計(jì)分析
        4.2.2 中小投資者權(quán)益受損害的具體表現(xiàn)
5. 我國(guó)中小投資者權(quán)益易受損害的原因分析
    5.1 制度性缺陷
        5.1.1 政府對(duì)證券市場(chǎng)功能的定位偏差
        5.1.2 股權(quán)分置的制度缺陷
        5.1.3 證券市場(chǎng)的法律制度缺陷
    5.2 證券監(jiān)管實(shí)踐層面的缺陷
        5.2.1 證券發(fā)行市場(chǎng)監(jiān)管缺陷對(duì)投資者權(quán)益損害的分析
        5.2.2 證券交易市場(chǎng)監(jiān)管缺陷對(duì)投資者權(quán)益損害的分析
        5.2.3 證券中介市場(chǎng)監(jiān)管缺陷對(duì)投資者權(quán)益損害的分析
6. 證券監(jiān)管對(duì)投資者權(quán)益保護(hù)的國(guó)際比較
    6.1 證券發(fā)行監(jiān)管的國(guó)際比較
    6.2 證券市場(chǎng)退市機(jī)制的國(guó)際比較
    6.3 證券市場(chǎng)信息披露的國(guó)際比較
        6.3.1 發(fā)行市場(chǎng)信息披露制度
        6.3.2 二級(jí)市場(chǎng)的持續(xù)信息披露制度
    6.4 證券中介市場(chǎng)管理的國(guó)際比較
7. 構(gòu)建中小投資者權(quán)益保護(hù)的機(jī)制
    7.1 理念與制度
        7.1.1 樹(shù)立以投資者權(quán)益保護(hù)為重心的監(jiān)管理念
        7.1.2 建立“三位一體”的監(jiān)管機(jī)制
        7.1.3 加強(qiáng)證券市場(chǎng)的法律制度建設(shè)
    7.2 監(jiān)管實(shí)踐與操作層面
        7.2.1 改進(jìn)證券發(fā)行監(jiān)管:立足核準(zhǔn)制，走向注冊(cè)制
        7.2.2 建立有效的退市機(jī)制
        7.2.3 構(gòu)建完善的證券市場(chǎng)信息披露制度
        7.2.4 加強(qiáng)證券中介市場(chǎng)監(jiān)管，提高證券中介公信力
8. 結(jié)束語(yǔ)
    8.1 本文的主要觀(guān)點(diǎn)總結(jié)
    8.2 進(jìn)一步研究的方向
參考文獻(xiàn)
致謝


【參考文獻(xiàn)】：
期刊論文
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碩士論文
[1]論《證券法》修訂的亮點(diǎn)和不足[D]. 趙鵬.對(duì)外經(jīng)濟(jì)貿(mào)易大學(xué) 2006



本文編號(hào)：2996771